【正文】 第二十七條本細(xì)則自董事會通過之日起實(shí)施。 第二十三條董事會秘書在履行職務(wù)時(shí)，出現(xiàn)違反有關(guān)公司法規(guī)、證券法規(guī)等有關(guān)規(guī)定的行為，或工作中給公司和投資者造成重大損失的情況發(fā)生，公司董事會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，免去其職務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重者，公告或根據(jù)證券交易所及國家有關(guān)部門的處罰意見書進(jìn)行處罰。 第十九條公司信息披露的文稿同電子文件應(yīng)當(dāng)一致。 第十五條按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和證券交易所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。公司做出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會秘書的意見； (七 )負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司所報(bào)告，說明原因并公告。 第六條董事會秘書由公司董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。 第二章任職資格和任免 第三條董事 會秘書的任職資格為： （一）應(yīng)具備大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上； （二）應(yīng)掌握有關(guān)財(cái)務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識，具有良好的個(gè)人品質(zhì)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)及職業(yè)操守，能夠忠誠履行職責(zé)，并具有很好的溝通技巧和辦事能力。 請各位董事投票審議。 第二十條本細(xì)則未盡事宜，按照中國的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 （五）信息披露工作在完整性方面應(yīng)符合以下要求： 提供文件應(yīng)當(dāng)齊備； 公 告格式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和主管機(jī)關(guān)要求； 公告內(nèi)容完整，不存在重大遺漏。 按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定及時(shí)報(bào)送并在指定網(wǎng)站披露有關(guān)文件。 （八）依照《公司章程》的規(guī)定認(rèn)真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊，建立檔案。 （三）在會議召開前，按規(guī)定取得有權(quán)出席本次會議的股東名冊，并建立出席會議人員的簽到簿；根 據(jù)前述股東名冊，在會議召開日負(fù)責(zé)核對出席會議股東（包括代理人）的資格是否合法、有效，對不具有合法資格的股東（包括代理人）有權(quán)拒絕其進(jìn)入會場和參加會議； （四）應(yīng)在股東大會召開前，將下列資料置備于會議通知中載明的會議地址，以供出席會議的股東（包括股東代理人）查閱： 1．?dāng)M交由股東大會審議的議案全文； 2．?dāng)M由股東大會審議的對外投資、擔(dān)保、收購、兼并、重組等重大事項(xiàng)的合同和 /或協(xié)議，以及董事會關(guān)于前述重大事項(xiàng)的起因、必要性、可行性及經(jīng)濟(jì)利益等所作的解釋和說明； 3．股東大會擬審議 事項(xiàng)與公司股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、總經(jīng)理或其他高級管理人員的利害關(guān)系及利害關(guān)系的性質(zhì)和程度，以及這種利害關(guān)系對公司和除關(guān)聯(lián)股東外的其他股東的影響； 4．董事會認(rèn)為有助于出席會議的股東（包括股東代理人）對議案作出決定的其他有關(guān)資料。 出 席會議的董事、董事會秘書和記錄人應(yīng)在會議記錄上簽名。公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)深圳證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會秘書人選。 第十二條董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘： （一）本細(xì)則第三條第 （三）項(xiàng)規(guī)定的任何一種情形； （二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)； （三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給公司或者投資者造成重 大損失； （四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》等其他規(guī)定或者《公司章程》，給公司或者投資者造成重大損失的。上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所提交變更后的資料。董事會秘書不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。 第八條公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市后，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的董事會會議召開五個(gè)交易日之前，向深圳證券交易所報(bào)送下述資料： （一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上市規(guī)則》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容； （二）候選人的個(gè)人簡歷和學(xué)歷證明（復(fù)印件）； （三）候選人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。 董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。 第三章 董事會秘書的職責(zé) 第四條 董事會秘書的主要職責(zé)是： （一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定； （二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系 管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通； （三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認(rèn)； （四）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)等其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)； （五）關(guān)注公共媒體報(bào)道并主動求證真實(shí)情況，督促董事會及時(shí)回復(fù)深圳證券交易所所有問詢； （六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行 證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)； （七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向深圳證券交易所報(bào)告； （八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 第二章 董事會秘書的任職 資格 第三條 公司董事會秘書的任職資格： （一）董事會秘書應(yīng)當(dāng)是具有從事秘書、管理、股權(quán)事務(wù)等工作經(jīng)驗(yàn)的自然人； （二）董事會秘書應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠地履行職責(zé)，并具有良好的處理公共事務(wù)的能力。 第四篇： 11董事會秘書工作細(xì)則 【】股份有限公司董事會秘書工作細(xì)則 第一章 總則 第一條 本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下稱“《上市規(guī)則》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》（以下稱“《公司章程》”）、《【】股份有限公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定而制定。 第六章附則 第三十二條本細(xì)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“以下”、“過”、“低于”、“多于”，不含本數(shù)。第二十八條認(rèn)真執(zhí)行請銷假制度。委托人為法人股東的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人單位的印章。委托代理人參加會議的，須出具出席人身份證原件及復(fù)印件、法人授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、委托人股票帳戶卡。股東大會的通知包括以下內(nèi)容：、地點(diǎn)和會議期限； ； ：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； 權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日。 （三）會議結(jié)束后的兩個(gè)工作日內(nèi)將董事會決議等 文件報(bào)送交易所審核后進(jìn)行公告； （四）按要求做好董事會會議記錄： 、地點(diǎn)和召開人姓名； （代理人）姓名； ； ； （表決結(jié)果應(yīng)載明同意，反對或棄權(quán)的票數(shù)）； 。 第四章有關(guān)董事會和股東大會事項(xiàng) 第二十五條有關(guān)董事會事項(xiàng)： （一）按規(guī)定籌備召開董事會； （二）將董事會書面通知及會議資料于會議召開至少十日前以傳真、電子郵件、專人送達(dá)及書面通知等各種迅捷方式或其他書面方式通知各位董事和監(jiān)事。 第二十一條董事會秘書應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（ 2021 年修訂）及公司《公開信息披露管理制度》的規(guī)定及時(shí)做好公司信息披露事務(wù)。不能按預(yù)定日期公告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深交所。 第十六條董事會秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。 第十三條董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)文檔文件 、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。 第十一條董事會秘書有以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘： （一）本細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形； （二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)； （三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給投資者造成重大損失； （四）違反法律 、法規(guī)、規(guī)章、深交所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成重大損失； （五）深交所或中國證監(jiān)會認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會秘書的其他情形。 第八條董事會秘書必須經(jīng)深交所組織的專業(yè)培訓(xùn)和資格考核并取得合格證書，由公司董事長提名、董事會聘任，報(bào)深交所備案并公告。 第五條董事會秘書應(yīng)取得深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書。 第二條公司設(shè)立董事會秘書一名 。 第六章其他 第四十六條董事會秘書根據(jù)董事會或董事長的授權(quán)負(fù)責(zé)公司董事會的其他相關(guān)事務(wù)。 第四十二條代 表董事會接受公司股東提出的意見、建議和質(zhì)詢，協(xié)調(diào)股東關(guān)系，保持與股東的聯(lián)絡(luò)。如認(rèn)為經(jīng)理辦公會會議所議事項(xiàng)超出其經(jīng)營權(quán)限或無董事會授權(quán)而決定某一議題，應(yīng)立即提出意見制止，并在次日向董事長報(bào)告；如制止不成，應(yīng)立即退席向董事長報(bào)告。 第三十七條提出改進(jìn)董事會管理工作的革新計(jì)劃和草案，提交董事會通過。 第三十三條公司股東會文件的擬訂和管理參照本章規(guī)定執(zhí)行。 第二十九條董事會秘書根據(jù)董事會授權(quán)，組織公司基本管理制度草案的制訂，提交董事會通過。經(jīng)登記后，董事可獲得董事會決議的復(fù)印件。 第二十三條董事會秘書應(yīng)保持和股東的聯(lián)絡(luò)，在股東基本情況發(fā)生變化時(shí)，請求股東出具其基本情況變化的有關(guān)證明文件，及時(shí)調(diào)整股東名冊 的記錄；股東基本情況發(fā)生變化，須對公司章程進(jìn)行修改的，應(yīng)及時(shí)向董事長反映情況并擬定章程修改的草案，以備董事會和股東會討論。第十九條董事會秘書應(yīng)本著細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木瘢罁?jù)法律、法規(guī)及公司檔案管理制度的有關(guān)規(guī)定應(yīng)制訂有關(guān)文件管理的具體規(guī)章，報(bào)董事長批準(zhǔn)后施行。 第十四條董事會會議記錄應(yīng)由出席會議的董事會成員和記錄人簽名。核對無誤的，應(yīng)由受托人代委托人簽到。 第九條董事會秘書負(fù)責(zé)制作、保管董事會會議簽到簿。 第五條董事會秘書的任職資格如下： 具有大學(xué)以上學(xué)歷，有一定財(cái)務(wù)、法律、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識； 具有行政、管理等任職經(jīng)驗(yàn)； 具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)； 《公司法》第 5 58條規(guī)定的人員及其他法律、法規(guī)禁止的人員不得擔(dān)任； 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理（副經(jīng)理除外）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任； 其他任職資格條件。 第二篇：董事會秘書工作細(xì)則 董事會秘書工作細(xì)則 第一章總則 第一條為了明確董事會秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，規(guī)范公司管理行為，提高公司管理效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及《北京公司章程》（以下簡稱公司章程）的有關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。 第六