【正文】 結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及 atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。 二是加強(qiáng)配合，做好會計檢查組織工作。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本， 19 月份，我部先后對 12 個項目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá) 1000 萬元，節(jié)約采購成本達(dá) 100 萬元。 五、財會部案件防范工作采取的具體措施 1．加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本 根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為。 同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。 監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每月初組織 44 個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。 支行從 3 月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、 13 個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時 7 個月對全行 44 個網(wǎng)點、 294 名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?7730 人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為 2133 次。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機(jī)制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。 這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。 4 月下旬至 5 月份，全行排查613 人，排查面達(dá)到 100%。 二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。 3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點分散特點， 2021 年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。針對兩行合并后， 押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程，加大對押運隊伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。 4．整理制定建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案 為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強(qiáng)案件防控力度，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制 ，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。 2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作 安全檢查是做好安全 防范、案件防控的重要手段。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及 ATM(CDM)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。 二是加強(qiáng)配合，做好會計檢查組織工作。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本， 19 月份，我部先后對 12 個項目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá) 1000 萬元，節(jié)約采購成本達(dá) 100 萬元。 五、財會部案件防范工作采取的具體措施 1．加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本 根據(jù)支行實際，制定了《支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進(jìn)一步規(guī)范 集中采購行為。同時根據(jù)檢查情況制定了《支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。 監(jiān)控檢查采取的主要措施： 1．我行每月初組織 44 個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進(jìn)行一次交 *檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。 支行從 3 月中旬開始，按照 總行要求的檢查頻率、 13 個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時 7 個月對全行 44 個網(wǎng)點、 294 名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?7730 人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為 2133 次。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機(jī)制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實 的基礎(chǔ)。 這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。 4 月下旬至 5 月份，全行排查613 人，排查面達(dá)到 100%。 二是首先 采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。 （一）高度重視，周密部署，扎實落實 班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。 3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點分散特點， 2021 年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 （二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé) “一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。 二、案件防控具體做法 認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》 (建鄂函 [20xx]231 號 )文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。 2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函 [20xx]231 號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為 100%。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主 動出擊前移。 5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實處。 4．進(jìn)一步提高工作實效和質(zhì)量。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺階。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。 案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、 人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕 案件的發(fā)生。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證 、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。 2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險 一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。采購程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托省? 支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到 100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進(jìn)行交叉檢查。 2．風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進(jìn)行不定期突擊檢查。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了 44 個營業(yè)網(wǎng)點。 （四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。收回排查表 3846 份，其中自 查表 613 份、互查表 2764 份，民主測評表 469 份。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作 上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支 行集體這個大家庭的溫暖。 （三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警 認(rèn)真開展專項排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成 的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。 4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實?，F(xiàn)匯報如下： 一、基本情況 2021 年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分 析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。 案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安 全。 2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險 一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。采購程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托?。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)