【新整理】非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)合規(guī)管理選編-資料下載頁
2024-11-21 22:39本頁面
【正文】 ,對非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)，協(xié)會、登記結(jié)算公司、各地證監(jiān)局都將加大對現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查力度。 對檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，將嚴(yán)格采取監(jiān)管措施。 （1）新增不合格賬戶：每單必罰； （2）新增非法網(wǎng)點(diǎn)：人與公司并處； （3）引發(fā)損害客戶利益的行為：人與公司并處。 公司對非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的檢查要求：見證開戶、網(wǎng)上開戶，100%檢查，不能抽查。,需注意的合規(guī)管理問題,需注意的合規(guī)管理問題,可能會出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)： 1.批量開空戶，為校園學(xué)生、社區(qū)老人批量開戶，涉及不適當(dāng)銷售，投資者教育不到位； 2.網(wǎng)上未驗(yàn)證真實(shí)身份即開戶，非實(shí)名開戶，導(dǎo)致客戶糾紛，存在洗錢風(fēng)險(xiǎn)； 3.非法理財(cái)機(jī)構(gòu)借非現(xiàn)場開戶大量開非實(shí)名戶，非法經(jīng)營、違規(guī)理財(cái)?shù)龋?4.非法第三方代辦開戶，非法第三方人員、機(jī)構(gòu)營銷展業(yè)； 5.非法設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)（公開場所、私人場所等）； 6.詐騙（假開戶、假代銷、資金詐騙）； 7.其他違規(guī)開戶（未回訪、未雙人、非本人、未留痕、未投教、未（代）簽字、跨區(qū)（服務(wù)扯皮）、無資格/營銷人員、資料信息不合格、虛假身份、印章合同丟失等）。,祝大家節(jié)日快樂！幸福安康！,人有了知識，就會具備各種分析能力， 明辨是非的能力。 所以我們要勤懇讀書，廣泛閱讀， 古人說“書中自有黃金屋。 ”通過閱讀科技書籍，我們能豐富知識， 培養(yǎng)邏輯思維能力； 通過閱讀文學(xué)作品，我們能提高文學(xué)鑒賞水平， 培養(yǎng)文學(xué)情趣； 通過閱讀報(bào)刊，我們能增長見識，擴(kuò)大自己的知識面。 有許多書籍還能培養(yǎng)我們的道德情操， 給我們巨大的精神力量， 鼓舞我們前進(jìn)
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