某基金管理公司內(nèi)部控制-wenkub.com
2025-04-15 03:09 本頁面
【正文】 第七章 附則 第三十八條 本制度具體的崗位職責(zé)設(shè)置和業(yè)務(wù)流程參照《銀華基金管理公司內(nèi)部控制制度細(xì)則》執(zhí)行。部門經(jīng)理、監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)擁有處分建議權(quán)，公司的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)有處分的決定權(quán)。嚴(yán)重的違規(guī)事件定性后要在兩小時(shí)內(nèi)迅速上報(bào)公司督察員及公司總經(jīng)理，并組成相應(yīng)調(diào)查小組。第四十三條 持續(xù)檢驗(yàn)制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查需隨時(shí)且持續(xù)續(xù)進(jìn)行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試和修改風(fēng)險(xiǎn)控制制度，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效。當(dāng)?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時(shí)，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。第八節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)控制第三十九條 金融市場危機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。第六節(jié) 人員流失風(fēng)險(xiǎn)控制第三十七條 人員流失風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵(lì)機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；（2）建立人才梯級隊(duì)伍及人才儲備機(jī)制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時(shí)，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。采取的措施主要有：加強(qiáng)與投資者交流；進(jìn)行持續(xù)性投資者培訓(xùn)與教育活動(dòng)；及時(shí)解釋、澄清各種傳聞；（7）代理商數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤或故障信息多道加密；電話核實(shí)；設(shè)置備用線路；傳真替代；人工應(yīng)急傳送等。采取的風(fēng)險(xiǎn)防患措施主要有：嚴(yán)格進(jìn)行人員培訓(xùn)；重要工作崗位（資金票據(jù)）隔離；加蓋時(shí)間戳記；設(shè)立工作權(quán)限限制；在易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置復(fù)核人員；高級業(yè)務(wù)主管審核簽字、逐日與銀行、基金會(huì)計(jì)部門及基金登記部門對帳；妥善保管客戶申購申請資料等。（2）銷售行為不規(guī)范銷售人員行為不規(guī)范，影響公司利益及公司形象和聲譽(yù)。第四節(jié) 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制第三十一條 公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實(shí)施和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、評價(jià)，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條 投資決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）設(shè)立投資決策委員會(huì)，定期召開會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）由投資決策委員會(huì)確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時(shí)，需經(jīng)過投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施；（3）基金經(jīng)理對有價(jià)證券的投資，要在遵照投資決策委員會(huì)決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報(bào)告進(jìn)行，并對投資個(gè)股進(jìn)行跟蹤、研究。第五章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施第一節(jié) 管理風(fēng)險(xiǎn)控制第二十五條 公司領(lǐng)導(dǎo)必須牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先思想，自覺形成風(fēng)險(xiǎn)管理觀念，忠于職守，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度。第二十二條 內(nèi)部控制制度是各部門所要滿足的各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求及其具體解決措施的匯集。內(nèi)控制度是匯集各項(xiàng)管理制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對管理制度的制定提出風(fēng)險(xiǎn)控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求，而監(jiān)察稽核制度又是與內(nèi)控制度相對應(yīng)，檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況的。第十九條 第三道監(jiān)控防線：在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)通過督察員和監(jiān)察稽核部的檢查工作，掌握公司的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。實(shí)行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。第十七條 第一道監(jiān)控防線：由各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。公司同時(shí)設(shè)公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的投資決策委員會(huì)。第十二條 監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程對公司財(cái)務(wù)狀況、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。第十條 股東會(huì)選舉董事組成董事會(huì)。第四章 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系第七條 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系包含與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的各種因素，主要提供風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)和規(guī)則。6．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工行為違背國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工行為準(zhǔn)則》中的有關(guān)規(guī)定，對公司產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險(xiǎn)?？蛇M(jìn)一步分為投資研究風(fēng)險(xiǎn)、投資決策風(fēng)險(xiǎn)、投資交易風(fēng)險(xiǎn)和交易指令風(fēng)險(xiǎn)等。每個(gè)員工在公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系中都要發(fā)揮重要的作用。4. 有效性原則：公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出
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