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2024-09-03 14:51 本頁(yè)面
【正文】 － 10－ 第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 第三十五條 經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審核，認(rèn)為規(guī)章制度廢止不宜廢止的，規(guī)章制度不予廢止。 第三十一條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)組織對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)制度的合理性、有效性、可操作性作出評(píng)價(jià)，擬定評(píng)估報(bào)告，作為規(guī)章制度修改和廢止的依據(jù)。 第二十九條 凡是銀監(jiān)局、省聯(lián)社、人民銀行等部門下發(fā)的文件中對(duì)本行規(guī)章制度提出具體要求的，相關(guān)部門需將該文件報(bào)本行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部備案，并且按本辦法相關(guān)規(guī)定，向合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部提出立項(xiàng)或廢止的申請(qǐng)。 第二十五條 凡是涉及勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接關(guān)系員工切身利益的規(guī)章制度，必須 按規(guī)定履行法定程序，提請(qǐng)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)討論決定，征求工會(huì)意見(jiàn)后，再由董事會(huì)討論決定。 如果起草部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部提出的初審意見(jiàn)有異議，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部報(bào)請(qǐng)行長(zhǎng)進(jìn)行決策。 第四章 規(guī)章制度的審查、審議、公告及備案 第二十條 規(guī)章制度草案起草完畢后應(yīng)送交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查，起草部門應(yīng)提交下列文件資料： (一 )申請(qǐng)表（見(jiàn)附表）； (二 )草案（附電子文本）； (三 )制定依據(jù)（包括金融法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及本行 相關(guān)規(guī)章制度）的索引目錄和相關(guān)文號(hào)?？畈痪幮蛱?hào)，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)依次表述，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字 依次表述。 第十六條 在起草過(guò)程中，起草部門（小組）應(yīng)當(dāng)廣泛聽(tīng)取支行（含總行營(yíng)業(yè)部）和職工代表的意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)協(xié)商不能取得一致意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)章制度草案送審時(shí)，將不同意見(jiàn)一并提出并說(shuō)明情況和理由。對(duì)因情況變化已列入年度計(jì)劃而無(wú)制定必要的，由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部與起草部門協(xié)商，經(jīng)行長(zhǎng)審議、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后撤消。 第九條 具備下列情形之一的項(xiàng)目，可以列入規(guī)章制度年度計(jì)劃： (一 )根據(jù)法律、法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，需要制定規(guī)章制度的； (二 )根據(jù)本行業(yè)務(wù)發(fā)展需求，需要制定規(guī)章制度的； (三 )規(guī)章制度的某些條款與銀行業(yè)適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則矛盾或抵觸而需要重新修訂的； (四 )規(guī)章制度之間存在矛盾、抵觸而需要對(duì)某個(gè)規(guī)章制度進(jìn)行修訂的； (五 )其他需要制定或修訂規(guī)章制度的情形。 第六條 總行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部為本行規(guī)章的歸口管理部門，對(duì)本行的規(guī)章制度進(jìn)行統(tǒng)一管理。具體規(guī)章的名稱一般為“辦法”、“細(xì)則”、“決定”、“實(shí)施意見(jiàn)”等。 公司治理制度是指對(duì)本行
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