【正文】 及分析，在保前十大客戶情況，擔(dān)保放大倍數(shù)以及對(duì)在保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。公司人事、行政、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)幕風(fēng)險(xiǎn)控制制度。1董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況說明。附上述人員個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料以及公司任職文件。1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況說明。詳細(xì)介紹每位股東基本情況、入股金額及占總股份比例，并附股東主體資格有效證明材料或者自然人身份證復(fù)印件。1合法驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。說明注冊(cè)資金到位情況。1公司治理情況說明。股東（大）會(huì)、董事會(huì)（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）、經(jīng)營(yíng)管理層為主體的組織架構(gòu)及相互制衡的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系作出的制度安排（含議事規(guī)則）及職能部門設(shè)置、具體職責(zé)和人員配備情況等。1從業(yè)人員基本情況說明。包括從業(yè)人員年齡、工作經(jīng)歷、學(xué)歷情況等。1公司發(fā)展規(guī)劃。包括未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃等。1營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。1公司聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。1各級(jí)監(jiān)管部門規(guī)定的其他材料。以上資料提供復(fù)印件的，同時(shí)提供原件，原件與復(fù)印件核對(duì)無誤后，原件退回申請(qǐng)人；會(huì)計(jì)報(bào)告需要審計(jì)機(jī)構(gòu)加蓋公章及騎縫章、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，單位蓋章及負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、制表人簽字，審計(jì)機(jī)構(gòu)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師法定資格文件等；申報(bào)材料主送所在地政府，采取A4紙張活頁(yè)裝訂，一式5份。第五篇：關(guān)于印發(fā)哈爾濱市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知20110225 10:31:06 | 文章來源： 哈爾濱市人民政府辦公廳 閱讀次數(shù)： 58 次哈爾濱市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知哈政辦發(fā)〔2011〕5號(hào)各區(qū)、縣（市）人民政府，市政府各有關(guān)委、辦、局，各有關(guān)單位：經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《哈爾濱市 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu) 規(guī)范整頓方案》予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。哈爾濱市人民政府辦公廳二○一一年二月十八日哈爾濱市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓方案為做好我市融資性 擔(dān)保機(jī)構(gòu) 規(guī)范整頓工作，根據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《黑龍江省實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）和《黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)黑龍江省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作方案的通知》（黑政辦發(fā)〔2010〕60號(hào)）有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。一、指導(dǎo)思想深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“在規(guī)范中發(fā)展、在發(fā)展中規(guī)范”的方針，大力培育充滿生機(jī)活力、可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，依法維護(hù)融資性擔(dān)保行業(yè)市場(chǎng)秩序，切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我市融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展。二、工作目標(biāo)通過規(guī)范整頓，確保國(guó)家和省、市政府關(guān)于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)政策措施得到全面落實(shí)，為融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境；確保融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力得到明顯增強(qiáng)，進(jìn)一步完善多層次、多元化的融資性擔(dān)保體系；確保融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為得到規(guī)范，促進(jìn)其納入健康發(fā)展軌道；確保運(yùn)行規(guī)范、監(jiān)管有效的管理體系初步建立，進(jìn)一步完善監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制。三、工作范圍和內(nèi)容（一）工作范圍?！稌盒修k法》施行前在哈爾濱市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的各類組織形式的法人單位及分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保機(jī)構(gòu)”）。（二）工作內(nèi)容。通過規(guī)范整頓，使納入規(guī)范整頓范圍內(nèi)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)符合《暫行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的要求。工作重點(diǎn)為：。主要包括注冊(cè)資本金是否達(dá)到規(guī)定的要求，是否有虛假出資和抽逃資金行為。主要包括是否實(shí)際從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，是否嚴(yán)格按照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)，是否有從事非法借貸、非法集資等違法行為，擔(dān)保資金運(yùn)用是否隱藏重大風(fēng)險(xiǎn)。主要包括組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否健全，審慎性經(jīng)營(yíng)指標(biāo)是否符合監(jiān)管要求，是否有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和暴力追債等行為。主要包括董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是否具備規(guī)定的資格條件，是否有嚴(yán)重違法違規(guī)行為。四、時(shí)間安排按照全省規(guī)范整頓工作要在2011年3月31日前完成的要求，我市力爭(zhēng)提前完成規(guī)范整頓任務(wù)。五、實(shí)施步驟（一）發(fā)布公告。省金融辦已于1月10日在《黑龍江日?qǐng)?bào)》和《生活報(bào)》上發(fā)布規(guī)范整頓公告。市金融辦已于1月11日在《哈爾濱日?qǐng)?bào)》和《新晚報(bào)》上發(fā)布規(guī)范整頓公告。（二）申報(bào)登記。擔(dān)保機(jī)構(gòu)到市金融辦申報(bào)登記。登記期限自公告發(fā)布之日起30個(gè)工作日止。登記期限到期后，市金融辦將登記名冊(cè)和情況報(bào)省金融辦備案。（三）自查與整改。經(jīng)登記確認(rèn)納入規(guī)范整頓范圍的擔(dān)保機(jī)構(gòu)按照《暫行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》要求進(jìn)行自查整改，可自主選擇保留、重組、合并、轉(zhuǎn)型（退出融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)）等方式規(guī)范整頓。市金融辦對(duì)全市行政區(qū)域內(nèi)擔(dān)保機(jī)構(gòu)開展自查與整改情況給予指導(dǎo)和幫助，各區(qū)、縣（市）政府及監(jiān)管部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保機(jī)構(gòu)開展自查與整改情況給予指導(dǎo)和幫助。對(duì)于注冊(cè)資本達(dá)不到規(guī)定要求的，要通過政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作和改革創(chuàng)新、重組改造等辦法，擴(kuò)充其資本實(shí)力；對(duì)于注冊(cè)資本金不實(shí)、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、法人治理和內(nèi)部控制薄弱、審慎性指標(biāo)不符合監(jiān)管要求的，要進(jìn)行整改；對(duì)于嚴(yán)重偏離主業(yè)、問題突出、風(fēng)險(xiǎn)較大，尤其是打著擔(dān)保旗號(hào)從事高風(fēng)險(xiǎn)投資且風(fēng)險(xiǎn)隱患特別突出的，要堅(jiān)決清出融資擔(dān)保市場(chǎng)；對(duì)于虛假出資、抽逃出資、非法集資、高息借貸等違法違規(guī)行為，要堅(jiān)決查處，并做好核實(shí)資本和財(cái)務(wù)狀況工作，依法保護(hù)債權(quán)人權(quán)益。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，要依法予以取締或責(zé)令改正。（四）審核驗(yàn)收。按照先易后難的原則，各區(qū)、縣（市）監(jiān)管部門對(duì)達(dá)到《暫行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定要求的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，要及時(shí)組織驗(yàn)收，做好行政許可事項(xiàng)申報(bào)的輔導(dǎo)工作，并向市金融辦組織申報(bào)。市金融辦對(duì)全市及市屬達(dá)到《暫行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定要求的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，及時(shí)組織驗(yàn)收，做好行政許可事項(xiàng)申報(bào)的輔導(dǎo)工作，并向省金融辦進(jìn)行申報(bào)。省金融辦依法進(jìn)行審核，對(duì)符合《暫行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》要求的，由省金融辦按有關(guān)規(guī)定頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。（五）規(guī)范整頓完成。各區(qū)、縣（市）列入規(guī)范整頓范圍的擔(dān)保機(jī)構(gòu)完成審核驗(yàn)收后，監(jiān)管部門應(yīng)向市金融辦報(bào)送書面工作總結(jié)。市金融辦向省金融辦報(bào)送書面工作總結(jié)，并向市政府報(bào)告情況，同時(shí)，接受省金融辦統(tǒng)一組織對(duì)各地規(guī)范整頓工作情況的檢查。六、工作要求（一）各區(qū)、縣（市）要堅(jiān)持“依法依規(guī)把關(guān)、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、操作簡(jiǎn)便快捷”的原則，嚴(yán)格按照《實(shí)施細(xì)則》的要求組織開展規(guī)范整頓工作，盡可能縮短規(guī)范整頓時(shí)間。（二）自主選擇重組、合并或轉(zhuǎn)型方式規(guī)范整頓的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，在申報(bào)登記時(shí)要提交其對(duì)存量融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的處理方案，確保妥善處置存量業(yè)務(wù)。（三）規(guī)范整頓期間，經(jīng)登記確認(rèn)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)可正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，有關(guān)行政許可事項(xiàng)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)報(bào)批。未申報(bào)登記、申報(bào)登記未獲確認(rèn)、規(guī)范整頓結(jié)束后未通過驗(yàn)收的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。七、保障措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市政府成立市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員為市發(fā)改委、金融辦、工信委、公安局、財(cái)政局、商務(wù)局、工商局、市政府法制辦、人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀監(jiān)局等單位負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。各區(qū)、縣（市）政府要建立相應(yīng)工作機(jī)制，統(tǒng)籌做好本轄區(qū)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作。（二）加強(qiáng)協(xié)作配合。各有關(guān)部門要在同級(jí)政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真履行職責(zé)，共同做好融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作。各級(jí)監(jiān)管部門要充分發(fā)揮牽頭協(xié)調(diào)作用，公安、財(cái)政、工商等部門和人民銀行、銀監(jiān)分支機(jī)構(gòu)要按照各自職責(zé)分工，加大工作力度，按時(shí)保質(zhì)完成任務(wù)。發(fā)改、工業(yè)和信息化、商務(wù)部門要配合做好擔(dān)保機(jī)構(gòu)的調(diào)查摸底工作。（三）切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定。各區(qū)、縣（市）政府要建立重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制、應(yīng)急管理機(jī)制和問責(zé)制度，認(rèn)真分析評(píng)估規(guī)范整頓中可能出現(xiàn)的各種矛盾和問題，切實(shí)做好維護(hù)穩(wěn)定工作。對(duì)規(guī)范整頓不達(dá)標(biāo)的企業(yè)，要認(rèn)真做好善后處置工作。