【正文】 ___股份有限公司（公章）法定代表人：（簽字）簽定日期：_____年_____月______日第五篇：股權(quán)托管工作部署講話在股份公司股權(quán)集中登記托管工作部署會議上的講話來源：山東省金融工作辦公室省金融辦副主任孫憲青2010年11月30日為健全完善我省多層次資本市場體系，建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代股份制經(jīng)濟制度，促進非上市股份公司健康發(fā)展，維護非上市股份公司、公司股東和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，拓寬企業(yè)融資渠道，創(chuàng)新融資方式，培育上市資源，根據(jù)省政府的有關(guān)工作部署，我辦下發(fā)了《關(guān)于加強非上市股份公司股權(quán)集中登記托管工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。為做好《指導(dǎo)意見》的貫徹落實工作，我講幾點意見：一、充分認識實行股權(quán)集中登記托管工作的意義非上市股份公司股權(quán)集中登記托管，是指股權(quán)登記托管機構(gòu)受非上市股份公司委托，對非上市股份公司股權(quán)進行統(tǒng)一規(guī)范登記和管理的行為，包括對企業(yè)股東名冊的管理以及其他有關(guān)企業(yè)股東股份變動、股權(quán)權(quán)益變更等事項的登記和相關(guān)檔案的管理。實行非上市股份公司股權(quán)集中登記托管，對非上市股份公司股權(quán)的登記、變更、轉(zhuǎn)讓等程序進行標準化管理，是企業(yè)股權(quán)規(guī)范化、資本化的前提，有利于非上市股份公司建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度，有利于提高非上市股份公司的社會公信力。實行非上市股份公司股權(quán)集中登記托管，通過股權(quán)登記托管機構(gòu)的平臺進行信息收集、規(guī)范和披露，有利于拓寬融資渠道，吸引各類社會資本和股權(quán)投資者進行投資，建立股權(quán)質(zhì)押貸款等債務(wù)融資模式，實現(xiàn)私募股權(quán)投資與非上市股份公司的有效對接，為非上市股份公司直接融資和間接融資創(chuàng)造條件，緩解企業(yè)尤其是中小企業(yè)融資難、融資成本高的問題。實行非上市股份公司股權(quán)集中登記托管，可以有效搭建培育挖掘上市后備資源和推進企業(yè)上市的平臺，形成金融支持企業(yè)發(fā)展的長效機制。股權(quán)登記托管平臺能夠為政府、金融機構(gòu)、各類投資者集中提供優(yōu)質(zhì)上市后備資源信息，為企業(yè)提供改制、輔導(dǎo)、股權(quán)融資、債權(quán)融資、多層次資本市場對接等一系列支持與服務(wù)，使一大批股份公司盡快達到上市條件，源源不斷地為主板、創(chuàng)業(yè)板、場外市場和境外市場輸送合格的上市公司。二、關(guān)于股權(quán)登記托管機構(gòu)的選擇根據(jù)我省現(xiàn)有股權(quán)登記托管機構(gòu)的實際情況，擬選擇三個機構(gòu)承擔非上市股份公司股權(quán)登記托管工作。按照我省金融要素市場發(fā)展規(guī)劃，待條件成熟時，由省政府主管部門設(shè)立的股權(quán)托管機構(gòu)，將三家機構(gòu)承擔的此項工作承接過來，并下設(shè)分支機構(gòu)，構(gòu)建統(tǒng)一互聯(lián)的托管體系。（一）山東產(chǎn)權(quán)登記有限責(zé)任公司山東產(chǎn)權(quán)登記有限公司有近20年從事股權(quán)登記托管的業(yè)務(wù)記錄，其前身是山東證券登記有限責(zé)任公司，由原人民銀行山東省分行于1992年批準設(shè)立。2002年經(jīng)省政府、原省體改委批準，更名為山東產(chǎn)權(quán)登記有限公司。其經(jīng)營范圍包含：股權(quán)的托管登記、確認、過戶、分紅派息、查詢掛失，股權(quán)質(zhì)押，企業(yè)資產(chǎn)、股權(quán)的委托管理、委托經(jīng)營，投資籌劃、咨詢、財務(wù)顧問等，現(xiàn)登記托管公司138家。山東產(chǎn)權(quán)登記公司承擔股權(quán)托管工作，應(yīng)建立獨立的信息存儲系統(tǒng)，與原有業(yè)務(wù)分開。經(jīng)初步測算，山東產(chǎn)權(quán)登記公司初期需投入硬件、軟件及其他費用20－30萬元。計劃工作開展后建立山東省非上市股份公司股權(quán)登記托管網(wǎng)站。（二）淄博市齊魯股權(quán)托管中心。目前該托管中心從原中信萬通證券接管原淄博報價系統(tǒng)下轄企業(yè)及部分新增企業(yè)64家，還托管13家在齊魯股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)。其市場定位應(yīng)是：“立足淄博，面向全省”，優(yōu)先托管淄博企業(yè)和在齊魯股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)。（三）青島市整合設(shè)立一家股權(quán)登記機構(gòu)。青島市現(xiàn)有三家股權(quán)登記機構(gòu)，分別為青島市股份制企業(yè)股權(quán)托管中心、市產(chǎn)權(quán)交易所及技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所下轄股權(quán)登記托管公司，在整合為一家股權(quán)登記機構(gòu)后，可委托其負責(zé)青島市的非上市股份公司股權(quán)登記托管工作，為下一步山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)的股權(quán)場外交易市場奠定基礎(chǔ)。以上登記托管機構(gòu)應(yīng)先向省金融辦提出申請，省金融辦下文同意報備后方可依照本《指導(dǎo)意見》開展未來股份公司股權(quán)登記托管工作。獲得報備的托管機構(gòu)應(yīng)制定股權(quán)登記托管的相關(guān)制度、實施細則和合同文本，并報省金融辦備案。三、股權(quán)集中登記托管的范圍和時間山東省內(nèi)依法設(shè)立的非上市股份公司自愿到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管。有限責(zé)任公司和其它非上市企業(yè)，本著自愿的原則，自主到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管。鼓勵定向募集股份公司、2006年1月1日前省政府批準設(shè)立的股份公司、進入上市程序的擬上市公司到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管?，F(xiàn)已注冊成立的非上市股份公司，自本意見下發(fā)之日起6個月內(nèi)到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)。新設(shè)立的股份公司，自愿申請股權(quán)登記托管的，自成立之日起90日內(nèi)到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)。有限責(zé)任公司、其它非上市企業(yè)，自愿申請登記托管的，可以申請到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)。四、股權(quán)登記托管服務(wù)的主要內(nèi)容股權(quán)登記托管機構(gòu)為非上市股份公司及其股東提供股權(quán)登記托管及相關(guān)服務(wù)。主要是：對企業(yè)實物證券的安全保管和股東名冊的薄記式賬務(wù)規(guī)范記錄和管理，并對股權(quán)登記托管之后衍生出來的托管公司和股東的相關(guān)活動提供服務(wù)。股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括股權(quán)初始登記、企業(yè)實物證券安全保管、股東名冊規(guī)范記錄和安全管理、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、撤銷登記托管等。股權(quán)登記托管的衍生服務(wù)業(yè)務(wù)包括股權(quán)權(quán)益代理分派、股權(quán)查詢、股權(quán)證明、信息披露、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。以上股權(quán)登記業(yè)務(wù)和股權(quán)登記托管的衍生服務(wù)業(yè)務(wù)的具體的內(nèi)容參見山東產(chǎn)權(quán)登記公司股權(quán)登記托管實施細則的相關(guān)規(guī)定。五、股權(quán)登記托管收費標準股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)不以營利為目的，初始登記時不收取費用，由此產(chǎn)生的費用由托管登記機構(gòu)承擔。股權(quán)登記托管機構(gòu)可以對后續(xù)增值業(yè)務(wù)，如股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)變更登記、紅利分派等進行收費，收費標準由股權(quán)登記托管機構(gòu)按照市場化原則制定，并報省金融辦備案后實行。打個形象的比喻，就是不收進門的門票，但進門后的吃喝等增值服務(wù)要收取適當費用。六、組織推動工作各市金融辦（發(fā)改委）要按照本次會議以及指導(dǎo)意見的要求，保質(zhì)保量做好本市股權(quán)登記托管工作。要對本市非上市股份公司和擬上市公司逐戶講意義、摸情況、講方法。股份公司較多的市在12月底前要組織10家以上公司登記托管，這些市包括：濟南、青島、淄博、煙臺、濰坊、臨沂、泰安、濟寧、威海等9個市，其他的市在12月底前要組織3家以上公司登記托管。爭取明年3月底前各市大部分非上市股份公司的股權(quán)實現(xiàn)集中登記托管。如需要，可以聯(lián)系股權(quán)登記公司一起開展工作，山東產(chǎn)權(quán)登記公司等要積極搞好配合。股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)制定股權(quán)登記托管的相關(guān)制度和實施細則等，并向省金融辦報備。