【正文】 錄）。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。：地市農(nóng)村信用合作聯(lián)社籌建審批 申請材料目錄：參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社籌建審批申請材料目錄。其中，凈資產(chǎn)確認書由中介機構（會計師事務所和評估機構）、籌建工作小組、農(nóng)村合作金融機構三方簽字確認。：地市農(nóng)村信用合作聯(lián)社開業(yè)核準 申請材料目錄：參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社開業(yè)核準申請材料目錄，第17項另行報送。其中，驗資證明中自然人股東（社員）名冊、自然人股東（社員）入股憑證復印件和持有注冊資本5%以下法人股東（社員）近2年審計報告由受理機關保存，不報送決定機關，由受理機關在初審意見中反映。行政許可受理機關應提供： ；，附?jīng)Q定機關授權受理機關組織對擬任人進行任職資格談話、考試的談話記錄、考試成績。－32－農(nóng)村資金互助社：農(nóng)村資金互助社籌建審批 申請材料目錄：。內容包括擬設立機構名稱、住所、性質、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務范圍、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合農(nóng)村資金互助社設立條件。內容包括當?shù)亟?jīng)濟金融情況、組建農(nóng)村資金互助社的可行性和必要性、市場前景分析（包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務）、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃（擬設機構開業(yè)后三年的資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利、不良貸款比例、資本充足率等預測）、開業(yè)后經(jīng)營風險分析。內容包括籌建工作的組織領導、注冊資本、股本結構、股權設臵、股金認購、組織架構、理事和經(jīng)理配備、從業(yè)人員配備、選址方案（地址、營業(yè)場所取得方式、面積、營業(yè)設施和安全防范設施的配備計劃）、主要管理制度制訂計劃、籌建工作步驟等。內容包括本次股金發(fā)行概況（股權設臵、入股起點金額、股金總額）、認購人的條件、權利和義務、農(nóng)村資金互助社發(fā)展預測、面臨風險因素及主要對策、認購資金運用、未來股利分配政策、發(fā)起人認股預先登記日期、本次認購的起止期限及逾期未募足時發(fā)起人可撤回所認股份的說明、附錄和備查文件說明等。內容包括：總則、經(jīng)營宗旨、機構性質、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、股權設臵、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權利和義務[如主動聲明資金來－33－源真實合法性的義務（約定：如果存在任何欺騙或隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權受到限制或限期轉讓股權）等]、籌建工作小組及其辦公室職責、附則。發(fā)起人應在發(fā)起人協(xié)議書上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。其附件包括：（1）農(nóng)村小企業(yè)發(fā)起人名錄包括企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認購股金數(shù)、凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、上一年度盈利狀況；（2）擬持有股份總額5%及以上的企業(yè)法人發(fā)起人的近1年審計報告和資信證明（包括稅務機關出具的納稅證明、人行征信報告）；（3）農(nóng)民發(fā)起人名錄。包括身份證號碼、住址、擬認購股金數(shù)（簽字冊、委托書與名錄不報送受理機關，受理機關驗收時現(xiàn)場審查，在審核報告中反映）。、營業(yè)執(zhí)照副本復印件。、向境內其他金融機構投資入股（包括所持股份與股份比例等）、提供資料真實性等情況出具的書面聲明。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。行政許可受理機關應提供：（1）行政許可受理通知書復印件；（2）初審意見的報告。－34－：農(nóng)村資金互助社開業(yè)核準 申請材料目錄：。內容包括擬開業(yè)機構名稱、住所、注冊資本、股本結構、發(fā)起人認購股金、股權設臵、業(yè)務范圍、資本充足率、章程制訂情況，創(chuàng)立大會、理事會、監(jiān)事會組成及通過的各項決議情況，擬任職理事長、副理事長、理事、監(jiān)事長、經(jīng)理情況，經(jīng)營方針及計劃、主要管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施等情況是否符合開業(yè)條件。內容包括籌建過程、籌建工作落實情況是否符合開業(yè)要求等。：（1）驗資報告，應詳細說明農(nóng)村小企業(yè)社員資格的審驗情況；（2）附件：包括注冊資本實收情況匯總表，注冊資本實收情況明細表、農(nóng)村小企業(yè)社員投資資格一覽表（列示每個農(nóng)村小企業(yè)社員凈資產(chǎn)比例、上一年度盈利狀況）、入股社員名冊及其出資額（農(nóng)村小企業(yè)要有住所和法人代碼）和出資比例、驗資事項說明；農(nóng)村小企業(yè)社員入股憑證復印件；法定驗資機構及注冊會計師的資質證明。社員名冊、農(nóng)民社員入股憑證復印件存于農(nóng)村資金互助社，由當?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機構驗收時現(xiàn)場審驗，不須報送受理決定機關。、副理事長、理事、監(jiān)事長和經(jīng)理任職資格的相關材料：－35－（1）擬任職理事長、副理事長、理事、監(jiān)事長、經(jīng)理名單一覽表（包括姓名、出生年月、身份證號碼、現(xiàn)工作單位及職務，在農(nóng)村資金互助社擬任職務）；（2）其他材料參照董（理）事長、董（理）事和高級管理人員任職資格核準申請材料。。（包括年齡、學歷及所學專業(yè)、從事金融工作時間、擬從事崗位等）。、安全防范設施等相關材料。（社員代表大會）、理事會、監(jiān)事會審議通過的有關決議：（1）審議通過章程草案的決議；（2）審議通過社員大會（社員代表大會）議事規(guī)則的決議；（3）審議通過選舉理事、監(jiān)事、選舉或聘任經(jīng)理的決議；（4）審議通過崗位設臵、職責分工及主要管理制度的決議；（5）審議通過理事會議事規(guī)則的決議；（6）選舉理事長的決議；（7）審議通過監(jiān)事會議事規(guī)則的決議；（8）選舉監(jiān)事長的決議。各項決議應該注明決議編號、實到人員占應到人員的比例、通過決議的贊成、反對和棄權人數(shù)及比例并由監(jiān)票人、唱票人和計票人簽字，選舉理事、監(jiān)事，選舉或聘任經(jīng)理的決議應注明對當選人的贊成、反對和棄權人數(shù)及比例，社員大會（社員代表大會）決議應由全體到會社員或代表簽名，理事會、監(jiān)事會決議應由理事、監(jiān)事簽名。－36－，內容包括社員大會（社員代表大會）、理事會、監(jiān)事會議事規(guī)則、財務、信貸、安全保衛(wèi)等管理制度。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（二）分支機構設立農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內支行 ：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內支行開業(yè)核準 申請材料目錄：。內容包括擬開業(yè)機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金撥付及與資本總額占比、經(jīng)營方針和計劃、安全防范設施、擬任高級管理人員任職資格等籌建落實情況。,參照董（理）事和高級管理人員任職資格核準申請材料。（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。－37－正式開業(yè)前，申請人應向決定機關提交公安部門出具的安全設施驗收合格證明；營業(yè)場所符合《消防法》第十條規(guī)定的，應提交工程竣工驗收報告以及由消防機構出具的消防設計備案憑證、竣工驗收消防備案憑證，被確定為抽查對象的，還應提交由消防機構出具的抽查驗收合格證明；符合《消防法》第十一條等相關規(guī)定的，應提交由消防機構出具的消防設施驗收合格證明。注：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行注冊地轄區(qū)內支行籌建采用報告制，報告材料目錄：。內容包括擬籌建機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金、人員配備，可行性分析等。內容包括申請人是否符合條件，擬設同城支行的組織管理架構、內控制度、擬聘高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷，選址方案、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行異地分支行：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行異地分支行籌建審批申請材料目錄：。內容包括申請人是否符合條件、擬設立異地分支行的名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金、人員配備等。－38－。內容包括但不限于：擬設地經(jīng)濟金融情況，設立的可行性和必要性，市場定位、同業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理、開業(yè)后3年資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利能力等，總行的風險管控能力、人才儲備、業(yè)務支持、資本補充等。包括擬設分支行組織架構、內控體系、擬聘高級管理人員基本情況及聘任其他從業(yè)人員計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷、選址方案、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟等。（區(qū)、市）設立異地分支行的須提供銀監(jiān)會同意跨?。▍^(qū)、市）發(fā)展的規(guī)劃。（包括機構基本情況、主要審慎監(jiān)管指標情況、公司治理、內部控制、監(jiān)管評級等內容）。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。行政許可受理機關應提供：（1）行政許可受理通知書復印件。（2）初審意見的報告。：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行異地分支行開業(yè)核準申請材料目錄：。內容包括擬開業(yè)機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金撥付及與資本總額占比、經(jīng)營方針和計劃、安全防范設施、擬任高級管理人員任職資格等籌建落實情況。－39－。，參照董（理）事和高級管理人員任職資格核準申請材料。（包括年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。《消防法》第十條規(guī)定的，應提交工程竣工驗收報告以及由消防機構出具的消防設計備案憑證、竣工驗收消防備案憑證，被確定為抽查對象的，還應提交由消防機構出具的抽查驗收合格證明；符合《消防法》第十一條等相關規(guī)定的，應提交由消防機構出具的消防設施驗收合格證明。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。如異地分行開業(yè)，行政許可受理機關應提供：（1）行政許可受理通知書復印件；（2）初審意見的報告，附?jīng)Q定機關授權受理機關組織對擬任人進行任職資格談話、考試的談話記錄、考試成績。農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行分理處：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行分理處開業(yè)核準申請材料目錄：－40－。內容包括擬開業(yè)機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金撥付及與資本總額占比、經(jīng)營方針和計劃、安全防范設施等籌建落實情況。（包括年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。正式開業(yè)前，申請人應向決定機關提交公安部門出具的營業(yè)場所安全設施驗收合格證明；營業(yè)場所符合《消防法》第十條規(guī)定的，應提交工程竣工驗收報告以及由消防機構出具的消防設計備案憑證、竣工驗收消防備案憑證，被確定為抽查對象的，還應提交由消防機構出具的抽查驗收合格證明；符合《消防法》第十一條等相關規(guī)定的，應提交由消防機構出具的消防設施驗收合格證明。注：農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行分理處籌建采用報告制，報告材料目錄：。內容包括擬籌建機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金、人員配備，可行性分析等。內容包括申請人是否符合條件，擬設分理處內控制度、擬聘任負責人及其他從業(yè)人員的計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷，選址方案、籌建工作步驟和時間安排等。－41－。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。貸款公司分公司：貸款公司分公司開業(yè)核準 申請材料目錄：。內容包括擬開業(yè)機構名稱、營業(yè)場所、業(yè)務范圍、營運資金撥付及與資本總額占比、經(jīng)營方針和計劃、安全防范設施等籌建落實情況。（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等）。、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。正式開業(yè)前，申請人應向決定機關提交公安部門出具的營業(yè)場所安全設施驗收合格證明；營業(yè)場所符合《消防法》第十條規(guī)定的，應提交工程竣工驗收報告以及由消防機構出具的消防設計備案憑證、竣工驗收消防備案憑證，被確定為抽查對象的，還應提交由消防機構出具的抽查驗收合格證明；符合《消防法》第十一條等相關規(guī)定的，應提交由消防機構出具的消防設施驗收合格證明。－42－第二篇：中國銀監(jiān)會關于印發(fā)非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求的通知(銀監(jiān)發(fā)[2007]86號)中國銀監(jiān)會關于印發(fā)非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求的通知銀監(jiān)發(fā)〔2007〕86號各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司：《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》（中國銀監(jiān)會2007年第13號令）已發(fā)布并正式實施?，F(xiàn)將與之配套的《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（以下統(tǒng)稱《目錄》）編印成冊發(fā)給你們，并就有關事項通知如下：一、《目錄》是配合《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》等規(guī)章實施的規(guī)范性文件。自發(fā)布之日起，有關各類行政許可事項申請人應按照《目錄》規(guī)定的內容和格式要求提交申請材料。二、銀監(jiān)會同時將《目錄》公布在網(wǎng)站相關欄目中。今后，銀監(jiān)會將根據(jù)銀行業(yè)金融機構改革發(fā)展情況及監(jiān)管工作需要適時對《目錄》規(guī)定內容予以調整和完善。調整和完善后的《目錄》，銀監(jiān)會將通過網(wǎng)站直接公布。三、各銀監(jiān)局在實施《目錄》等行政許可文件過程中所遇到的問題，請及時向銀監(jiān)會非銀行金融機構監(jiān)管部反饋，非銀行金融機構監(jiān)管部將意見匯總后向政策法規(guī)部反饋。四、各非銀行金融機構在向監(jiān)管部門提交行政許可事項申請材料時，應同時使用銀監(jiān)會機構、高管系統(tǒng)客戶端程序填寫申報的行政許可事項相關內容并報監(jiān)管部門。各銀監(jiān)局對受理、審批的非銀行金融機構行政許可事項也應同時通過銀監(jiān)會機構、高管準入系統(tǒng)進行處理，確保系統(tǒng)內信息的及時更新。對之前未及時或未按要求填報、處理的行政許可事項，各銀監(jiān)局應于2008年2月底前在銀監(jiān)會機構、高管準入系統(tǒng)中進行補錄和更新。請各銀監(jiān)局將本通知及《目錄》冊子轉發(fā)至轄區(qū)內各非銀行金融機構。政策法規(guī)部聯(lián)系人：王飛電話：66279647 非銀部聯(lián)系人：任斐電話：66279142二○○七年十二月六日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求一、機構設立（一）法人機構設立 行政許可項目名稱：信托公司法人機構籌建審批 申請材料目錄：（1）申請書。內容包括擬設立信托公司名稱（中英文）、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息以及設立的目的。申請書應經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。（2）可行性研究報告。內容至少包括：擬設信托公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等；未來財務預測，包括擬設機構開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模（包括固有資產(chǎn)規(guī)模、信托業(yè)務規(guī)模）、盈利水平（包括收入、成本和利潤）、流動性狀況等預測；業(yè)