【正文】 營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 ，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人三、判斷是非題，應(yīng)當(dāng)由本人向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（），期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。()，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以在黨政機關(guān)兼職，但不得獲取報酬。（），、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。（），期貨公司營業(yè)部負責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。（）。（）、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（）、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，不需重新申請任職資格。（），擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。（）、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()四、綜合題李某為一期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)本案例，下列說法中，正確的有（）?！爸槿耸俊保坏孟蛲馔嘎镀谪浗灰椎膬?nèi)幕 ，并處3萬元以下罰款，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任參考答案與詳解一、單項選擇題【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥可暾埰谪浌緺I業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。④期貨從業(yè)人員資格證書。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)?！窘馕觥科谪浌久獬?、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！窘馕觥科谪浌緮M免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！窘馕觥科谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！窘馕觥科谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則?！窘馕觥咳〉媒?jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表?！窘馕觥看鸀槁男新氊?zé)的時間不得超過6個月?！窘馕觥科谪浌菊{(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。二、多項選擇題【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格。②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗?！窘馕觥烤哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記?！窘馕觥可暾埰谪浌径麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③2名推薦人的書面推薦意見。④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。⑤資質(zhì)測試合格證明。⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。【解析】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③2名推薦人的書面推薦意見。④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。⑤期貨從業(yè)人員資格證書。⑥資質(zhì)測試合格證明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥可暾埰谪浌矩攧?wù)負責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書。②任職資格申請表。③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明。④期貨從業(yè)人員資格證書。⑤會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。【解析】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力。②申請人依法解散。③申請人撤回申請材料。④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋。⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查。⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查。⑧中國證監(jiān)會認定的其他情形?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第30條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：①任職決定文件。②相關(guān)會議的決議。③相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件。④高級管理人員職責(zé)范圍的說明。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人。三、判斷是非題1.【解析】申請期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。2.【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，期貨公司擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。3.【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。4.√5.【解析】期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。6.【解析】獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。7.√8.【解析】期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。9.【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。10.√四、綜合題ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。根據(jù)我國《刑法》相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第62條、第63條規(guī)定，選項C、D正確。