【正文】 基金從業(yè)資格：基金知識試題吉林省基金從業(yè)資格：基金知識(2)試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．管理人報酬 B．托管費 C．申購費用 D．交易費用下列關于基金管理公司內部控制總體目標的說法，不正確的是__。A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益 C．確保基金信息真實、準確、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12一般情況下假設投資者是____，則投資的風險和收益之間存在的正相關關系，形成無差異曲線 A：風險厭惡 B：風險偏好 C：風險中性 D：其他對于股票型基金，下列說法正確的有__。A．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，60%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．主要投資于股票C．根據(jù)中國證監(jiān)會的基金分類標準，50%以上的基金資產投資于股票的為股票型基金D．股票型基金是各國廣泛采用的基金類型現(xiàn)場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額前臺業(yè)務系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎知識 B．基金相關法律法規(guī) C．基金產品信息 D．基金投資人信息1目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．% B．1% C．% D．%1基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用1金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性1下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行1截至2008年2月，我國已有__家境外機構獲得QFII資格，另有__家金融機構成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．40 B．30 C．20 D．151債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大1通過處理客戶投訴，基金銷售機構可以__。A．從客戶的投訴意見中發(fā)現(xiàn)自身經營上的不足 B．改善和提升基金銷售機構的服務水平C．通過妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過妥善處理，再次贏得客戶1關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人于__日起有權贖回該部分基金份額。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+72根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．202開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回D．司法強制執(zhí)行2____按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A：首次發(fā)行未上市的股票 B： C：發(fā)行未上市的債券和權證 D：2目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%2下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網、媒體和宣傳手冊的應用采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構提交的申請應約定__。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人應當自收到投資人申購，贖回申請之日起__個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．3 B．5 C．10 D．15下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內B．10個工作日內 C．30日內 D．30個工作日內基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。A．風險評估B．確定風險管理戰(zhàn)略 C．風險管理的組織實施 D．監(jiān)控風險管理業(yè)績基金銷售機構應制定客戶服務標準，對__進行規(guī)范。A．服務對象 B．服務內容 C．服務理念 D．服務程序久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎收取常見的市場異常策略不包括____ A：小公司效應 B：低市盈率效應 C：行業(yè)周期效應D：被忽略的公司效應1下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易1中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權1若某股票基金半年內股票交易金額為80億元人民幣，該階段內披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉率為__。A．% B．% C．% D．%1下列對股東表決權的論述，不正確的是__。A．普通股東對公司重大決策參與權是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權C．對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權1在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．10 B．15 C．30 D．451以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金1證券市場是__。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經濟發(fā)展到一定階段的產物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接1以下關于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征1開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。__ A．份額轉換；基金份額總值 B．份額轉換；基金份額凈值 C．金額轉換；基金份額總值 D．金額轉換；基金份額凈值我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》2__是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購B．股票分割與合并 C．股利政策 D．增發(fā)、配股與轉增股本2是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場2普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權 B．公司資產收益權 C．優(yōu)先認股權D．優(yōu)先剩余資產分配權2基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時結轉 B．逐日結轉 C．逐周結轉 D．逐月結轉2關于基金銷售費用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構應就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率