【正文】 投資基金支付的費(fèi)用主要有以下方面（）。A基金管理費(fèi)B申購(gòu)贖回費(fèi)C基金托管費(fèi)D基金銷售服務(wù)費(fèi)(76/160)債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。A發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證(77/160)滬、深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是（）。A上市時(shí)間超過一個(gè)季度（流通市值排名前30位的除外）B公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題C股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱D非ST、*ST股票，非暫停上市股票(78/160)由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A股票價(jià)格B市場(chǎng)利率C未來收益D供求關(guān)系(79/160)通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（）。A期權(quán)交易B遠(yuǎn)期交易C期貨交易D現(xiàn)貨交易(80/160)中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于主板市場(chǎng)的特別安排有（）。A實(shí)行T+0交易制度B完善交易異常波動(dòng)停牌制度C改進(jìn)收盤價(jià)的確定方式D改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度(81/160)在美國(guó)，住房抵押貸款大致可以分為優(yōu)級(jí)貸款、次級(jí)貸款和（）等5類。A機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款B住房權(quán)益貸款CAltA貸款D最次級(jí)貸款(82/160)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)通過向（）等特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格 A基金公司B證券公司C信托投資公司D財(cái)務(wù)公司(83/160)可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有（）。A上市公司債券B封閉式基金C權(quán)證D普通開放式基金(84/160)以下對(duì)地方政府債券描述正確的是（）。A地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國(guó)建國(guó)初期就已經(jīng)存在B1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政府債券C我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券D中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券(85/160)契約型基金的當(dāng)事人不包括（）。A承銷人B管理人C托管人D發(fā)起人(86/160)對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)椋ǎ優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠B在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)優(yōu)于普通股票股東C優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D優(yōu)先股的股息收益高于普通股(87/160)證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致（）等風(fēng)險(xiǎn)。A核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值B基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸C注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓D基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成(88/160)金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A金融遠(yuǎn)期合約B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換(89/160)證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A信用風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(90/160)根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，公司在主板上市條件有（）。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行B公司股本總額不少于人民幣5000萬元C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 D公司在最近2年無重大違法行為，財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假記載(91/160)封閉式基金的交易價(jià)格（）。A受供求關(guān)系影響B(tài)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象C并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值D取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小(92/160)資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人B信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D原始權(quán)益人(93/160)證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提供書面說明。A股東會(huì)B證券監(jiān)管部門C經(jīng)理層D監(jiān)事會(huì)(94/160)證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能（）。A是證券交易所的必要補(bǔ)充B為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所C是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所D是分散的有形市場(chǎng)(95/160)深圳中小企業(yè)板塊實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，包括（）。A建立募集資金使用定期審計(jì)制度B建立高管任職資格公示制度C建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)D建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度(96/160)證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A維護(hù)客戶利益原則B誠(chéng)實(shí)守信原則C勤勉盡責(zé)原則D維護(hù)公司聲譽(yù)原則(97/160)注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)(98/160)隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A商業(yè)信用B個(gè)人信用C國(guó)家信用D銀行信用(99/160)我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（）。A證券公司B商業(yè)銀行C國(guó)家開發(fā)銀行D中國(guó)進(jìn)出口銀行(100/160)證券市場(chǎng)按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。A一級(jí)市場(chǎng)B二級(jí)市場(chǎng)C三級(jí)市場(chǎng)D四級(jí)市場(chǎng)(101/160)《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國(guó)九條”）提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系綱領(lǐng)性意見(102/160)證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司財(cái)務(wù)公開的制度。(103/160)股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司債務(wù)資本的手段。(104/160)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的合規(guī)部門協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，不得指定其他部門。(105/160)封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。(106/160)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。(107/160)上證180指數(shù)是以在上交所上市的最具代表性的180種股票為樣本，以它們的發(fā)行股數(shù)為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價(jià)指數(shù)。(108/160)證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。(109/160)對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。(110/160)股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一是，在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份的數(shù)量，占公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過10％。(111/160)15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。(112/160)1920年7月成立的上海證券物品交易所，是中國(guó)當(dāng)時(shí)最大規(guī)模的證券交易所。(113/160)對(duì)附息債券而言，當(dāng)市場(chǎng)利率變化時(shí)，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化。(114/160)地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券。(115/160)外國(guó)債券也被稱為無國(guó)籍債券。(116/160)根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。(117/160)短期債券的票面利率一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率。(118/160)證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。(119/160)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的15%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(120/160)按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將可轉(zhuǎn)換證券分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。(121/160)由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)股票發(fā)行制度的一場(chǎng)深刻變革。(122/160)上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。(123/160)基金可以將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。(124/160)普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。(125/160)一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率固定的優(yōu)先股票。(126/160)證券業(yè)的自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(127/160)公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。(128/160)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。(129/160)我國(guó)現(xiàn)在法規(guī)規(guī)定，百分之九十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。(130/160)股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)（例如房地產(chǎn)）或者板塊（例如金融）的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。(131/160)修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(132/160)流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。(133/160)基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。(134/160)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。(135/160)中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開放式基金。(136/160)指數(shù)基金的收益率都高于市場(chǎng)平均收益率。(137/160)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的百分之二十五。(138/160)有相當(dāng)數(shù)量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的。(139/160)龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國(guó)家。(140/160)與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。(141/160)通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。(142/160)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。(143/160)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。(144/160)基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。(145/160)英國(guó)將證券公司稱為商人銀行。(146/160)貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括股票、銀行存款等金融工具。(147/160)在股票交易所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。(148/160)上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。(149/160)ETF的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回現(xiàn)金。(150/160)我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。(151/160)股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。(152/160)中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。(153/160)NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。(154/160)契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(155/160)普通股票和優(yōu)先股票在股東享有的權(quán)利方面基本是一樣的。(156/160)公司盈利的變化既會(huì)影響股息收入，又會(huì)影響股票價(jià)格，所以經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于股票價(jià)格有重要影響。(157/160)公司型基金的投資者比契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響要大一些。(158/160)“國(guó)九條”確立了推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)。(159/160)股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度和政策。(160/160)只有股份公司才可以發(fā)行證券。