【正文】 過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等形式，結(jié)合權(quán)力定位,認(rèn)真分析并查找個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在或者潛在的風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫《五寨縣人民醫(yī)院崗位風(fēng)險確認(rèn)表》，經(jīng)所在科室審核，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。二是查找科室風(fēng)險。針對人、財、物等重要工作崗位，各科室對照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找在業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或者可能存在的廉政風(fēng)險，并認(rèn)真細化、分析廉政風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，逐項填寫《五寨縣人民醫(yī)院科室風(fēng)險確認(rèn)表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。三是查找單位風(fēng)險。重點查找黨委、行政領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報相關(guān)部門備案。四是查找醫(yī)院行業(yè)風(fēng)險。切實履行牽頭單位職責(zé)，按照系統(tǒng) 4 和行業(yè)管理規(guī)則及流程，積極協(xié)調(diào)相關(guān)單位，主動查找醫(yī)院工作行業(yè)風(fēng)險，指導(dǎo)基層工作。在清權(quán)確權(quán)和查找風(fēng)險的基礎(chǔ)上，按照每項權(quán)力都存在廉政風(fēng)險，都是廉政風(fēng)險點的認(rèn)識，把各項權(quán)力全部納入廉政風(fēng)險預(yù)防管理范圍，以科室為單位確定廉政風(fēng)險點。一項權(quán)力只有一個科室行使的，列為一個風(fēng)險點，一項權(quán)力多個科室行使的，幾個科室行使就列為幾個風(fēng)險點。（五）制定、實施防控措施（2011年7至10月）根據(jù)查找廉政風(fēng)險階段排查確定的各類風(fēng)險點，各科室要針對工作程序、工作標(biāo)準(zhǔn)、重點崗位、重點環(huán)節(jié)提出有效的監(jiān)控措施。注重對重點崗位、重點部門及決策層的領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員進行有效的預(yù)防腐敗的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。（職責(zé)）風(fēng)險防控。由本人對照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，填寫《五寨縣人民醫(yī)院崗位風(fēng)險防控措施表》，經(jīng)所在科室審核，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。2．科室風(fēng)險防控。由科室對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在科室職能等方面存在的風(fēng)險點，從工作流程、制度機制和外部 環(huán)境等方面有針對性地提出部門防控風(fēng)險的具體措施和辦法，填寫《五寨縣人民醫(yī)院科室風(fēng)險防控措施表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。3．單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在醫(yī)院范圍內(nèi)予以公開。并報上級主管部門備案。4．行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險防控。認(rèn)真分析醫(yī)療行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問題，并結(jié)合業(yè)務(wù)工作和自身實際，進一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成廉政風(fēng)險防范管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。（六）加強監(jiān)督管理，實施跟蹤監(jiān)控（2011年10月）1．評定廉政風(fēng)險等級。通過采取召開座談會、研討會同專題調(diào)研相結(jié)合，全員參與同專職人員相結(jié)合的辦法，對收集到的廉政風(fēng)險信息，進行風(fēng)險分析，先由科室按照風(fēng)險大小，進行風(fēng)險排序。全醫(yī)院通過綜合平衡，開展風(fēng)險分級，實施A、B、C三級預(yù)防和監(jiān)控。對潛在廉政風(fēng)險大、發(fā)生問題危害重的權(quán)力，劃為A級風(fēng)險權(quán)力。對潛在廉政風(fēng)險較大、發(fā)生問題危害較重的權(quán)力，劃為B級風(fēng)險權(quán)力。對潛在廉政風(fēng)險較小、發(fā)生問題危害較 6 輕的權(quán)力，劃為C級風(fēng)險權(quán)力，各項權(quán)力風(fēng)險等級由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室列表公示。2．實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對劃為A級風(fēng)險的權(quán)力，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由醫(yī)院主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對劃為B級風(fēng)險的權(quán)力，在科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對劃為C級風(fēng)險的權(quán)力，由科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。3．實施跟蹤監(jiān)控。在實施防控措施的同時，各科室工作聯(lián)系人要結(jié)合實際，認(rèn)真記錄本部門相關(guān)防控措施實施的進展及效果，以備考核。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對查找的各類風(fēng)險制定監(jiān)控措施并進行監(jiān)測，通過專項檢查、合規(guī)性審核、效能監(jiān)察等形式進行監(jiān)督檢查。（七）考核防范效果（八、九、十月）建立和完善廉政風(fēng)險防范管理考核制度，通過信息監(jiān)測、上級檢查、社會評議等方式，對風(fēng)險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風(fēng)險防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進行，必要時組織專門考核。1．廉政風(fēng)險防范管理考核標(biāo)準(zhǔn)。一是黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員、各科室負(fù)責(zé)人對廉政風(fēng)險防范管理工作重視，思想認(rèn)識統(tǒng)一，制度機制健全，責(zé)任分工明確，界定風(fēng)險準(zhǔn)確。二是針對廉政風(fēng) 險點的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施落實到位，沒有出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。三是能夠認(rèn)真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準(zhǔn)確，結(jié)果運用有效，相關(guān)檔案齊全。四是注意總結(jié)和研究廉政風(fēng)險防范管理工作，不斷修正廉政風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進工作。2．廉政風(fēng)險防范管理考核方法。一是按照廉政風(fēng)險防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，各科室對廉政風(fēng)險防范管理的落實情況進行自查。對比對策實施前后的效果，檢查目標(biāo)是否實現(xiàn)，對沒有實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，要重新分析查找原因制定對策，直至達標(biāo)。二是領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對查找廉政風(fēng)險、制定防控措施及落實情況，進行檢查評估。采取聽取匯報、召開座談會、組織民主測評、進行問卷調(diào)查、檢查相關(guān)檔案等方式，進行一次綜合評估，評估情況向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并在全醫(yī)院通報檢查評估情況。三是按照干部管理權(quán)限，建立干部廉政檔案。個人廉政檔案內(nèi)容主要包括：崗位職責(zé)、職務(wù)任免、廉政風(fēng)險界定情況；信訪舉報、組織處理、紀(jì)律處分情況等。依據(jù)廉政檔案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作。廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果，將納入領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中。（八）完善操作規(guī)程（十一、十二月）根據(jù)考評結(jié)果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗，對廉政風(fēng)險防范成效顯著的科室及個人予以表彰，對失察失管失教或違規(guī)違紀(jì)者給予組織處理或紀(jì)律處分。逐步建立健全風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制。廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果將作為評價黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、各科室落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要依據(jù)；作為今后干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。對廉政風(fēng)險防范管理考核結(jié)果為“不及格”的，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將以書面形式下達整改通知，督促其制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，確保廉政風(fēng)險防范管理工作落實到位。對落實廉政風(fēng)險防范措施不力的，要給予通報批評，并限期整改。對于發(fā)生的重大違紀(jì)違法案件，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，按照干部管理權(quán)限，加大對負(fù)有失職、失察責(zé)任的直接領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任追究力度。要認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險防范管理工作經(jīng)驗，及時識別新的廉政風(fēng)險點，進一步修訂各項規(guī)章制度，健全完善風(fēng)險預(yù)警、及時糾錯、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究機制。六、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子及全體中層干部、行風(fēng)辦公室要把推進廉政風(fēng)險防范管理作為一項重大政治任務(wù)，列入重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險防范管理，確保預(yù)防腐敗各項要求落實到每一個崗位和個人。（二）落實責(zé)任在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各科室要明確相應(yīng)的工作機構(gòu)，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓；主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，紀(jì)檢部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進，組織、宣傳、人事、財務(wù)、審計等部門共同參與配合?？剖邑?fù)責(zé)人是本部門第一責(zé)任人，切實保證在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項工作任務(wù)，每個科室要指定一名干部作為廉政風(fēng)險防范管理工作聯(lián)系人，加強與領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的聯(lián)系，及時溝通和反饋信息。（三）注重實效廉政風(fēng)險防范管理要從具體工作流程入手，重點查找制度機制和外部環(huán)境方面造成的風(fēng)險，防控措施要落實到具體工作崗位人員，細化到權(quán)力行使的各個環(huán)節(jié)。要做到崗位職責(zé)明確、崗位風(fēng)險清楚、化解風(fēng)險措施得力，確保權(quán)力運行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實到哪里。鼓勵各 10 科室結(jié)合自身工作特點，科學(xué)借鑒風(fēng)險防范和全面質(zhì)量管理理論方法，在完成統(tǒng)一部署的規(guī)定動作基礎(chǔ)上，努力創(chuàng)新方式方法，健全制度機制，及時總結(jié)歸納，形成適合自身特點有效預(yù)防腐敗的工作套路。（四）建立廉政風(fēng)險防范管理工作檔案各科室要妥善保管廉政風(fēng)險防范管理工作各種資料和信息，建立專門檔案，為考核評估提供依據(jù)。檔案應(yīng)包括有關(guān)文件、各種報表、會議記錄、工作信息，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室綜合評估結(jié)果、防范措施內(nèi)容、新建或完善的規(guī)章制度、自查報告等內(nèi)容。五寨縣第一人民醫(yī)院 2011年5月20日