【正文】 序，及時(shí)掌握案件(風(fēng)險(xiǎn))信息，根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定《**市支行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》。我們堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則，嚴(yán)禁遲報(bào)、瞞報(bào)。由各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記工作的組織、管理和協(xié)調(diào)，指定專(zhuān)人全程負(fù)責(zé)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息的收集、整理、報(bào)送和登記工作。銀行案件防控工作報(bào)告4一、基本情況（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)?？傂谐闪⒂尚虚L(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。二、主要的排查方法和步驟。（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開(kāi)辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類(lèi)治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)”的要求，開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問(wèn)題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類(lèi)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(xiàn)的垂直化管控作用。一是著力深化各條線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線(xiàn)垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。擴(kuò)展資料：銀行案件防控學(xué)習(xí)心得銀行案件防控學(xué)習(xí)心得根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和《九江銀行案件防控及整改方案》，為進(jìn)一步增強(qiáng)強(qiáng)案件防控意思，認(rèn)真討論與學(xué)習(xí)，了《九江銀行案件防控及整改方案》。通過(guò)學(xué)習(xí)，了解了許多以前忽視的問(wèn)題，加強(qiáng)了對(duì)案防控制的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)。一、提高自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)牢固樹(shù)立危機(jī)意識(shí)是前提，銀行業(yè)案件防控的很多問(wèn)題都是因重視不夠而產(chǎn)生的。現(xiàn)在是金融改革發(fā)展的機(jī)遇期，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)順勢(shì)而為、做大做強(qiáng)，這本身無(wú)可厚非，但如果缺乏憂(yōu)患意識(shí)，看不到風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，就非常危險(xiǎn)。因?yàn)閷?duì)銀行來(lái)說(shuō)，銀行經(jīng)營(yíng)的就是風(fēng)險(xiǎn)，居安思危是一個(gè)永恒的話(huà)題。為進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)。這是建立我行風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的必須，也是維護(hù)我行自身穩(wěn)定健康發(fā)展的迫切需求。案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到我們每一個(gè)員工，只要我們都有案件防控意識(shí)，遵章守紀(jì)，案件防控工作就會(huì)事半功倍。二、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)管理規(guī)章制度為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格遵守現(xiàn)有的規(guī)章制度，防患于未然。在風(fēng)險(xiǎn)還未暴露時(shí)就解決在萌芽狀態(tài)，才是我們銀行員工應(yīng)該做的的。首先，要正確理解規(guī)章制度。理解不準(zhǔn)不全，不能有效提高執(zhí)行力。其次，要分解規(guī)章制度。根據(jù)實(shí)際情況將規(guī)章制度分解到各個(gè)部門(mén)、各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位，通過(guò)學(xué)習(xí)我們知道哪些是不應(yīng)該做的，哪些是應(yīng)該做的，哪些是必須堅(jiān)持做的，哪些是應(yīng)當(dāng)拒絕做的。在執(zhí)行制度面前沒(méi)有任何借口，同理在案件防控工作執(zhí)行上也應(yīng)該不能有任何借口。三、加強(qiáng)自我檢查，自覺(jué)接受上級(jí)監(jiān)控，落實(shí)整改應(yīng)該加大發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的自我檢查工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我們必須認(rèn)真對(duì)待。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)我們要想辦法，采取措施，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，共同討論制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。四、加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自我職業(yè)素質(zhì)和識(shí)別、控制風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)與能力，是建設(shè)合規(guī)文化,防范風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中，應(yīng)加強(qiáng)我們自身規(guī)章制度與業(yè)務(wù)理論水平的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。