金融機構(gòu)安全評估工作-資料下載頁
2024-10-29 10:19本頁面
【正文】 將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；1(三)本地守庫室防范(1分)本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施；2；守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分。三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）檢查方法：實地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。（一）自助設(shè)備安全（6分）未安裝報警裝置（在行大堂式除外）；視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像的，；回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，；4；未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務(wù)電話的扣2分；6；離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項評分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，；未安裝視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，；獨立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，；4；不能實現(xiàn)報警、圖像、對講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。四、運鈔安全（10分）檢查方法：檢查銀行自行押運的運鈔車車況、押運人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。銀行業(yè)金融機構(gòu)使用非專用運鈔車運鈔或非雙人以上武裝押運的扣5分；2；押運員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案；4；運鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；押運員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；押運員站位不能全方位警戒的扣1分；跨省、市長途運鈔或大宗款項(單次運鈔1000萬元以上)押運沒有護衛(wèi)車的扣2分；9；運鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分；1運鈔車內(nèi)無通訊、報警、消防設(shè)備的扣1分；1押運過程中司機下車或車輛熄火的扣1分。五、消防安全（10分）檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。1；沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分；4；沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分；7；未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；1沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；1對火災(zāi)隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣1分；13；1未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；1消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分；1沒有對建筑消防設(shè)施進行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報告的扣1分。六、計算機安全（10分）檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。（一）營業(yè)場所計算機安全（4分）網(wǎng)絡(luò)；網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨立設(shè)置計算機房（室）；二級以上風(fēng)險營業(yè)場所的計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、。（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）數(shù)據(jù)交換或處理中心計算機機房（室）；2；沒有專人值守；防水、防盜、監(jiān)控；5；沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；機房工作人員不熟悉滅火；8；不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣1分；10；1無機房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級金融機構(gòu)沒有成立計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。七、槍支彈藥安全（10分）檢查方法：實地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報。未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；二級以上風(fēng)險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，；沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分；持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；8；攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分；非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。八、案件防范（10分）檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。1；二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；6；無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2分；9；不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）檢查方法：聽取匯報，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；縣級以上銀行業(yè)金融機構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機構(gòu)的扣5分；銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制的扣2分；未開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰不分明的扣1分；對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改的扣2分；各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；10；11；1業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；13；14；15；1
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