【正文】 結(jié)合本單位實際，精心組織開展多種形式的主題實踐活動。一是開展人生觀、價值觀、權(quán)力觀和社會主義榮辱觀教育，引導(dǎo)全體干部學(xué)習(xí)當代模范人物以及身邊優(yōu)秀人員的先進事跡，牢記“八榮八恥”，樹立正確的人生觀、價值觀和榮辱觀。一是要充分認識開展治理商業(yè)賄賂專項工作的重大意義，切實把思想統(tǒng)一到集團公司的部署要求上來，增強自覺性和緊迫感。二是認為治理商業(yè)賄賂與經(jīng)營管理工作沒有多大的聯(lián)系，根本談不上出現(xiàn)商業(yè)賄賂現(xiàn)象和不正當交易行為。三是加強企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。一是牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀。加大不正當交易行為的排查力度，嚴肅查處商業(yè)賄賂行為。 加強對集團客戶銷售等工作環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，從關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)入手，完善管理，堵塞漏洞，建立打擊和治理商業(yè)賄賂的長效機制。目前，無工作人員被接受贈送現(xiàn)金、物品或者其他有價證券等受賄和索賄的行為。㈢是對照程序查臺帳。為使文件精神落到實處，公司及時建立了以董事長張傳國同志任組長，張朋同志、陳青為副組長，其他有關(guān)黨員同志為成員的“治理商業(yè)賄賂專項工作”領(lǐng)導(dǎo)小組。現(xiàn)就活動開展以來情況自查如下： 一、積極貫徹，充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵 治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務(wù)院做出的重大決策和部署，是實現(xiàn)經(jīng)濟社會又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當前各項工作發(fā)展的保障。公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度 。公司明確各部門 ,崗位的目標 ,職責(zé)和權(quán)限 ,建立相關(guān)部門之間 ,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制 ,并設(shè)立了內(nèi)部審計部門 . 信息披露方面 :公司指定《中國證券報》 ,《上海證券報》為公司信息披露的報紙 ,嚴格按照法律 ,法規(guī)和公司章程的規(guī)定 ,真實 ,準確 ,完整 ,及時地披露 信息 .并主動 ,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息 ,保證所有股東有平等的機會獲得信息 . 績效評價與激勵約束機制方面 :公司已經(jīng)建立了公正 ,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制 ,并逐步加以完善 .由于公司未完成股改 ,無法實施有效的期權(quán)激勵 . 相關(guān)利益者方面 :公司能夠充分尊重和維護相關(guān)利益者的合法權(quán)益 ,實現(xiàn)股東 ,員工 ,社會等各方利益的協(xié)調(diào)平衡 ,共同推動公司持續(xù) ,健康的發(fā)展 . 三 ,公司治理存在的問題及原因 公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善 ,合理 的內(nèi)控制度 ,這些制度得到了有效的遵守和實行 ,公司治理總體來說比較規(guī)范 ,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題 ,在以下幾方面需要做出改進 : 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引 (XX 年修訂 )》修改 根據(jù)公司的實際情況 ,公司已在 XX 股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改 ,但是還有大部分條款未進行修改 .主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見 ,公司股改工作未完成 .公司股權(quán)結(jié)構(gòu) ,選舉董事 ,監(jiān)事時是否采取累計投票制 ,股東大會 ,董事會及經(jīng)營層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性 .公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改 .根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引 (XX 年修訂 )》 ,公司已準備了《公司章程》草稿 ,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進一步修訂 ,并提交股東大會審議通過 . 2,公司部分 制度尚待更新與完善 目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度 ,但對照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》 ,公司還需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告 .公司將督促職能部門盡快完成對內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督 ,作出自我評估報告 . 通過本次自查發(fā)現(xiàn) ,公司未制訂《募集資金管理制度》 ,公司財務(wù)部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》 ,建立對公司募集資金的存儲 ,使用和管理的內(nèi)部控制制度 . 3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未 達成一致意見 ,公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過 .公司將促進大股東之間加強溝通 ,盡快就股改方案達成一致意見 ,以啟動第三次股改 . 4,期權(quán)激勵工作尚未開展 由于公司未完成股改 ,無法實施有效的期權(quán)激勵 .董事會將結(jié)合公司實際情況出臺期權(quán)激勵方案 ,待股改完成后實施 . 四 ,整改措施 ,整改時間及責(zé)任人 公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程 ,針對本次治理自查結(jié)果 ,近階段我公司主要對下列問題進行重點整改 : 在情況明了后對《公司章程》進行全面修改 .根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市 公司章程指引 (XX 年修訂 )》 ,公司準備了《公司章程》草稿 ,待相關(guān)事宜明確后再對草稿進一步修訂 ,并提交股東大會審議通過 五 ,有特色的公司治理做法 1,公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作 ,制定了《投資者關(guān)系管理制度》 .明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長 ,董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管 ,董事會辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門 .具體有以下方面 : (1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄 ,設(shè)立了信息披露 ,公司治理 ,會議事項等子欄目 .網(wǎng)站上還開設(shè)了投資者論壇 ,提供一 個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺 .安排專門人員對投資者關(guān)心的問題及時予以解答 ,并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營層 . (2)積極 ,認真地接待投資者的來訪來電 .在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下 ,機構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多 .公司予以積極接待 ,希望公司能更多的被投資者了解 .對電話咨詢的股東則予以耐心解答 ,并作來電記錄 .考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫 ,為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ) . 2,公司對企業(yè)文化建設(shè)非常重視 ,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度 .關(guān)于企業(yè)文化建設(shè) ,公司主要做了三方面工作 :第一是 對公司的企業(yè)文化進行了梳理 ,找出了百大企業(yè)文化的 優(yōu)秀基因 .第二是對公司核心理念體系進行了設(shè)計 .第三是對企業(yè)文化進行整合 ,結(jié)合公司現(xiàn)狀 ,對設(shè)計的核心理念體系進行貫徹并調(diào)整 .結(jié)合以上三方面工作 ,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專門報告 .其中對企業(yè)精神 ,公司宗旨 ,核心服務(wù)理念等進行了列示 .具體如下 : (1)企業(yè)精神 :團結(jié)創(chuàng)業(yè)求實創(chuàng)新 (1989 年 ) (2)公司宗旨 :以 一流的設(shè)施 ,一流的服務(wù) ,一流的管理 滿足社會各界不同層次消費者的需求 ,努力將公司辦成多層次 ,多功能 ,全方位 ,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團 ,向 國際市場邁進 ,為公司積累資金 ,為全體股東和公司職工謀取利益 .(1992 年 ) (3)經(jīng)營理念 :信譽恒一 ,服務(wù)第一 ,品質(zhì)如一 (1995 年 ) (4)二十六條服務(wù)理念 (1997 年 ) (5)核心服務(wù)理念 :百分之百為大家 (1997 年 ) (6)企業(yè)生命線 :誠信 (1998 年 ) (7)四大品牌 :企業(yè)品牌 ,服務(wù)品牌 ,員工品牌 ,商品品牌 (XX 年 ) 3,公司建立了合理的績效評價體系 ,從公司經(jīng)營層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系 .公司高級管理人員實行年薪制 ,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資 ,凈 資產(chǎn)收益率 ,利潤指標完成情況掛鉤并根據(jù)董事會對高級管理人員的考核結(jié)果發(fā)放 .公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責(zé) .對于各分公司人員 ,都有相應(yīng)的經(jīng)營指標及其他指標 .在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬 . 六 ,其他需要說明的事項 不存在需要說明的其他事項 . 第四篇：公司治理的自查報告分享 公司自 1994 年上市以來 ,一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu) ,提升公司治理水平的工作 ,并按照中國證監(jiān)會 ,上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī) ,結(jié)合公司的實際情況 ,逐步建立了嚴格的 股東會 ,董事會 ,監(jiān)事會三會運作制度 ,及明晰的決策授權(quán)體系 .同時公司也加強了對內(nèi)部各項制度的建設(shè) ,為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障 . 公司治理總體來說比較規(guī)范 ,但也還存在以下一些問題 : 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引 (xx 年修訂 )》修改 。 根據(jù)公司的實際情況 ,公司已在 XX 股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內(nèi)容作了部分修改 ,但是還有大部分條款未進行修改 .公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改 ,并提交股東大會審議通過 . 2,公司部分制度尚待修訂與完善 。 (1)公司需要對內(nèi)控制度進行完整的評估并形成自我評估報告 。 (2)公司需建立《募集資金管理辦法》 . 3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成 . 由于公司第一大非流 通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見 ,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過 .公司將促進大股東之間加強溝通 ,盡快就股改