【正文】 A商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員及近親屬 B商業(yè)銀行的所在職員工 C包括所有內(nèi)退及正式退休員工二、多選題：信訪舉報(bào)工作，是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)通過(guò) ABC 等渠道，受理有關(guān)事項(xiàng)。A接收群眾來(lái)信 B接待群眾來(lái)訪 C接聽(tīng)舉報(bào)電話(huà) D接受網(wǎng)上檢舉控告信訪舉報(bào)件立卷一般是一案一卷，立卷歸檔的要求。ABCD A文件齊全 B科學(xué)組卷 C按規(guī)定要求加工整理 D按規(guī)定要求移送員工出現(xiàn)不良行為或異常反映，損害本行形象，視其情節(jié)輕重和影響大小進(jìn)行責(zé)任追究和處理，主要方式是：ABCDEFG。A批評(píng)教育 B談話(huà)誡勉 C書(shū)面檢查 D通報(bào)批評(píng) E停職檢查 F行政處分 G移交處理銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將 AC 執(zhí)行《指引》的情況納入任職資格管理范圍。A董（理）事會(huì)成員 B監(jiān)事會(huì)成員 C高級(jí)管理人員 D客戶(hù)經(jīng)理《華融湘江銀行員工行為動(dòng)態(tài)管理辦法》堅(jiān)持以下原則：ABCD A以人為本、預(yù)防為主 B實(shí)事求是 C民主集中制 D獎(jiǎng)懲結(jié)合員工行為動(dòng)態(tài)管理主要采取下列措施進(jìn)行核查了解：ABCDE A客戶(hù)走訪 B信訪核實(shí) C稽核中有關(guān)問(wèn)題的核實(shí) D人事考察考核 E日常了解和定期報(bào)告《華融湘江銀行員工行為動(dòng)態(tài)管理辦法》規(guī)定：建立健全重點(diǎn)排查人員檔案主 要包括：ABCE A人員基本情況B納入重點(diǎn)排查時(shí)間、原因及思想行為表現(xiàn)形式 C幫教人與重點(diǎn)人的談話(huà)記錄 E走訪調(diào)查情況《華融湘江銀行監(jiān)察工作規(guī)定》規(guī)定：監(jiān)察部門(mén)在調(diào)查違法違紀(jì)違規(guī)行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和需要在本行內(nèi)部采取下列措施：ABCD A暫予扣留、封存可以證明違法違紀(jì)違規(guī)行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料B責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣(mài)、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物C責(zé)令有違法違紀(jì)違規(guī)嫌疑的人員按規(guī)定就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明D建議主管部門(mén)對(duì)有嚴(yán)重違法違紀(jì)違規(guī)嫌疑的人員調(diào)離原崗位、暫停其崗位工作、停職檢查《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要自覺(jué)遵守組織紀(jì)律，禁止自作主張，各行其是,不得有下列行為:ABCD A不得對(duì)上級(jí)的決策、決定、指示推諉扯皮，拖延不辦B不得違反民主集中制原則，擅自決定重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金使用等“三重一大”事項(xiàng) C不得隱瞞經(jīng)營(yíng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件D不得違反規(guī)定組織、參與或者支持、縱容群體性上訪活動(dòng)，干擾上級(jí)單位的正常工作秩序《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要忠實(shí)履行職責(zé)，禁止私自從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)、損害銀行利益,不得有下列行為:ABCDE A不得個(gè)人或借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)B不得擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,經(jīng)批準(zhǔn)兼職的不得違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬C不得個(gè)人從事有償中介或代理活動(dòng)D不得利用銀行的商業(yè)秘密從事個(gè)人謀利活動(dòng)，或?qū)⑵湫孤?、提供給他人或其他單位E不得在貸款單位入股，坐分紅利，也不得接受貸款單位贈(zèng)送的干股三、簡(jiǎn)答題（每題 4分 共計(jì)16分）：（一）黨的紀(jì)律是什么內(nèi)容？答：黨的紀(jì)律的主要內(nèi)容有：政治紀(jì)律；組織紀(jì)律；經(jīng)濟(jì)紀(jì)律；宣傳紀(jì)律；人事紀(jì)律；群眾紀(jì)律；外事紀(jì)律；保密紀(jì)律。（二）根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定，何為從輕、從重？何為減輕、加重？答：有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從重或者加重處分：強(qiáng)迫、唆使他人違紀(jì)違法的；串供或者偽造、銷(xiāo)毀、隱匿證據(jù)的；阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；包庇同案人員或者打擊報(bào)復(fù)批評(píng)人、檢舉人、控告人、證人及其他人員的；有其他干擾、妨礙組織審查行為的；有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從輕或者減輕處分：主動(dòng)交代本人應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的問(wèn)題的；主動(dòng)檢舉同案人或者其他人應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的問(wèn)題，經(jīng)查證屬實(shí)的；主動(dòng)挽回?fù)p失或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；主動(dòng)退出違紀(jì)違法所得的。有其他立功表現(xiàn)的。（三）什么是“三重一大”重大決策？答：“三重一大”重大決策是指關(guān)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大金額資金運(yùn)作事項(xiàng)。（四）商業(yè)賄賂的定義；答：商業(yè)賄賂是指經(jīng)營(yíng)者以排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)，暗中給予交易對(duì)方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財(cái)物或其他好處的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（五）“三重一大”中所稱(chēng)的“重大決策”是那些內(nèi)容？答：“三重一大”中所稱(chēng)的“重大決策”是指關(guān)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大金額資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定的要求，進(jìn)一步規(guī)范公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)而制定的重要制度的具體實(shí)施細(xì)則。四、判斷題：（對(duì)的√，錯(cuò)的）（每題1分 共計(jì)10分）紀(jì)檢監(jiān)察信訪文書(shū)類(lèi)檔案一般指紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在工作中形成的，除案件檔案以外能反映日常工作、主要活動(dòng)的文件、資料。（√）紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件類(lèi)檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)履行職責(zé)，處理各種信訪案件工作中形成并處理完畢、具有保存價(jià)值、經(jīng)過(guò)整理立卷系統(tǒng)保管的案件材料。（√）紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在處理信訪舉報(bào)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)保密制度，可以將信訪舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)單位、被舉報(bào)人。（）詢(xún)問(wèn)來(lái)信來(lái)訪或舉報(bào)電話(huà)的處理情況的電話(huà)，一般告訴，并做好解釋工作。（√）來(lái)信要當(dāng)日拆封，注意保護(hù)信封和郵票的完整。在左上角裝訂，信瓤在下，信封在上，然后在信的右上角加蓋收信專(zhuān)用章。()從業(yè)人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。（√）從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)資本市場(chǎng)產(chǎn)品，不得挪用本單位資金和 客戶(hù)資金或利用本人消費(fèi)貸款買(mǎi)賣(mài)資本市場(chǎng)產(chǎn)品。（√）從業(yè)人員遵守本指引的情況納入反腐倡廉、合規(guī)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理、員工教育培訓(xùn)和人力資源管理范圍，定期評(píng)估，建立持續(xù)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。（√）從業(yè)人員應(yīng)有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)和潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)匯報(bào)。（√）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)將《指引》和本單位員工職業(yè)行為規(guī)定以適當(dāng)形式告知社會(huì)接受監(jiān)督。（）五、案例題（20分）怎樣區(qū)分以交易形式收受請(qǐng)托人財(cái)物，分析“交易形式”的具體情形。答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)奉行等價(jià)交易的原則，買(mǎi)方與賣(mài)方都須付出相應(yīng)的對(duì)價(jià)。國(guó)家工作人員以低于市場(chǎng)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或者以高于市場(chǎng)的價(jià)格出出售房屋、汽車(chē)等大宗貴重物品，雖然行為人支付了一定的費(fèi)用，但明顯違反等價(jià)交換原則，支付費(fèi)用與該物品的正常價(jià)格明顯不符，這屬于一種象征性交易行為，即以交易為名，行賄賂之實(shí)，與一般的權(quán)錢(qián)交易并無(wú)不同，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。交易形式的具體情形有：收受干股及股份分紅；以合作投資名義收受賄賂；以委托理財(cái)?shù)拿x收受財(cái)物；以賭博的形式收受財(cái)物；以特定關(guān)系人掛領(lǐng)取薪酬；以特定關(guān)系人收受賄賂；以收受賄賂物品未辦理權(quán)屬變更的等。分析賭博方式收受請(qǐng)托人財(cái)物行為與賭博活動(dòng)、娛樂(lè)活動(dòng)的界限，請(qǐng)舉 列分析。答：國(guó)家工作人員參與賭博是一種嚴(yán)重的違紀(jì)行為。國(guó)家工作人員不以營(yíng)利為目的，與親朋好友偶爾進(jìn)行帶有少量財(cái)物輸贏，具有賭博性質(zhì)的活動(dòng)，屬于娛樂(lè)活動(dòng)，不構(gòu)成賭博罪。根據(jù)刑法的規(guī)定，構(gòu)成賭博罪要求以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)。分析《中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》中所稱(chēng)的“多占住房、違反規(guī)定買(mǎi)賣(mài)保障性住房”的具體界限。分析《中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》中所稱(chēng)的“個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)”的具體界限。用實(shí)列判斷收受或借用請(qǐng)托人房屋、汽車(chē)等物品的違紀(jì)行為。