001上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法-wenkub.com
2025-08-09 18:14 本頁(yè)面
【正文】 第五十三條 本辦法自 2020 年 1 月 1 日起施行。 行權(quán)價(jià)格：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí) 所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)上市公司股份的價(jià)格。 授權(quán)日必須為交易日 。 第七章 附則 第五十一條 本辦法下列用語(yǔ)具有如下含義： 高級(jí)管理人員：指上市公 司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。 第四十七條上市公司不符合本辦法的規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰；在責(zé)令改正期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該公司的申請(qǐng)文件。 第四十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理。 第四十條激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的行權(quán)申請(qǐng)以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。 股東大會(huì)就上述事項(xiàng)作出決議， 必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò) 。 在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)： (一 )股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合本辦法的規(guī)定； (二 )公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性； (三 )對(duì)激勵(lì)對(duì)象范圍和資格的核查意見(jiàn)； (四 )對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益授出額度的核查意見(jiàn)； (五 )公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 財(cái)務(wù)測(cè)算 ； (六 )公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)上市 公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、股東權(quán)益的影響； (七 )對(duì)上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供任何形式的財(cái)務(wù)資助的核查意見(jiàn)； (八 )股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形； (九 )上市公司績(jī)效考核體系和考核辦法的合理性； (十 )其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。 第三十條上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。 第二十七條 激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第 2 個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前 10 個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)， 但不得在下列期間內(nèi)行權(quán) ： (一 )重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日； (二 )其他可能 影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。 第二十五條上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，可以按照股票期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整。 第二十三條 在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象分期行權(quán)。 第二十條 激勵(lì)對(duì)象獲授的 股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù) 。 第十七條 上市公司授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定激勵(lì)對(duì)象獲授股票的 業(yè)績(jī)條件、禁售期限 。 第十四條上市公司發(fā)生本辦法 第七條規(guī)定的情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 ，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。 第十二條 上市公司 全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的 10%。 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并
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