【正文】 。答：留黨察看以下（含留黨察看）203.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定的直接責(zé)任者，是指（）答：在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行自己的職責(zé)，對造成的損失或者后果起決定性作用的黨員或者黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。204.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，是指（）答：在其職責(zé)范圍內(nèi)，對直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。205.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定的重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，是指（）答：在其職責(zé)范圍內(nèi)，對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé)，對造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。，是指？答：與違紀(jì)行為有直接因果關(guān)系而造成財產(chǎn)損毀的實(shí)際價值。、職稱、學(xué)歷、學(xué)位、獎勵、資格等其他利益，如何糾正？答：應(yīng)當(dāng)由承辦案件的紀(jì)檢機(jī)關(guān)或者由其上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)建議有關(guān)組織、部門、單位按照規(guī)定予以糾正。、失職瀆職等刑法規(guī)定的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)給予什么處分？答：撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看或者開除黨籍處分，該如何處理？答：對具有共同故意的成員，按共同違紀(jì)處理；對過失違紀(jì)的成員，按照各自在集體違紀(jì)中所起的作用和應(yīng)負(fù)的責(zé)任分別給予處分。？答：政治紀(jì)律，對該黨委委員，該如何處理? 答：對具有共同故意的成員，按共同違紀(jì)處理；對過失違紀(jì)的成員，按照各自在集體違紀(jì)中所起的作用和應(yīng)負(fù)的責(zé)任分別給予處分。、立案調(diào)查過程中，能夠配合調(diào)查工作，如實(shí)坦白組織已掌握的其本人主要違紀(jì)事實(shí)的，對其應(yīng)如何處理？答：可以從輕處分。，李某不服從安排，按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定該如何處理？答：屬違反組織紀(jì)律行為，拒不執(zhí)行黨組織的分配、調(diào)動、交流等決定的，給予警告、嚴(yán)重警告或者撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。，脫離組織出走時間超過六個月，應(yīng)如何定性處理？答：違反了組織紀(jì)律，駐外機(jī)構(gòu)或者臨時出國（境）團(tuán)（組）中的黨員，脫離組織出走時間超過六個月的，按照自行脫黨處理，黨內(nèi)予以除名。，對段某是否還要給予黨紀(jì)處分？答：根據(jù)《黨紀(jì)處分條例》規(guī)定，如段某生前有嚴(yán)重違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)給予開除黨籍處分，黨組織應(yīng)當(dāng)開除其黨籍；如應(yīng)當(dāng)給予留黨察看以下（含留黨察看）處分，應(yīng)作出書面結(jié)論，不再給予黨紀(jì)處分。、職工的錄用、考核、職務(wù)晉升、職稱評定和征兵、安置復(fù)轉(zhuǎn)軍人等工作中，對哪些行為應(yīng)給予黨紀(jì)處分？答：上述行為書違反組織紀(jì)律行為，《條例》規(guī)定隱瞞、歪曲事實(shí)真相，或者利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響違反有關(guān)規(guī)定為本人或者其他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)處分。、錄取工作中，有泄露試題、考場舞弊、涂改考卷等違反規(guī)定行為，應(yīng)如何定性處理？答：違反了工作紀(jì)律,《條例》規(guī)定在考試、錄取工作中，有泄露試題、考場舞弊、涂改考卷、違規(guī)錄取等違反有關(guān)規(guī)定行為的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。，考察期間擅自作主延長在國外期限并改變考察路線，造成了不良影響和經(jīng)濟(jì)損失，對譚某應(yīng)如何處理？答：屬違反工作紀(jì)律行為按照《條例》規(guī)定，臨時出國（境）團(tuán)（組）或者人員中的黨員，擅自延長在國（境）外期限，或者擅自變更路線的，對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。，阿克塞縣文廣局局長屈存軍在該縣文化交流巡演活動期間，用公款購買價值6400元的夜光杯用于送禮，對屈從軍的行為根據(jù)《紀(jì)律處分條例》如何定性和處理？違反了廉潔紀(jì)律行為 根據(jù)《條例》規(guī)定：違反有關(guān)規(guī)定組織、參加用公款支付的宴請、高消費(fèi)娛樂、健身活動，或者用公款購買贈送、發(fā)放禮品，對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。，造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重不良影響的，對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)條例如何定性和處理？答：根據(jù)條例規(guī)定：給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分。第三篇：金融法規(guī)知識競賽題庫一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)（一）13．世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是(A)。A．道瓊斯股票價格平均指數(shù) B．金融時報指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù) D．納斯達(dá)克指數(shù) 14．證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括(D)。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管 B．對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配 16．在我國，(A)負(fù)責(zé)對基金活動實(shí)施監(jiān)管。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會17．基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向(D)支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人 D．基金份額持有人 25．封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后(C)退還基金投資人。A．10日內(nèi) B．10個工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個工作日內(nèi) 27．負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是(D)。A．商業(yè)銀行 B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人33．我國開放式基金的贖回方式是(C)。A．?dāng)?shù)量贖回 B．金額贖回 C．份額贖回 D．批量贖回 42．基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是(D)。A．研究部 B．交易部 C．投資部 D．投資決策委員會 43．下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是(A)。A．經(jīng)營風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險 48．基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計提方式為(C)。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提50．(C)是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶52．基金銷售由(A)負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)53．下列不屬于基金市場營銷特殊性的是(D)。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性54．下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是(B)。A．證券公司 B．保險公司 C．證券咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司直銷中心64．基金評價機(jī)構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于(A)只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名。A．10 B．12 C．15 D．20 76．我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是(C)。A．《證券法》 B．《公司法》C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》 80．從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為(D)，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》 (A)的投資公司為代表。(A)被稱為“共同基金”。 (D)公布基金單位資產(chǎn)凈值。 ，每個有效證件允許開設(shè)【 A 】個基金賬戶。 (B)。 92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。 (B)。，不得要求贖回基金份額，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。～60 ～70～60 ～70 ，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的(A)。 100.(A)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。 ，保存期限不得少于(D)年。 (B)。 (B)。 （二）依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：D 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯誤的： A 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明： D 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項(xiàng)的是：C 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A 有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： B ，說明目的 以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有： C 以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是： B 1下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是： C 1下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)： D 1下列有關(guān)國有獨(dú)資公司的說法，錯誤的有： D ，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職 2股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（C），方可舉行。、認(rèn)股人出席、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上3公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是： B ，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 3發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。 3下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： C 《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件4公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（A） 4公司的資本公積金不得用于： A 4股份有限公司的清算組由(A)組成。 4公司登記機(jī)關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（A）。 以下幾種出資形態(tài)中，符合《公司法》規(guī)定的是(D)A、勞務(wù)出資 B、管理技能出資 C、信用出資 D、非專利技術(shù)出資除法定情形外，公司不得收購分本公司的股票。這是(B)A、資本確定原則的要求 B、資本維持原則的要求C、資本不變原則的要求 D、資本獨(dú)立原則的要求1公司接受捐贈的資產(chǎn)價值應(yīng)計入(A)A、資本公積金 B、法定公積金 C、任意公積金 D、公益金1某有限責(zé)任公司打算與另一公司合并，該合并方案必須經(jīng)(B)A、代表1/2以上表決權(quán)的股東通過B、代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C、全體股東通過D、出席股東會的全體股東通過1下面列舉的事項(xiàng)中屬于破產(chǎn)債權(quán)的是(D)A、破產(chǎn)宣告前成立的設(shè)定了抵押權(quán)的債權(quán)B、有財產(chǎn)擔(dān)保，其數(shù)額超過擔(dān)保物的價款而受清償?shù)牟糠謧鶛?quán)C、罰款D、破產(chǎn)宣告時未到期亦未設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)1某公司因債權(quán)人的申請進(jìn)入破產(chǎn)程序，人民法院召集債權(quán)人會議時，應(yīng)通知(A)A、全體債權(quán)人參加B、有財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加C、無財產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人參加D、債權(quán)人推選的代表參加有限責(zé)任公司不同于合伙企業(yè)的特點(diǎn)之一是(B)A、以營利為目的B、具有法人資格C、有獨(dú)立的名稱D、獨(dú)立對外簽訂合同（四）在下列全體股東的出資方式中，不得低于公司注冊資本30％的是（A）A、貨幣出資B、土地使用權(quán)出資 C、實(shí)物出資D、非專利技術(shù)出資按我國《公司法》規(guī)定，成立后的公司，其增資決定權(quán)屬于（B）A、發(fā)起人B、股東會C、董事會D、總經(jīng)理公司向社會公開募集股份，依法應(yīng)當(dāng)由下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承銷?（C）A、銀行B、證券交易所C、證券公司D、全體發(fā)起人若要召開股份有限公司的董事會會議，正確的做法是（A）A、應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行B、應(yīng)有全體董事出席方可舉行C、應(yīng)有三分之二以上的董事出席方可舉行D、出席人數(shù)可由公司章程決定1破產(chǎn)案件的受理，依法應(yīng)當(dāng)由（B）A、申請人住所地的人民法院管轄B、債務(wù)人住所地的人民法院管轄 C、債權(quán)人住所地的人民法院管轄D、債務(wù)人營業(yè)地的人民法院管轄1下列主體中，最有可能被批準(zhǔn)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的是（D）A、有限責(zé)任公司B、一人公司 C、股份有限公司D、上市公司1股東大會是股份有限公司的必設(shè)機(jī)構(gòu)，其特征為（C）A、由有表決權(quán)的全體股東所組成B、是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu) C、是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)D、屬于常設(shè)機(jī)構(gòu)1不記名公司債券持有人享有的權(quán)利是（D）A、股東大會的出席權(quán)B、選舉董事的權(quán)利C、股息分配權(quán)D、要求公司按期還本付息的權(quán)利（五）根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立的有限責(zé)任公司，其股東人數(shù)不得超過一定數(shù)額，該數(shù)額是（D）A、5人B、20人C、25人D、50人有限責(zé)任公司的“有限責(zé)任”是指（B）A、公司以其全部資產(chǎn)對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任B、股東僅以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任 C、公司以其注冊資本對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任D、股東以其認(rèn)繳額為限對公司承擔(dān)責(zé)任股份有限公司董事會須有（C）的董事出席方可舉行。A、1/3以上B、1/2C、1/2以上D、2/3有限責(zé)任公司的成立日期是（C）A、股東全部繳納出資之日B、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資之日C、營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分公司設(shè)立之日有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（A）A、股東會B、董事會C、經(jīng)理D、監(jiān)事會公司將法定公積金轉(zhuǎn)增公司資本時，公司所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（B）A、20B、25C、30%D、40%三、判斷題（正確為A,錯誤為B）（一）1．境內(nèi)上市外資股稱為H股。(B)2．債券的流動性主要取決于債券收益的穩(wěn)定性。(B)3．認(rèn)沽權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。(B)4．按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，證券承銷方式有包銷和代銷兩種。(A)5．證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人管理和運(yùn)用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(B)6．在我國，基金管理人由基金管理公司和符合有關(guān)規(guī)定的證券公司擔(dān)任。(B)7．平衡型基金又被稱為“混合型基金”。(B)8．封閉式基金是目前全球證券投資基金的主流產(chǎn)品。(B)9．封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國證券業(yè)協(xié)會提出上市申請。(B)10．在投資交易過程中，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(A)1