【正文】 ___股份有限公司（公章）法定代表人：（簽字）簽定日期：_____年_____月______日第五篇：股權托管工作部署講話在股份公司股權集中登記托管工作部署會議上的講話來源：山東省金融工作辦公室省金融辦副主任孫憲青2010年11月30日為健全完善我省多層次資本市場體系，建立產(chǎn)權清晰、權責明確、流轉順暢的現(xiàn)代股份制經(jīng)濟制度，促進非上市股份公司健康發(fā)展，維護非上市股份公司、公司股東和其他利害關系人的合法權益，拓寬企業(yè)融資渠道，創(chuàng)新融資方式，培育上市資源，根據(jù)省政府的有關工作部署，我辦下發(fā)了《關于加強非上市股份公司股權集中登記托管工作的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。為做好《指導意見》的貫徹落實工作，我講幾點意見：一、充分認識實行股權集中登記托管工作的意義非上市股份公司股權集中登記托管，是指股權登記托管機構受非上市股份公司委托，對非上市股份公司股權進行統(tǒng)一規(guī)范登記和管理的行為，包括對企業(yè)股東名冊的管理以及其他有關企業(yè)股東股份變動、股權權益變更等事項的登記和相關檔案的管理。實行非上市股份公司股權集中登記托管，對非上市股份公司股權的登記、變更、轉讓等程序進行標準化管理，是企業(yè)股權規(guī)范化、資本化的前提，有利于非上市股份公司建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度，有利于提高非上市股份公司的社會公信力。實行非上市股份公司股權集中登記托管，通過股權登記托管機構的平臺進行信息收集、規(guī)范和披露，有利于拓寬融資渠道，吸引各類社會資本和股權投資者進行投資，建立股權質(zhì)押貸款等債務融資模式，實現(xiàn)私募股權投資與非上市股份公司的有效對接，為非上市股份公司直接融資和間接融資創(chuàng)造條件，緩解企業(yè)尤其是中小企業(yè)融資難、融資成本高的問題。實行非上市股份公司股權集中登記托管，可以有效搭建培育挖掘上市后備資源和推進企業(yè)上市的平臺，形成金融支持企業(yè)發(fā)展的長效機制。股權登記托管平臺能夠為政府、金融機構、各類投資者集中提供優(yōu)質(zhì)上市后備資源信息，為企業(yè)提供改制、輔導、股權融資、債權融資、多層次資本市場對接等一系列支持與服務，使一大批股份公司盡快達到上市條件，源源不斷地為主板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場和境外市場輸送合格的上市公司。二、關于股權登記托管機構的選擇根據(jù)我省現(xiàn)有股權登記托管機構的實際情況，擬選擇三個機構承擔非上市股份公司股權登記托管工作。按照我省金融要素市場發(fā)展規(guī)劃，待條件成熟時，由省政府主管部門設立的股權托管機構，將三家機構承擔的此項工作承接過來，并下設分支機構，構建統(tǒng)一互聯(lián)的托管體系。（一）山東產(chǎn)權登記有限責任公司山東產(chǎn)權登記有限公司有近20年從事股權登記托管的業(yè)務記錄，其前身是山東證券登記有限責任公司，由原人民銀行山東省分行于1992年批準設立。2002年經(jīng)省政府、原省體改委批準，更名為山東產(chǎn)權登記有限公司。其經(jīng)營范圍包含：股權的托管登記、確認、過戶、分紅派息、查詢掛失，股權質(zhì)押，企業(yè)資產(chǎn)、股權的委托管理、委托經(jīng)營，投資籌劃、咨詢、財務顧問等，現(xiàn)登記托管公司138家。山東產(chǎn)權登記公司承擔股權托管工作，應建立獨立的信息存儲系統(tǒng)，與原有業(yè)務分開。經(jīng)初步測算，山東產(chǎn)權登記公司初期需投入硬件、軟件及其他費用20－30萬元。計劃工作開展后建立山東省非上市股份公司股權登記托管網(wǎng)站。（二）淄博市齊魯股權托管中心。目前該托管中心從原中信萬通證券接管原淄博報價系統(tǒng)下轄企業(yè)及部分新增企業(yè)64家，還托管13家在齊魯股權交易中心掛牌企業(yè)。其市場定位應是：“立足淄博，面向全省”，優(yōu)先托管淄博企業(yè)和在齊魯股權交易中心掛牌的企業(yè)。（三）青島市整合設立一家股權登記機構。青島市現(xiàn)有三家股權登記機構，分別為青島市股份制企業(yè)股權托管中心、市產(chǎn)權交易所及技術產(chǎn)權交易所下轄股權登記托管公司，在整合為一家股權登記機構后，可委托其負責青島市的非上市股份公司股權登記托管工作，為下一步山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)的股權場外交易市場奠定基礎。以上登記托管機構應先向省金融辦提出申請，省金融辦下文同意報備后方可依照本《指導意見》開展未來股份公司股權登記托管工作。獲得報備的托管機構應制定股權登記托管的相關制度、實施細則和合同文本，并報省金融辦備案。三、股權集中登記托管的范圍和時間山東省內(nèi)依法設立的非上市股份公司自愿到股權登記托管機構辦理股權登記托管。有限責任公司和其它非上市企業(yè)，本著自愿的原則，自主到股權登記托管機構辦理股權登記托管。鼓勵定向募集股份公司、2006年1月1日前省政府批準設立的股份公司、進入上市程序的擬上市公司到股權登記托管機構辦理股權登記托管?，F(xiàn)已注冊成立的非上市股份公司，自本意見下發(fā)之日起6個月內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權登記托管業(yè)務。新設立的股份公司，自愿申請股權登記托管的，自成立之日起90日內(nèi)到股權登記托管機構辦理股權登記托管業(yè)務。有限責任公司、其它非上市企業(yè)，自愿申請登記托管的，可以申請到股權登記托管機構辦理股權登記托管業(yè)務。四、股權登記托管服務的主要內(nèi)容股權登記托管機構為非上市股份公司及其股東提供股權登記托管及相關服務。主要是：對企業(yè)實物證券的安全保管和股東名冊的薄記式賬務規(guī)范記錄和管理，并對股權登記托管之后衍生出來的托管公司和股東的相關活動提供服務。股權登記業(yè)務包括股權初始登記、企業(yè)實物證券安全保管、股東名冊規(guī)范記錄和安全管理、股權變更登記、股權質(zhì)押登記、撤銷登記托管等。股權登記托管的衍生服務業(yè)務包括股權權益代理分派、股權查詢、股權證明、信息披露、股權轉讓等。以上股權登記業(yè)務和股權登記托管的衍生服務業(yè)務的具體的內(nèi)容參見山東產(chǎn)權登記公司股權登記托管實施細則的相關規(guī)定。五、股權登記托管收費標準股權登記托管機構應不以營利為目的，初始登記時不收取費用，由此產(chǎn)生的費用由托管登記機構承擔。股權登記托管機構可以對后續(xù)增值業(yè)務，如股權質(zhì)押、股權轉讓、股權變更登記、紅利分派等進行收費，收費標準由股權登記托管機構按照市場化原則制定，并報省金融辦備案后實行。打個形象的比喻，就是不收進門的門票，但進門后的吃喝等增值服務要收取適當費用。六、組織推動工作各市金融辦（發(fā)改委）要按照本次會議以及指導意見的要求，保質(zhì)保量做好本市股權登記托管工作。要對本市非上市股份公司和擬上市公司逐戶講意義、摸情況、講方法。股份公司較多的市在12月底前要組織10家以上公司登記托管，這些市包括：濟南、青島、淄博、煙臺、濰坊、臨沂、泰安、濟寧、威海等9個市，其他的市在12月底前要組織3家以上公司登記托管。爭取明年3月底前各市大部分非上市股份公司的股權實現(xiàn)集中登記托管。如需要，可以聯(lián)系股權登記公司一起開展工作，山東產(chǎn)權登記公司等要積極搞好配合。股權登記托管機構應制定股權登記托管的相關制度和實施細則等，并向省金融辦報備。