【正文】 基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障1下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總1下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：開放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D：開放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次1基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A．易入原則 B．可測(cè)原則 C．成長(zhǎng)原則 D．識(shí)別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．公平對(duì)待投資者B．不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C．表明所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)D．基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料1我國(guó)目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行1在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項(xiàng)中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報(bào)告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．倉(cāng)位B．基金管理費(fèi)用 C．復(fù)制誤差 D．久期2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A．風(fēng)格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動(dòng)公司的C．在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長(zhǎng)的(通常不低于3年)2根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無(wú)法上市交易的情況包括__。A．上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2對(duì)股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價(jià)格行為的分類 C：按公司成長(zhǎng)性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．保險(xiǎn)公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行D．基金銷售公司二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3以下對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的描述正確的有__。A．是國(guó)務(wù)院的附屬事業(yè)單位B．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門C．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股3關(guān)于封閉式基金開戶的說(shuō)法，正確的是__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．購(gòu)買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國(guó)債 D．長(zhǎng)期國(guó)債3__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊(cè)3一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是__。A．臨時(shí)信息披露 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告3通過(guò)回歸的算法衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法3金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人 B．乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人 C．丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人 D．丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人4最易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營(yíng)4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C：有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 D：夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營(yíng)銷能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力4證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉(cāng)的信用等級(jí)兩種B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉(cāng)的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式50、證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行5____風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運(yùn)作5基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)5QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外5開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。A：不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購(gòu) D：只接受申購(gòu)，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：405是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)5基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會(huì)5對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績(jī)效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)60、《證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高