【正文】 部門的管理監(jiān)督作用，對于hse管理體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，具有舉足輕重的作用。按照《中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康(hse)管理體系》、《油田企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范》、《煉油化工企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范》、《銷售企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范》和《施工企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范》的原則與要求，制定出《職能部門hse職責(zé)實(shí)施計(jì)劃編制指南》，以指導(dǎo)各級職能部門落實(shí)hse職責(zé)，編制hse實(shí)施計(jì)劃。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了職能部門編制ｈｓｅ實(shí)施計(jì)劃的一般原則，在實(shí)際編制過程中可根據(jù)具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。依據(jù)本指南編制的部門hse實(shí)施計(jì)劃可以獨(dú)立成篇，也可以在部門總體工作計(jì)劃中體現(xiàn)，但要滿足q/標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)hse規(guī)范和本指南的要求。本標(biāo)準(zhǔn)由中國石油化工集團(tuán)安全環(huán)保局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：中國石化集團(tuán)公司安全工程研究院 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：翟齊李正鈺 李俊榮 何懷明牟善軍辛平楊春筍范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了直屬企業(yè)及二級單位職能部門hse職責(zé)實(shí)施計(jì)劃編制的內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于直屬企業(yè)和二級單位職能部門。各基層單位職能部門可參照執(zhí)行。2引用標(biāo)準(zhǔn) 下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)的最新版本的可能性。q/中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康(hse)管理體系q/油田企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范 q/煉油化工企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范 q/銷售企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范 q/施工企業(yè)安全、環(huán)境與健康(hse)管理規(guī)范 職業(yè)安全衛(wèi)生管理制度中國石化[1999]安字467號 部門概述敘述部門的工作職能和基本情況，主要內(nèi)容包括： a)部門名稱及隸屬關(guān)系； b)管理職能； c）機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員構(gòu)成； d)工作特點(diǎn)描述。結(jié)合hse管理體系、規(guī)范對專業(yè)、部門的要求，寫出工作特點(diǎn)。如：鉆井工程設(shè)計(jì)hse要求、油氣井修井hse要求、防井噴措施、海上作業(yè)hse要求；工藝控制指標(biāo)修訂、大機(jī)組特護(hù)管理、壓力容器及安全附件定期檢測、防腐措施、儀表控制聯(lián)鎖管理要求、外電停電的防范措施等。4 部門hse職責(zé)實(shí)施計(jì)劃根據(jù)hse管理體系的要求和企業(yè)的hse工作目標(biāo)，編制部門hse職責(zé)實(shí)施計(jì)劃，確定部門hse工作任務(wù)、目標(biāo)，通過落實(shí)部門hse職責(zé)和每個(gè)管理人員的hse“一崗一責(zé)制”，為企業(yè)hse目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保證。承諾和目標(biāo).1 承諾 職能部門是推進(jìn)hse體系的組織者和監(jiān)督者，應(yīng)通過落實(shí)職能部門的hse職責(zé)和每個(gè)管理人員的hse“一崗一責(zé)制”。承諾原則 a）每個(gè)管理人員都應(yīng)進(jìn)行hse承諾； b）部門負(fù)責(zé)人應(yīng)代表部門向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行承諾； c）hse承諾應(yīng)以書面形式予以明確。承諾內(nèi)容 部門hse承諾書應(yīng)包含以下內(nèi)容： a）堅(jiān)持hse方針，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家、集團(tuán)公司有關(guān)本專業(yè)的各項(xiàng)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和工業(yè)衛(wèi)生的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度和要求，并落實(shí)在各項(xiàng)工作中、落實(shí)到每個(gè)管理人員。b)實(shí)現(xiàn)本專業(yè)hse目標(biāo)，不發(fā)生因管理失誤造成的各類事故。c)嚴(yán)格要求、嚴(yán)格管理，不違章指揮，糾正違章、違紀(jì)行為。d)在部門、專業(yè)系統(tǒng)、直管單位全面推行hse管理，并確保專業(yè)系統(tǒng)、直管單位hse目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。e)采用先進(jìn)的裝備和手段，不斷改善作業(yè)環(huán)境和作業(yè)條件，防止事故和職業(yè)危害。管理人員hse承諾書應(yīng)包含以下內(nèi)容： a）履行hse“一崗一責(zé)制”。b)不違章指揮，糾正違章、違紀(jì)行為。c)熟知hse職責(zé)和要求，承擔(dān)相應(yīng)的hse責(zé)任。目標(biāo) 部門的hse工作目標(biāo)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的hse目標(biāo)，結(jié)合本專業(yè)職能進(jìn)行制定.。a)制定部門的hse工作任務(wù)和工作目標(biāo)。b)制定專業(yè)系統(tǒng)的hse工作任務(wù)和工作目標(biāo)。c)制定直管單位的hse工作任務(wù)和工作目標(biāo)。如設(shè)備管理部門可制定：設(shè)備三率、儀表三率、壓力容器安全閥的定檢率、檢維修及搶修及時(shí)到位率、檢修質(zhì)量保證、承包商的管理、供應(yīng)商的管理、防雷防靜電設(shè)施的檢測率、hse設(shè)備設(shè)施的完好率等。組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 按照q/和q/的要求，明確部門的hse職責(zé)，按照專業(yè)分工的原則，制定所有管理人員的hse職責(zé)，開展hse培訓(xùn)，制定考核辦法，將hse業(yè)績與獎(jiǎng)懲掛鉤。職責(zé)制定 a）按照企業(yè)的hse工作任務(wù)、工作目標(biāo)，結(jié)合專業(yè)職能，編制部門hse職責(zé)和管理人員的一崗一責(zé)制。b)建立部門、專業(yè)系統(tǒng)hse管理制度，制定hse管理體系實(shí)施細(xì)則和考核辦法，并定期進(jìn)行考核。c)督促直管單位建立并實(shí)施hse管理制度，定期對其執(zhí)行hse制度情況、hse目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核中。d)進(jìn)行hse工作總結(jié)，并向企業(yè)或二級單位hse管理委員會(huì)書面報(bào)告。職責(zé)考核 各級部門的負(fù)責(zé)人、全體管理人員都負(fù)有hse責(zé)任，無論身處何地、無論負(fù)責(zé)什么工作，都有責(zé)任把hse工作做好。部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)hse考核制度，制定部門、專業(yè)系統(tǒng)和直管單位hse考核細(xì)則，通過考核，促進(jìn)hse職責(zé)的落實(shí)。部門和管理人員的hse職責(zé)考核情況要與其經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，考核結(jié)果應(yīng)記錄存檔。主要考核內(nèi)容： a)部門hse任務(wù)完成與目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況； b)部門和管理人員hse承諾兌現(xiàn)情況； b)部門hse職責(zé)和管理人員hse“一崗一責(zé)制”的履行情況； c)對專業(yè)系統(tǒng)履行hse情況的監(jiān)督、檢查、考核情況； d)對直管理單位hse任務(wù)完成與目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；e)對未能履行hse職責(zé)，因管理失誤造成事故者的處理情況； f)遵守和執(zhí)行規(guī)章制度的情況。人力資源能力要求 a）根據(jù)崗位職責(zé)和技能要求，確定各崗位管理人員應(yīng)有的資格。b)管理人員應(yīng)達(dá)到： ——具有hse意識(shí)； ——熟知相應(yīng)專業(yè)的hse法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、制度和要求； ——清楚本崗位hse職責(zé)和任務(wù)； ——在推行hse工作中起表率作用。培訓(xùn)要求 a）部門的負(fù)責(zé)人和管理人員應(yīng)參加企業(yè)組織的hse培訓(xùn)。b）組織對專業(yè)系統(tǒng)的崗位培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)有hse培訓(xùn)考核的內(nèi)容。物力資源職能部門應(yīng)在自己的職責(zé)范圍內(nèi)，為hse管理體系的推行提供物力資源。a)提供符合hse標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)運(yùn)行設(shè)備、設(shè)施。b)提供生產(chǎn)所需的hse設(shè)備設(shè)施。c)提供隱患整改所需資金。d)提供搶險(xiǎn)救災(zāi)等應(yīng)急所需的設(shè)備設(shè)施。e)提供符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的職工hse防護(hù)用品。文件控制 a)依據(jù)hse管理體系的要求，建立部門hse管理相關(guān)文件的記錄、審批、發(fā)放、更改和歸檔管理措施。b)建立文件修訂制度。在新、改、擴(kuò)建和技術(shù)改造后，及時(shí)修訂相關(guān)的操作規(guī)程、管理制度等。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理 部門應(yīng)在所管轄專業(yè)和直管單位中，不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識(shí)別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，及時(shí)采取有效措施，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 有關(guān)部門要建立風(fēng)險(xiǎn)管理的程序 a)明確項(xiàng)目、過程和作業(yè)管理人員是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的負(fù)責(zé)人。b)對現(xiàn)有裝置和設(shè)施在常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件下、在事故及潛在的緊急情況下和生產(chǎn)的全過程中，明確界定需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的項(xiàng)目、工程和作業(yè)等。c)結(jié)合本專業(yè)特點(diǎn)選擇合適方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。d)監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的進(jìn)行情況。e)檢查風(fēng)險(xiǎn)削減措施和控制措施的落實(shí)情況。f）總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，提出改進(jìn)意見。g）建立項(xiàng)目、工程和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)削減措施檔案。隱患治理 a)建立項(xiàng)目、工程和作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及削減措施檔案。b)部門應(yīng)按隱患治理“四落實(shí)”的原則，對企業(yè)的隱患治理提供技術(shù)或資金支持。c)組織對專業(yè)系統(tǒng)和直管單位隱患的治理。d)對已立項(xiàng)或已實(shí)施的隱患治理項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展和完成情況。承包商和供應(yīng)商管理 部門應(yīng)認(rèn)真選擇承包商和供應(yīng)商，加強(qiáng)對他們的管理，對其hse表現(xiàn)進(jìn)行評估。承包商管理 a)落實(shí)各項(xiàng)目、工程和作業(yè)承包商的管理人員和責(zé)任。b)按q/要求，根據(jù)承包商的hse表現(xiàn)，選擇承包商。c)承包商管理人員應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員和hse培訓(xùn)人員，對承包商進(jìn)行hse教育培訓(xùn)、考核發(fā)證，建立培訓(xùn)檔案。d)承包商管理人員應(yīng)在承包商作業(yè)的全過程中對其進(jìn)行檢查監(jiān)督。e)審查、記錄承包商hse表現(xiàn)，建立可選擇承包商檔案。供應(yīng)商管理 a)落實(shí)部門內(nèi)對供應(yīng)商管理的人員和責(zé)任。b)按q/要求，根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品和售后服務(wù)的情況，選擇供應(yīng)商。c)供應(yīng)商管理人員對產(chǎn)品的質(zhì)量負(fù)責(zé)。對重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品的生產(chǎn)過程應(yīng)編制檢查監(jiān)督要點(diǎn)，進(jìn)行有效監(jiān)督，并將檢查監(jiān)督情況記錄存檔。裝置設(shè)計(jì)和建設(shè) 新建、改建、擴(kuò)建裝置時(shí)，要按照“三同時(shí)”的原則，采用國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、安裝和試車，確保裝置在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。a)根據(jù)部門職責(zé)，組織或者參加新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的預(yù)評價(jià)，未進(jìn)行預(yù)評價(jià)不得進(jìn)行初步設(shè)計(jì)； b)設(shè)計(jì)部門要落實(shí)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和設(shè)計(jì)者的hse責(zé)任。設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)按國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求進(jìn)行安全環(huán)保設(shè)計(jì)，初步設(shè)計(jì)的安全環(huán)保篇應(yīng)有hse相關(guān)部門會(huì)簽批復(fù)。設(shè)計(jì)圖紙應(yīng)有hse相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章，對由于設(shè)計(jì)失誤造成的事故應(yīng)追究有關(guān)設(shè)計(jì)人員的責(zé)任； c)設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)，設(shè)計(jì)單位和人員的選擇實(shí)行“誰選擇誰負(fù)責(zé)”的原則，對由于設(shè)計(jì)失誤造成的事故應(yīng)追究選擇人員的責(zé)任。d)供應(yīng)部門應(yīng)落實(shí)采購人員的責(zé)任。新、改、擴(kuò)建裝置建設(shè)中的采購應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，對采購質(zhì)量進(jìn)行考核并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤，對裝置投產(chǎn)后由于采購質(zhì)量差引起的事故，應(yīng)追究有關(guān)管理人員責(zé)任并給予行政處理； e)建設(shè)主管部門應(yīng)落實(shí)建設(shè)施工管理人員責(zé)任。新、改、擴(kuò)建裝置的建設(shè)安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，管理人員應(yīng)對安裝質(zhì)量組織檢查，管理人員的職責(zé)落實(shí)情況應(yīng)進(jìn)行考核并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤； f)新建、改建、擴(kuò)建裝置竣工后，項(xiàng)目主管部門和相關(guān)職能部門應(yīng)制定項(xiàng)目的試運(yùn)行程序，組織對裝置與設(shè)計(jì)要求的一致性、裝置的hse防范措