融資融券法律報告-資料下載頁
2025-07-12 13:51本頁面
【導(dǎo)讀】用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為客戶開立的實名信用證券賬戶。托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。信、信用評級、授信。資額度與其申請批準(zhǔn)的授信額度中較低者的限度內(nèi)融資買入或融券賣出。才能成立，才能產(chǎn)生對抗第三人的效力。根據(jù)管理辦法和證券業(yè)協(xié)會制定的《融資融券合同必備條款》的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還客戶對證券公司所負(fù)債務(wù)。才能對抗司法機關(guān)的強制執(zhí)行。產(chǎn)設(shè)立信托需要辦理登記手續(xù)，須辦理登記手續(xù)后信托才能生效。另，《融資融券合同必備條款》第六條第三款是否妥當(dāng)值得商榷。自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對乙方“證券公司客。信托成立日為信托生效日。信托被撤銷的風(fēng)險。人民法院依照前款規(guī)定撤銷信托的，不影響善意受益人已經(jīng)取得的信托利益。
【正文】 持擔(dān)保比例不得低于 150%。 (三 )通知方式 。 第十 二條 ： 甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項 。 (一 )甲方應(yīng)該按照合同約定清償對乙方的債務(wù)。 如甲方逾期償還債務(wù)的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。 (二 )甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費用、證券交易手續(xù)費、違約金及其他相關(guān)費用。 (三 )甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時償還對乙方所負(fù)債務(wù)，也可以在與乙方協(xié)商后，提前償還對乙方所負(fù)債務(wù)。 (四 )甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方 式償還對乙方所負(fù)債務(wù)；甲方賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。 (五 )債務(wù)清償后信用賬戶的處理。 第十一條 ： 乙方強制平倉的各類情形、 平倉的開始條件、平倉范圍及平倉順序 。 (一 )乙方強制平倉的各種類型。 (二 )平倉的開始條件、平倉范圍及平倉順序。 (三 )甲方擔(dān)保物被全部平倉后，仍不足以償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方繼續(xù)追索。 第十四條 ： 融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項 。 (一 )由乙方以自己的名義，為甲方的利益，按 “ 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 記錄的證券，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。乙方行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求甲方的意見，并按照甲方意見辦理。對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議的權(quán)利；參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利；配售股份的認(rèn)購權(quán)利；請求分配投資收益的權(quán)利等。 (二 )乙方征求意見的具體方式。 (三 )以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在“ 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 ” 內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)；以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的資金劃入“ 證券公司信用交易資金交收賬戶 ” ；乙方在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知商業(yè)銀行對甲方信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。 (三 )甲方融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，甲方在償還債務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金。 (四 )甲方對乙方進(jìn)行補償?shù)木唧w方式、數(shù)量、金額。約定的補償方式、數(shù)量、金額應(yīng)公平合理。 (五 )甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。上述事務(wù)由甲方承擔(dān)辦理責(zé)任。 第十五條 ： 通知與送達(dá)的有關(guān)事項 。 (一 )甲方詳細(xì)聯(lián)絡(luò)方式，例如：通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人 (應(yīng)當(dāng)為甲方本人或通過書面授權(quán)指定的聯(lián)絡(luò)人 )、固定電話號碼、傳真號碼、移動電話號碼、電子信箱等。合同還應(yīng)約定，甲方聯(lián)絡(luò)方式變更時，通知乙方的方式和時間。 (二 )乙方履行各項通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵 件通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等。合同還應(yīng)約定，乙方以上述方式發(fā)出通知后，間隔多長時間，視為該通知已經(jīng)送達(dá)甲方。 (三 )乙方向甲方提供對賬服務(wù)的方式，如網(wǎng)站或電話交易系統(tǒng)查詢、發(fā)送電子郵件查詢、郵寄對賬單查詢等。乙方向甲方提供的對賬單，應(yīng)載明如下事項： 甲方授信額度與剩余可用授信額度； 甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金比例、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例； 每筆融資利息與融券費用、償還期限，融資買入和融券賣出的委托價格 、數(shù)量、金額。 第十六條 ： 不可抗力。 第十七條 ： 導(dǎo)致合同終止的各種具體情形 ，以及 出現(xiàn)以上情形時尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。 (一 )甲方死亡或喪失民事行為能力； (二 )甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散； (三 )乙方被證券監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷； (四 )乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散； (五 )其他法定或者約定的合同終止情形。 第十八條 ： 法律 適用和爭議處理方式。 第十九條 ： 合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。 第二十條 ：融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險提示 的確認(rèn) 。 第二十 一 條 ： 合同應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機構(gòu)投資者時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署。
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