【正文】 讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定，在建設(shè)多層次資本市場的背景下，促進(jìn)了中關(guān)村股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的健康發(fā)展，保護(hù)了非上市股份報(bào)價投資者的利益。根據(jù)協(xié)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具備存續(xù)滿兩年、主業(yè)突出，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；取得北京市人民政府出具的股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函以及協(xié)會要求的其他條件等條件。非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)，存續(xù)滿兩年的股份公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；（二）主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；（四）股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函；（六）協(xié)會要求的其他條件。同時，申請股份掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，需履行以下程序：董事會、股東大會決議，申請股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配合推薦主辦券商盡關(guān)注資本 傳遞價值職調(diào)查，推薦主辦券商向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會備案確認(rèn)，股份集中登記，披露股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書。各程序的具體內(nèi)容介紹如下：一、公司董事會、股東大會決議公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由公司董事會就申請股份掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成決議，并提請股東大會審議，同時提請股東大會授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。二、申請股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格公司要進(jìn)行股份掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，須向北京市人民政府申請股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的資格。中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會具體負(fù)責(zé)受理試點(diǎn)企業(yè)資格的申請。根據(jù)北京市《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》規(guī)定，公司申請時要提交如下文件：（1）公司進(jìn)入“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的申請；（2）股東大會（臨時股東大會）作出同意公司進(jìn)入“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的決議，附會議記錄及出席股東（包括股東代理人）簽字；（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）及公司章程；（4）經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊。股東名冊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股份總額、股東姓名或名稱、持股數(shù)量及質(zhì)押狀況、居民身份證號或工商營業(yè)執(zhí)照代碼；（5）公司及全體股東進(jìn)入“代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”承諾書；（6）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書；（7）有關(guān)部門要求的其他文件。同意申請的，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會在五個工作日內(nèi)出具試點(diǎn)資格確認(rèn)函，函有效期為一年。三、簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司需聯(lián)系一家具有股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商，委托其推薦股份掛牌。此外，公司還應(yīng)聯(lián)系另一家具有股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為副主辦券商，當(dāng)推薦主辦券商喪失報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格關(guān)注資本 傳遞價值時，由其擔(dān)任推薦主辦券商，以免影響公司股份的報(bào)價轉(zhuǎn)讓。公司應(yīng)與推薦主辦券商和副主辦券商簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確三方的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)協(xié)議，推薦主辦券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。四、配合推薦主辦券商盡職調(diào)查為使股份順利地進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓，公司須積極配合主辦券商的盡職調(diào)查工作。主辦券商要成立專門的項(xiàng)目小組，對園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，全面、客觀、真實(shí)地了解公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)等事項(xiàng)、起草盡職調(diào)查報(bào)告并制作備案文件。項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查后，提請推薦主辦券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核。主辦券商同時需成立內(nèi)核小組，負(fù)責(zé)備案文件的審核，并對以下事項(xiàng)發(fā)表審核意見：項(xiàng)目小組是否對擬推薦公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；擬推薦公司擬披露信息是否符合規(guī)則要求；是否同意推薦掛牌。五、由主辦券商向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件推薦主辦券商對擬掛牌公司盡職調(diào)查后，同意推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會報(bào)送推薦掛牌備案文件。六、協(xié)會備案協(xié)會在受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容有：（一）備案文件是否齊備；（二）主辦券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；（三）該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；（四）主辦券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序。審查無異議的，向主辦券商出具備案確認(rèn)函。有異議而決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。七、股份集中登記取得協(xié)會備案確認(rèn)函后，公司需與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。關(guān)注資本 傳遞價值投資者持有股份應(yīng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將所托管股份存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。公司可要求推薦主辦券商協(xié)助辦理上述事項(xiàng)。公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。八、披露股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書辦理好股份的集中登記后，公司與主辦券商券商協(xié)商，確定股份掛牌日期。在股份掛牌前，公司應(yīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上發(fā)布股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓說明書。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)提示批準(zhǔn)試點(diǎn)和推薦備案情況股份掛牌情況公司基本情況公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素公司治理公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息北京市政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行試點(diǎn)的情況。公司掛牌報(bào)價后，應(yīng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)，披露報(bào)告、半報(bào)告和臨時報(bào)告。推薦主辦券商對所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。廣發(fā)證券河源沿營業(yè)部關(guān)注資本 傳遞價值