【正文】 第二章 市值計(jì)算規(guī)則第三條 投資者持有的市值以投資者為單位進(jìn)行計(jì)算。投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。第四條 投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。證券賬戶注冊(cè)資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日（T日，下同）前兩個(gè)交易日（T2日）日終為準(zhǔn)。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。第五條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購(gòu)。第六條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。第七條 投資者相關(guān)證券賬戶市值為其T2日日終持有的市值。非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。第八條 投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其T2日證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。第三章 基本規(guī)則第九條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購(gòu)額度，持有市值1萬元以上（含1萬元）的投資者才能參與新股申購(gòu)，每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購(gòu)額度。每一個(gè)申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999,999,500股。第十條 投資者可以根據(jù)其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，使用所持深圳市場(chǎng)證券賬戶申購(gòu)在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為T日9︰1511︰13︰0015︰00。投資者在進(jìn)行申購(gòu)委托前需足額繳款，投資者申購(gòu)量超過其持有市值對(duì)應(yīng)的網(wǎng)上可申購(gòu)額度部分為無效申購(gòu)。對(duì)于申購(gòu)量超過主承銷商確定的申購(gòu)上限的新股申購(gòu)，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)；對(duì)于申購(gòu)量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購(gòu)額度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）深圳分公司將對(duì)超過部分作無效處理。第十一條 新股申購(gòu)一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購(gòu)為有效申購(gòu)，對(duì)其余申購(gòu)作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均被自動(dòng)撤銷。第十二條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購(gòu)，上述賬戶參與申購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其作無效處理。各證券公司須做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。第十三條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購(gòu)的可申購(gòu)額度均按其T2日日終持有的市值確定。第十四條 申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入其在證券公司開立的資金賬戶。申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。第十五條 中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購(gòu)實(shí)行非擔(dān)保交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。第十六條 如果結(jié)算參與人在規(guī)定的資金到賬時(shí)點(diǎn)資金不足以完成新股申購(gòu)的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進(jìn)行無效申購(gòu)處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行申購(gòu)的，按證券代碼從大到小進(jìn)行無效處理；同一新股的申購(gòu)，根據(jù)深交所主機(jī)確認(rèn)申購(gòu)的時(shí)間先后，逆序從最晚一筆申購(gòu)開始，對(duì)該結(jié)算參與人的申購(gòu)逐筆進(jìn)行無效處理，直至滿足實(shí)際資金余額為止。第四章 業(yè)務(wù)流程第十七條 T2日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算該日所有深圳市場(chǎng)證券賬戶的非限售A股股份市值及可申購(gòu)額度，并于申購(gòu)日前一個(gè)交易日（T1日）將可申購(gòu)額度向各證券公司發(fā)送。各證券公司須做好其投資者網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量的前端監(jiān)控。第十八條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托，并根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格以及申購(gòu)數(shù)量足額繳納申購(gòu)款。如投資者繳納的申購(gòu)款不足，證券公司不得接受相關(guān)申購(gòu)委托。已開立資金賬戶但沒有足額資金的投資者，必須在T日申購(gòu)前，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在T日前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券公司開立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。第十九條 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)處理。T+1日15︰00前，申購(gòu)資金須全部到賬。T+1日16︰00后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)凍結(jié)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)實(shí)際到賬的新股申購(gòu)資金確認(rèn)有效申購(gòu)總量，按每申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序連續(xù)配號(hào)，直到最后一筆有效申購(gòu)，并按以下辦法配售新股：（一）如有效申購(gòu)量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號(hào)抽簽，所有配號(hào)都是中簽號(hào)碼，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)新股。（二）如有效申購(gòu)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。第二十條 如有效申購(gòu)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。第二十一條 T+2日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。第二十二條 T+3日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)新股申購(gòu)資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)扣除相關(guān)費(fèi)用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶。主承銷商在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。結(jié)算參與人在收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購(gòu)余款后，將該款項(xiàng)返還給投資者。申購(gòu)日后第一個(gè)交易日（T+1日）至網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍日（T+3日）的前一自然日，網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)資金由中國(guó)結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定劃入證券投資者保護(hù)基金。第二十三條 T+3日，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司完成網(wǎng)上發(fā)行新股股東的股份登記。第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接第二十四條 新股按市值申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購(gòu)繳款同時(shí)進(jìn)行。第二十五條 對(duì)于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，T+3日，中簽投資者將獲得申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購(gòu)余款。第二十六條 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T1日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。第二十七條 對(duì)每只新股發(fā)行，凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者，不得再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者名單對(duì)其網(wǎng)上申購(gòu)作無效處理。第二十八條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時(shí)應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資日以后，并安排在網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。如發(fā)行人擬啟動(dòng)網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進(jìn)行股票配售。第二十九條 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記。材料齊備的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。第六章 附則第三十條 因使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)?fù)恢恍鹿?、同一證券賬戶多次申購(gòu)?fù)恢恍鹿伞o市值證券賬戶申購(gòu)新股，以及因申購(gòu)量超過可申購(gòu)額度，導(dǎo)致部分申購(gòu)無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。投資者應(yīng)根據(jù)中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。第三十一條 各證券公司未按規(guī)定做好投資者新股申購(gòu)前端監(jiān)控的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)失職證券公司予以處理。第三十二條 對(duì)同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者再參與網(wǎng)上新股申購(gòu)，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購(gòu)無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所可以對(duì)此類投資者的證券賬戶采取限制交易等監(jiān)管措施，并提請(qǐng)有權(quán)部門作出處罰。第三十三條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)。第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原由深交所、中國(guó)結(jié)算頒布的涉及首次公開發(fā)行股票申購(gòu)的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。