【新整理】非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)合規(guī)管理選編-全文預(yù)覽
【正文】 字證書(shū)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)，并對(duì)數(shù)字證書(shū)記載的個(gè)人信息與賬戶有關(guān)個(gè)人信息的一致性進(jìn)行比對(duì),《規(guī)范》第十八條明確規(guī)定：,報(bào)告要求,需注意的合規(guī)管理問(wèn)題,開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)前，公司應(yīng)向中國(guó)登記結(jié)算公司報(bào)備業(yè)務(wù)、技術(shù)方案及相關(guān)準(zhǔn)備情況； 公司應(yīng)向住所地證監(jiān)局報(bào)告準(zhǔn)備情況； 營(yíng)業(yè)部向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告實(shí)施情況等； 根據(jù)《證券公司監(jiān)管管理?xiàng)l例》第63條“發(fā)生影響或可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。,需注意的合規(guī)管理問(wèn)題,不完成客戶回訪即為客戶開(kāi)通賬戶,《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》客戶開(kāi)戶回訪要求 基本要求：統(tǒng)一組織，對(duì)新開(kāi)戶客戶在賬戶開(kāi)通前完成回訪，并以適當(dāng)方式予以留痕。,需注意的合規(guī)管理問(wèn)題,委托無(wú)證券執(zhí)業(yè)資格人員辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù),經(jīng)培訓(xùn)合格,見(jiàn)證方式：A、面見(jiàn)；B、視頻實(shí)時(shí)見(jiàn)證,（1）開(kāi)戶見(jiàn)證人員：從事客戶見(jiàn)證的工作人員，滿足下列條件：,注：見(jiàn)證人員除滿足上述4個(gè)條件外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)
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