【正文】 性的效果。近年來，隨著實踐的需要和我國法制完善的推進，我國與境外的法律協(xié)調機制建設也取得了一定的成效，主要體現在我國內地與香港地區(qū)、澳門地區(qū)《更緊密經貿關系安排》和《中國與東盟全面經濟合作框架協(xié)議》中，這為在“一帶一路”工程建設中跨國法律協(xié)調機制建設積累了一定的實踐經驗?！秲鹊嘏c香港關于建立更緊密經貿關系的安排》（CEPA）第15條第1款規(guī)定，“雙方鼓勵專業(yè)人員資格的相互承認，推動彼此之間的專業(yè)技術人才交流”。目前，兩地在專業(yè)資格互認、促進專業(yè)人員流動等方面都采取了積極的行動，有關部門根據CEPA的要求正在修改相應法規(guī)，并建立了一些新的制度和規(guī)章。自從2003年9月簽署了CEPA六個附件后，內地和香港有關的專業(yè)團體和監(jiān)管機構已經簽署了一些協(xié)議：2003年11月初，簽署了產業(yè)測量師的資格互認協(xié)議。2003年12月簽署了促進內地與香港證券及期貨資格人員及專業(yè)知識方面互通交流安排。2004年2月簽署了有關建筑師的專業(yè)資格互認協(xié)議。2004年2月，簽署了便利香港居民報考內地保險中介從業(yè)人員基本資格考試的合作協(xié)議。2004年4月，達成協(xié)議，允許香港居民參加內地全國專利代理人員資格考試。2004年8月，簽訂了結構工程師資格互認協(xié)議。 《中國與東盟全面經濟合作框架協(xié)議》第2條“全面經濟合作措施”第6款規(guī)定，建立有效的貿易投資便利化措施，包括但不限于簡化海關程序和制訂相互認可安排。該款對成員達成相互認可安排予以認同?！斗召Q易協(xié)議》第6條規(guī)定了“承認”。從該條內容看，其與GATS第7條如出一轍。首先，第6條第1款規(guī)定，“一締約方可承認在另一締約方已獲得的教育或經歷、已滿足的要求、或已給予的許可或證明”。關于認可的方式，該款規(guī)定，“此類承認可通過協(xié)調或其他方式實現，或可依據與各締約方之間或相關主管機構之間的協(xié)議或安排，或可自動給予”。其次，規(guī)定了認可的限制條件，如第6條第3款規(guī)定的“公開性”，即“無論此類協(xié)定或安排是現有的還是在將來訂立的，均應向其他利害關系方提供充分的機會，以談判加入此類協(xié)定或安排，或與其談判類似的協(xié)定或安排。如一締約方自動給予承認，則應向任何其他方提供充分的機會，以證明在該其他方獲得的教育、經歷、許可或證明以及滿足的要求應得到承認”。第6條第4款規(guī)定的非歧視性，即“一締約方給予承認的方式不得構成在適用服務提供者獲得授權、許可或證明的標準或準則時在各國之間進行歧視的手段，或構成對服務貿易的變相限制”。最后，第6條第2款鼓勵相關主管機構就“獲得授權、許可或證明的標準或準則”進行談判。而在具體實踐中，2002年2月8日，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局與越南科技部簽署備忘錄，越南承認我國摩托車、摩托車發(fā)動機、摩托車頭盔的3C認證結果。2003年8月，國家認證認可監(jiān)督管理委員會又與越南標準質量局簽署了會談紀要，越方將承認我國強制性產品認證結果的范圍從摩托車整機、摩托車發(fā)動機和頭盔擴大到摩托車后視鏡、測速表、輪胎、輪網和乘客扶手等摩托車零部件?！?5 〕雖然我國在與境外的法律協(xié)調機制建設上也取得了一定的成效，特別是與東盟法律相互認可，有效推動了區(qū)域經濟建設的發(fā)展，但同時也應當看到，我國與境外相互認可條約與歐美等發(fā)達國家相比，無論是在締約數量還是在認可的范圍上都尚有不小差距，這一制度在區(qū)域經濟建設的作用和優(yōu)勢方面還有很大發(fā)揮空間。二、跨國法律協(xié)調機制運行原理就目前情況來看，跨國法律協(xié)調機制以國家對外的相互認可條約為基礎和核心。具體地說，可以理解為多個主權國家約定相互承認對方國家特定的法律制度和規(guī)則，例如一種貨物或一項服務若可以在一國合法銷售或提供，則可以在所有締約國家銷售或提供，同時免除在締約國范圍內重復審查認證的義務。〔16 〕隨著經濟全球化的發(fā)展，國際經濟法規(guī)則也從大一統(tǒng)的全球規(guī)則同一化，逐步走向更加重視各國特性的區(qū)域規(guī)則建設。在這一背景下，以相互認可制度為核心的跨國法律協(xié)調機制建設在全球范圍內越來越受到重視。以美國和歐盟為首的發(fā)達國家紛紛對外簽訂相互認可條約。相互認可的范圍從最初單一的國際貨物貿易領域逐步延伸到國際服務貿易乃至金融、保險等行業(yè)?！?7 〕在跨國法律協(xié)調機制的框架下，協(xié)議方之間的貨物買賣、專業(yè)乃至金融服務在滿足了母國的質量評定、專業(yè)資格認證和金融監(jiān)管要求之后，就可以在東道國取得同等的法律地位。這不僅避免了產品和服務在多個國家內經歷重復的法律程序，降低商品和服務的流通成本，提高締約國家之間的貿易自由化程度。更為重要的是，通過締約國家之間法律制度和規(guī)則的相互承認和對接，實現締約國家之間從經濟上的一體化到法律規(guī)則體系上的協(xié)調發(fā)展。這對于地理上有著天然聯(lián)系的國家發(fā)揮區(qū)域經濟優(yōu)勢，實現抱團取暖有著尤其重要的借鑒意義。在貨物貿易領域，協(xié)議方之間的法律協(xié)調一般表現為對技術法規(guī)、標準和合格評定等技術性貿易措施的相互承認。在傳統(tǒng)的框架下，由于各國認證制度不一致和認證不能互認，供應商為使產品進入各國市場，需要在多國反復申請認證，浪費了大量的人力物力，某些國家也可能利用認證制造貿易中的非關稅壁壘，限制其他國家的產品或服務進入。相互認可則有效地解決了這一問題。雙方通過條約或者其他方式相互承認對方的合格評定在本國也發(fā)生法律效力。出口商則只需要在母國取得合格評定法律文書，商品出口至東道國則無需重復取得東道國的合格評定法律文件，極大便利了商品在締約國之間的自由流動。在專業(yè)服務領域，則主要是對執(zhí)業(yè)資格的相互認可，從而避免執(zhí)業(yè)資格的重復認證。締約國之間相互允許取得對方國家從業(yè)資格的專業(yè)服務人員進入本國市場從業(yè)。相互認可執(zhí)業(yè)資格實際上是對執(zhí)業(yè)資格的要求以及獲得執(zhí)業(yè)許可、注冊的程序兩方面的認同。發(fā)展中國家具備豐富的勞動力市場，希望促進人員的跨國流動和就業(yè)，而發(fā)達國家則擔心一旦發(fā)展中國家的廉價勞動力大量進入本國市場，會對本國勞動力市場造成沖擊，僅允許對知識密集型的專業(yè)服務人員的市場準入以及服務提供作出一定的開放。〔18 〕執(zhí)業(yè)資格互認對于促進人員的跨國流動，尤其是專業(yè)服務人員在全球范圍內的流動，增加就業(yè)和創(chuàng)業(yè)機會，提高專業(yè)服務人員的就業(yè)層次和就業(yè)質量，加強經濟技術的深層次交流與合作，推動經濟發(fā)展和社會進步，具有越來越重要的現實意義。執(zhí)業(yè)資格互認的實質是允許不同性質的規(guī)制機構共同合作，允許專業(yè)人員機構及許可機構參與相互認可協(xié)定的談判，更好地表達自己的特點、需求與意愿，通過相互學習、交流和借鑒，改善專業(yè)服務標準，優(yōu)化專業(yè)人力資源的配置，促進全球范圍的專業(yè)服務自由化。開展執(zhí)業(yè)資格互認，既是保護本國經濟技術的重要手段，也是開展學術技術交流、拓展經濟、技術和勞務合作的重要途徑。金融銀行等領域也不例外，締約國相互承認對方金融機構通過分支機構及跨境服務從事的所有業(yè)務活動原則上由其母國的監(jiān)管機構監(jiān)管，這些分支機構只需要遵循母國的法律制度和監(jiān)管規(guī)則，只要獲得母國頒發(fā)的執(zhí)照，就可以通過設立分支機構或直接跨境提供服務來從事相應的金融活動，而不必重復取得東道國的金融執(zhí)照。目前，在金融相互認可水平較高的歐盟范圍內，成員國之間基本實現了金融領域的相互認可，金融機構只要在歐盟一個成員國取得金融執(zhí)照，就可以在全歐盟范圍內開展相應的金融活動。這就極大的便利了歐盟內部金融資本的自由流動。在歐盟超國家機構的大力推動下，成員國之間通過相互認可制度，相互承認對方的金融執(zhí)照，從而使得單一成員國的執(zhí)照在全歐盟范圍內生效?！?9 〕金融服務自由最主要的障礙就是各國因政治、經濟、文化傳統(tǒng)等原因普遍對金融領域實施嚴格的規(guī)制。即使是在一體化程度較高的歐盟內部，分歧仍然很大。歐盟曾經大力推進成員國之間金融法律制度和規(guī)則的統(tǒng)一，從而實現歐盟金融的一體化，但在實踐中困難重重，遭到成員國強烈的抵制。歐盟逐漸認識到在金融領域完全實現協(xié)調統(tǒng)一化在現階段并不可行。由此，相互認可作為金融監(jiān)管統(tǒng)一化的替代方案而被提出，并不追求各國金融法律制度和規(guī)則的完全一致，而是僅在與許可和審慎監(jiān)管有關的關鍵領域實現必要的協(xié)調，有效的實現了金融資本在歐盟范圍內的自由流動。 區(qū)域法律協(xié)調起源于20世紀80年代的歐盟，當時是作為歐洲一體化陷入僵局之中的一種折中和替代方案。在近30年的發(fā)展中，跨國法律協(xié)調制度逐步顯示出其獨有的制度功能優(yōu)勢，逐漸成為跨國法律協(xié)調機制的核心內容，其制度內涵也逐漸豐富，從最初的國際貿易貨物買賣的質量評定法律協(xié)調發(fā)展到當代的專業(yè)服務、金融銀行領域的相互承認。雖然在不同領域中的表現有所不同，但核心理念都是一致的，即在保留各自法律制度和規(guī)則差異性的基礎上，同意來自他國的產品或者服務，只要滿足了母國法律制度和規(guī)則的要求，就可以在本國市場上銷售或者提供。由于保留了協(xié)議方之間法律制度和規(guī)則的差異，同時以相互承認的方式消除了這種差異帶來的不利影響，以相互認可為核心的跨國法律協(xié)調機制顯示出獨有的制度優(yōu)勢。首先，跨國法律協(xié)調機制有效地消除了區(qū)域經濟建設中各國法律制度和規(guī)則差異所帶來的障礙。隨著貿易自由化在全世界范圍內的不懈努力，各國的貿易壁壘和關稅壁壘已經得到了大幅度的消減，但各國在法律制度和規(guī)則上的差異所帶來的沖突逐漸成為阻礙貿易自由化的新障礙，而以相互認可為核心的跨國法律協(xié)調機制正是協(xié)調化解不同國家之間法律規(guī)則和制度沖突的有效手段。一般來說，與貿易有關的法律制度和規(guī)則的沖突多表現在認定產品或產品生產過程、方法的技術法規(guī)標準或指南等規(guī)則以及評估產品是否符合規(guī)則即合格評定的程序等方面，不同國家有著自己不同的規(guī)則，在跨國商品流動中，貨物將需要符合多種不同的規(guī)格和標準，進行充分的評定和程序，不但造成重復認定的浪費，更有可能產生新的貿易壁壘 〔20 〕。法律規(guī)則和制度的沖突可能從三個方面對市場準入造成影響：第一，在不同國家之間與貨物買賣、商品質量評定法律制度和規(guī)則的不同，可能導致潛在的外國生產商不再選擇進入與其國內法律制度和規(guī)則不同的市場，實際上造成了進口限制。雖然這些生產商可以針對出口國法律制度和規(guī)則該國規(guī)制的要求調整其產品或服務，但這無疑會增加他們的成本。第二，不同法律制度和規(guī)則可能會對希望進入東道國的外國生產商造成不合理的高成本。比如當母國的質量合格評定要求寬松于東道國時，外國生產商為遵循東道國的嚴格要求所付出的成本顯然要大于東道國的國內經營主體。第三，遵循東道國的規(guī)則可能會影響銷售者或服務提供者在母國的競爭力。比如，銀行在國外須遵守東道國嚴格的規(guī)制要求，受其整體經營的影響，它們在國內的競爭力或許因此削弱。第四，尤其重要的，在保護主義、官僚主義或信息不暢通影響下，不同法律制度和規(guī)則之間的沖突和差異性將成倍數地被放大，極易形成貿易壁壘?！?1 〕具體而言，貨物貿易領域的規(guī)則壁壘主要表現為利用不合理的技術法規(guī)、標準和合格評定程序阻止外國產品進入本國市場。服務貿易領域的壁壘主要表現為“設立”和“提供服務”方面不合理的限制，如服務提供者的資格、文憑要求、企業(yè)的設立形式、業(yè)務范圍等。不同國家法律規(guī)則差異越明顯，甚至形成不合理的規(guī)制壁壘，以至于使?jié)撛诘馁Q易遭到限制的可能性就越大?！?2 〕在這一情況下，跨國法律協(xié)調制度則成為解決區(qū)域經濟建設各國法律制度和規(guī)則差異的有效手段和途徑。通過區(qū)域經濟建設各國之間相互認可對方的法律制度和規(guī)則，使得出口商可以依照母國的法律制度和規(guī)則在東道國提供產品和服務，這就從根本上消除了不同法律制度和規(guī)則之間沖突可能帶來的不利影響。其次，跨國法律協(xié)調機制提高了貿易自由化水平。以國際貨物買賣為例，在傳統(tǒng)的進口國和出口國分別評定的情況下。由于進口國不認可出口國認證機構出具的報告，生產企業(yè)在將產品銷往不同市場之前需要根據各市場不同的技術要求進行檢驗和認證，包括運費、時間消耗，如果沒有通過認證或檢驗還需要再運回。這就增加了國際貿易的交易成本和難度，尤其是當產品要輸往多個市場時將面臨多次的重復檢驗。而跨國法律協(xié)調機制有效的解決了上述問題。如果只對產品檢驗一次，并且所有的市場都承認檢驗的結果，不僅可以大幅度降低重復檢驗帶來的高昂交易費用，而且避免了不同國家在質量評定過程中可能出現的貿易和技術壁壘。由此，國際社會大力推動國際層面的法律協(xié)調。比如，國際標準化組織合格評定委員會（ISO/CASCO）的工作宗旨中包括了“促進國家級和區(qū)域級合格評定體系的相互承認和接受，并促進檢測、檢查、認證、質量體系，恰當地利用國際標準”，并為此發(fā)布了一系列國際標準、導則和指南：如針對認可機構實施的ISO/IEC導則的561。針對認證機構和實驗室實施的ISO/IEC導則6666和17025，為實施互認、多邊承認等提供了依據。同時《TBT協(xié)定》，各成員應保證，只要可能，即接受其他成員合格評定程序的結果，即使這些程序不同于它們自己的程序，只要他們確信這些程序與其自己的程序相比同樣可以保證產品符合有關技術法規(guī)或標準。國家間法律協(xié)調制度形成之后，各自評定機構的結果被相互承認，又可以在各個成員方內互設合格評定機構，形成一個合格評定市場公平競爭的格局，使合格評定資源得到充分利用，避免重復性認證，避免了經營費用的增加，降低了商品檢驗中可能出現的風險，促進了貿易自由化。再次，跨國法律協(xié)調機制有效的推動了各國法律制度和規(guī)則的協(xié)調發(fā)展。通過協(xié)議的方式，區(qū)域經濟體內主權國家的法律規(guī)則產生了域外效力，可以同時在其他國家發(fā)生法律效力，由此實現了區(qū)域經濟體內國家制度的協(xié)調和對接。由于相互認可的核心和基礎在于締約國家之間相互承認對方法律制度和規(guī)則在本國的效力。這就要求締約國家之間必須處于相同或者相似的法治水平之上，一定程度上促使法治水平相對落后的國家改革本國法律制度和規(guī)則，實現與國際接軌。具體的來說，相互認可允許來自規(guī)制標準比較寬松的母國的產品或服務在規(guī)制標準比較嚴格的東道國境內銷售或提供，若這些產品或服務為東道國法律所限制或者禁止，則母國的產品或服務在東道國市場上獲得了競爭優(yōu)勢。為了提高本國產品或服務的競爭力，東道國必然會降低原有的規(guī)制標準，于是各國之間就會展開一種優(yōu)化法律制度和規(guī)則的競爭。這種法律制度的協(xié)調過程是“自下而上”的，最終能夠引導各國法律規(guī)則體系的自發(fā)協(xié)調。而從國際的實踐經驗來看，在相互認可制度下，當事國的法治水平將放在國際層面與國際標準和其他國家進行參照甚至相互比較，本國的法律制度和規(guī)則不再是本國特有的、只在國內范圍之內發(fā)揮效力的事務，將受到締約國乃至國際層面的廣泛關注。這將有效地促進協(xié)議方之間法律制度和規(guī)則改革的良性競爭，雙方都傾向于自覺或者不自覺地嘗試新的制度改革，以提高本國的法治水平。〔23 〕 最后，跨國法律協(xié)調機制開辟了區(qū)域經濟一體化的中間道