產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立所應(yīng)具備的條件-資料下載頁
2025-06-24 03:58本頁面
【正文】 基金管理公司的下列重大變更事項需要報證監(jiān)會批準(zhǔn)：公司新增股東；公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所； 更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負(fù)責(zé)人；設(shè)立、變更、撤銷分公司?！ ∧男┳兏马椥枰獔笞C監(jiān)會備案？ 答：基金管理公司出現(xiàn)下列情況需要報證監(jiān)會備案：未涉及需要證監(jiān)會批準(zhǔn)的重大變更情形的公司章程修改的；設(shè)立、變更、撤銷辦事處?！ 』鸸芾砉驹诰硟?nèi)設(shè)立分公司應(yīng)履行哪些手續(xù)？ 答：基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?；鸸芾砉旧暾堅O(shè)立分公司，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料： 申請報告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場所等； 董事會決議； 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度； 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡歷； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！ 』鸸芾砉驹O(shè)立分公司的申請獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)?！ 』鸸芾砉驹O(shè)立辦事處應(yīng)履行哪些手續(xù)？ 答：基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報中國證監(jiān)會備案?！ 』鸸芾砉镜姆止净蜣k事處在經(jīng)營范圍和設(shè)立方式上有何限制？ 答：分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營范圍；辦事處不得從事經(jīng)營性活動。分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。附錄：相關(guān)的法律法規(guī) 《中華人民共和國公司法》 《證券投資基金管理暫行辦法》 《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》 《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》（證監(jiān)基金字[2001]1號） 《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第六號 基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（證監(jiān)發(fā)[1999]53號） 《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號） 《關(guān)于落實(shí)證監(jiān)基金字[2001]10號文有關(guān)問題的通知》（基金部[2001]33號） 《關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2000]66號） 《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)基金字[2001]35號） 《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2002]1號） 《關(guān)于基金管理公司重大變更事項有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2002]10號）
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