【正文】 管領(lǐng)導(dǎo)匯報；要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識；加強自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關(guān)財務(wù)制度。對原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。七、生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）在對外招標(biāo)和內(nèi)部承包及選擇供應(yīng)商上不公開、公平、公正招標(biāo)或不集體決策；在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；內(nèi)部工程分包、物資供應(yīng)采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；利用職權(quán)透露合同管理或招投標(biāo)管理中的有關(guān)信息；對供應(yīng)商進行吃、拿、卡、要；從事對單位利益有損，對自身有利的行為；工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；1在起草合同、文件時粗略不細(xì)化；1在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關(guān)簽字手續(xù)；1在投標(biāo)報價時泄露相關(guān)商業(yè)機密；1擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；1在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時虛增單價，假公濟私；1在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進行驗收。防控措施：在對外招標(biāo)、內(nèi)部承包、供應(yīng)商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標(biāo)；在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能；嚴(yán)格按項目崗位職責(zé)實施；工程結(jié)算，嚴(yán)格按照程序辦理；要加強合同管理，依照合同辦事；在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴(yán)格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；嚴(yán)格把廠里利益放在首位，嚴(yán)把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；1在沒有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；1嚴(yán)格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。八、工程技術(shù)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進行驗收；在工程計量上弄虛作假、以少報多；生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；透露工程價款及相關(guān)信息資料；為外租工程機械出具虛假資料；不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；與供應(yīng)商勾結(jié)，謊報其完成工程量及人工費； 9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進行；對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；1在工程項目施工中不按規(guī)范進行，違規(guī)操作。防控措施：在選擇供應(yīng)商上，任人唯賢，集體研究；在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；嚴(yán)把好質(zhì)量關(guān)；嚴(yán)守商業(yè)秘密；按照工程項目承包施工合同進行計量結(jié)算；對廉潔自律提出要求，認(rèn)真做好本職工作；應(yīng)按照規(guī)范對隱蔽工程進行驗收；應(yīng)如實申報配屬隊伍使用的人工費；要嚴(yán)格按照技術(shù)部門所指定的施工方案進行施工；工程結(jié)算時要嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理；1嚴(yán)格按照規(guī)范及圖紙要求進行工藝文件編制；1提高遵紀(jì)守規(guī)的自覺性，嚴(yán)格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項目。九、物資供應(yīng)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級二級）在工程設(shè)備采購中，不實行公開、公平、公正招標(biāo)；弄虛作假，以劣質(zhì)品充當(dāng)正品；提高單價，增大金額；購買的設(shè)備材料，價位高質(zhì)量差，售后服務(wù)不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；在單位設(shè)備的租賃中牟利；假發(fā)票、偷逃稅；采購物資材料的質(zhì)量存在問題；采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；物資管理人員存在人情化管理；1在設(shè)備采購方面尋求回扣；1在配件材料采購上以次充好；1在設(shè)備租用方面，對租用時間和費用進行虛報；1采購物資放棄公平競爭原則；1接受供貨商好處，不按要求采購；1在報廢設(shè)備處理上不按公開招標(biāo)原則辦事，造成國有資產(chǎn)流失。防控措施：在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標(biāo)；集體采購，實行貨比三家；力求做到財務(wù)付款，采購員提貨，保管員驗收；設(shè)備購買采取提申請獲取批準(zhǔn)后，采取至少選三家供應(yīng)商的方法進行招投標(biāo)，向價廉物美、服務(wù)質(zhì)量好、信譽高、有國家質(zhì)量檢驗合格標(biāo)記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購買；嚴(yán)格執(zhí)行物資采購管理制度；對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進行核對才能入庫；對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；在材料、設(shè)備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；在設(shè)備租用方面，要對設(shè)備租用價格進行市場調(diào)查；對租用的設(shè)備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明；提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；1拒絕一切好處，配合紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購工作進行監(jiān)督；1嚴(yán)格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。十、質(zhì)量安全保衛(wèi)風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）不按規(guī)定購買安全防護網(wǎng)、安全繩、安全帶；放松、規(guī)避對質(zhì)量的監(jiān)管；辦事不講規(guī)矩，不講程序；對質(zhì)量檢測蒙混過關(guān)，放任產(chǎn)品質(zhì)量問題。對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；對違紀(jì)違法案件不立案；對違紀(jì)、違法案件不上報；不如實記錄違法違紀(jì)人員的供述；利用職權(quán)吃拿卡要。防控措施：加強對采購人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂；出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場照相或錄像，嚴(yán)格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進行責(zé)任追究，并將處理結(jié)果進行公開；按照相關(guān)部門規(guī)定應(yīng)該立案的必須立案；按照案件管理規(guī)定辦法及時向上級主管部門報告；按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認(rèn)可；按國家相關(guān)規(guī)定設(shè)計進行質(zhì)量安全檢測，做好記錄，以備核查；加強學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，進一步規(guī)范行為。十三、思想道德風(fēng)險風(fēng)險點：（風(fēng)險等級三級）日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散；工作缺乏責(zé)任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導(dǎo)致工作停滯不前；自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果；在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責(zé)任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴(yán)重影響；檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴(yán)重后果。防范措施加強思想道德教育要警鐘長鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學(xué)習(xí)時間，對職務(wù)犯罪的典型案例及時進行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。加強時事政策教育。運用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負(fù)責(zé)，對黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。加強業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險。加強廉政文化建設(shè)通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。加強對“一把手”監(jiān)管健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開和處務(wù)公開，增強決策透明度。加強干部人事權(quán)管理在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。在干部人員調(diào)配中，堅持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)意見。加強財務(wù)風(fēng)險防控進一步完善系統(tǒng)財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。加強“三重一大”建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實由紀(jì)檢監(jiān)察、財務(wù)、機電人員參與采購、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。完善責(zé)任追究制度對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進行廉政巡查進行明察暗訪，重點檢查履行職責(zé)，落實責(zé)任的情況。1實行干部全面監(jiān)督要結(jié)合行風(fēng)評議工作，采取回訪服務(wù)對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風(fēng)險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進行群眾督察。對評議滿意度低的崗位干部進行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。1推行投訴舉報制度疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。