【正文】 九條 基金托管人須將所托管的基金資產與其自有資產嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。第三十條 有下列情況之一的；經管理機關核準，基金托管人須退任：（一）基金托管人清算、破產或由接管人接管其所托管資產；（二）基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益；（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；（四）管理機關有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責的。第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經管理機關認可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應當終止。第六章 投資運作與監(jiān)督管理第三十二條 產業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認購款項只能存于商業(yè)銀行，不得動用。第三十三條 產業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領域的比例不低于基金資產總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉讓部分及其增資配股部分不在此限。第三十四條 產業(yè)基金對單個企業(yè)的投資數(shù)額不得超過基金資產總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業(yè)的股權比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。第三十五條 產業(yè)基金不得投資于承擔無限責任的企業(yè)。對關連人進行投資，其投資決策應實行關連方回避制度，并經三分之二以上非關連方董事表決通過。第三十六條 產業(yè)基金不得從事下列業(yè)務：（一）貸款業(yè)務、資金拆借業(yè)務；（二）期貨交易；（三）抵押和擔保業(yè)務；（四）管理機關禁止從事的其它業(yè)務。第三十七條 產業(yè)基金可以以基金公司名義負債，但基金的資產鋇債率不得超過50%。第三十八條 產業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉讓，但每個交易日轉讓份額不得超過該上市企業(yè)總流通份額的2％。第三十九條 產業(yè)基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結束后的10個工作日內將所投資的每一個項目向管理機關報告?zhèn)浒?。第四十條 基金收益構成、分配方式，以及基金管理費、托管費和對管理人的業(yè)績獎勵等其它需要由基金承擔的有關費用標準須經由管理機關核準并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。第四十一條 基金管理人應及時向基金公司董事會和管理機關報告基金運行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關提交基金財務報告。在每半年終了后三個月內提交中期財務報告，在每一會計終了后的六個月內提交財務報告。財務報告的具體內容和格式另行制訂。第四十二條 管理機關隨時對產業(yè)基金的募集、設立、投資運作以及相關的業(yè)務活動和財務會計資料進行檢查、稽核，有關機構和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關材料或提供虛假、不實或不詳?shù)牟牧?。第七?終止與清算第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時，產業(yè)基金須終止并清算：（一）基金封閉期滿未被核準續(xù)期；（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經股東大會（股東會）決議通過；（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經營；（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機關責令終止；（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。第四十四條 產業(yè)基金終止時，須組織清算小組；在管理機關的監(jiān)督下，對基金資產進行清算。清算結果經注冊會計師、律師鑒證并報管理機關核準。第四十五條 產業(yè)基金清算后的全部剩余資產按股東持有份額比例分配。第八章 罰則第四十六條 未經核準，擅自募集與設立產業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準設立產業(yè)基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發(fā)起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。第四十八條 未經批準，擅自設立產業(yè)基金管理公司或產業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產業(yè)基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。未經核準，擅自從事產業(yè)基金托管業(yè)務的，由管理機關責令其停止托管業(yè)務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產與基金托管人的資產分開，或者未對其所托管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，并處以200萬元以下罰款。第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業(yè)整頓。第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經管理機關核準的有關費用規(guī)定，擅自提高收費標準，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的責令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節(jié)嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。第五十五條 違反其它相關法律與法規(guī)的，按相應法律、法規(guī)的有關條款予以處罰。第九章 附則第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計劃委員會負責解釋。第五十七條 本辦法自公布之日起生效。第五篇：基金管理公司設立流程基金管理公司設立流程及所需材料（1）組織一定數(shù)量的發(fā)起人發(fā)起人是指公司的籌建人。一般來說，可以是自然人，也可以是法人。l（2）制定公司章程公司章程是規(guī)定公司組織和業(yè)務活動等事項的條件。通過制訂章程向公眾申明公司的設立宗旨、經營范圍、資本數(shù)額等。l（3）認購股份公司發(fā)起人按協(xié)議商定認購股份。l（4）選舉管理機構股款募足以后，發(fā)起人便可召集認股人召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會的任務是：(1)聽取發(fā)行人關于公司設立事項的報告及公司設立的經過；(2)選舉公司董事及監(jiān)事；(3)修改公司章程。（5）辦理公司設立登記手續(xù)登記時，應向政府部門提供公司章程、創(chuàng)立大會的決議等其它文件，登記完畢，經過批準，取得法人資格，宣告公司成立。（附件）l公司設立登記審核表 l企業(yè)名稱預先核準通知書l指定代表或者共同委托代理人的證明 l公司設立登記申請書l法人股東的資格證明或自然人股東的身份證明 l股東會第一次會議決議 l董事會第一次會議決議 l監(jiān)事會第一次會議決議 l公司章程 l驗資報告 l住所使用證明l行業(yè)管理和專項審批文件l法律、行政法規(guī)規(guī)定應當提交的其它文件 企業(yè)登記頒證及歸檔記錄表lXX旅游產業(yè)基金的設立基金名稱：XX旅游股權投資基金（有限合伙）基金規(guī)模：XX億元人民幣組織形式：有限合伙制法定代表人：XX 注冊地：XX基金性質：盈利性基金，以投資回報最大化為目標基金管理人：XX股權投資基金管理有限公司