內(nèi)控案防執(zhí)行年總結(jié)-資料下載頁
2025-10-11 22:26本頁面
【正文】 專項檢查小組來具體負責“防范操作風險13條”落實情況的檢查,以“重要崗位輪崗輪調(diào)和強制性休假制度”“銀企、銀銀以及銀行內(nèi)部對賬制度”“印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度”“重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察等4項作為重點內(nèi)容內(nèi)容,做到邊查邊糾,查找徹底,糾正到位。并建立發(fā)現(xiàn)問題的整改臺帳,督促整改或定期通報,加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問題 的信息反饋制度和落實整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風險隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專項檢查小組檢查好后,將檢查結(jié)果和材料于2011年9月17日上報深化“執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組。(四檢查階段。2011年9月18日至9月30日為檢查階段,深化“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組將結(jié)合自查情況,重點對案件的高發(fā)部位、高發(fā)人群進行檢查。自查自糾結(jié)束后,各部門應寫出自查分析報告,以適當方式向員工公布,接受評議和監(jiān)督,并與9月29日前上報給領(lǐng)導小組,然后由領(lǐng)導小組將自查自糾情況匯總上報黃山銀監(jiān)分局。(五整改階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行落實整改。(六處理階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對在案件專項治理活動中,因違規(guī)違紀整改不到位的直接責任人和相關(guān)責任人員,我行將對照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。對情節(jié)惡劣、問題嚴重、屢查屢犯的違規(guī)人員進行公開處理。(七總結(jié)提高階段。2011年12月份為總結(jié)體改階段,我行將結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題,重點抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評價、完善工作,進一步強化各項內(nèi)控制度,規(guī)范操作流程,進一步建立和完善案件查防長效機制。部門應就深化“執(zhí)行年”活動全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結(jié)報告，于 12 月 11 日前 上報領(lǐng)導小組，再由領(lǐng)導小組匯總后上報黃山銀監(jiān)分局。四、有關(guān)要求（一、提高思想認識,落實領(lǐng)導責任。深化“制度執(zhí)行年” 活動是貫徹落實省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強全行案件防 控工作要求,實現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導具體 抓,一級抓一級,層層抓落實。堅持把深化學習、提高認識貫 徹始終,把解放思想、更新理念貫徹始終,把解決問題、完善 制度貫徹始終,確保深化“制度執(zhí)行年”活動落到實處。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進業(yè)務開展。全行要把開展“制 度執(zhí)行年”活動與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結(jié) 合起來,切實把“制度執(zhí)行年”活動作為推動業(yè)務經(jīng)營工作 開展的強大動力,作為提升制度執(zhí)行力、促進合規(guī)經(jīng)營的重 要機遇,進一步激發(fā)廣大黨員干部的積極性、主動性、創(chuàng)造 性,深化“制度執(zhí)行年”活動促進業(yè)務經(jīng)營水平的提高。（三）、注重業(yè)務需求，強化分類實施。各相關(guān)部門要針 對不同的機構(gòu)層次、不同的業(yè)務范圍和不同層次員工的工作 實際，在堅持活動總體要求的同時，分層分類提出有針對的 具體要求，增強活動的針對性和實效性。（四）、加強監(jiān)督檢查、搞好輿論引導。行相關(guān)部門要加 強對此次活動的巡視、督促和檢查，認真了解和掌握深化 “執(zhí) 行年”活動每個階段進展情況，提出工作意見，防止出現(xiàn)上 熱下冷、走過場、出偏差等現(xiàn)象。要高度重視宣傳引導工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡報、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營造開展活動的良好氛圍。
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