【正文】 主任州人事管理委員會(huì)選定的人員CalPERS 投資基金管理哲學(xué)委員會(huì)或CalPERS有義務(wù)作為受托人，完全為基金全體成員及受益人的利益而行動(dòng)；委員會(huì)與CalPERS雇用的私人基金管理人承擔(dān)信托義務(wù)，要以“謹(jǐn)慎、專業(yè)和勁勉”的態(tài)度來(lái)管理基金資產(chǎn)，即以一個(gè)謹(jǐn)慎的、熟悉業(yè)務(wù)的人在相似的條件下管理同樣規(guī)模的養(yǎng)老基金時(shí)所應(yīng)秉持的原則和方式行事；投資目標(biāo)就是為基金成員和受益人的利益，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)最大化。第五篇：獨(dú)立董事設(shè)置與工作細(xì)則獨(dú)立董事設(shè)置與工作細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立董事的權(quán)利和義務(wù)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（2005年修訂）（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）.《中華人民共和國(guó)證券法》（2005年修訂）（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）及其他有關(guān)法律法規(guī)和《康乃爾化學(xué)工業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）規(guī)定，制定本制度。，并與公司及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，在公司股票上市后獨(dú)立董事應(yīng)尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。，其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士（具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格）。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司上市掛牌證券交易所（“證券交易所”）的要求。每名獨(dú)立董事最多兼任不得超過(guò)五家上市公司（包括本公司）的獨(dú)立董事職務(wù)。每屆獨(dú)立董事的具體人數(shù)由換屆選舉董事會(huì)的股東大會(huì)通過(guò)決議予以確定。 ：，具備擔(dān)任上市公司董事的資格； ； 具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，； ； 公司章程規(guī)定的其他條件。：（一）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1%以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（二）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（三）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（四）已在5家（含5家）上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員（五）；（六）根據(jù)法律法規(guī)和公司章程不得擔(dān)任公司董事的人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他人員。，由股東大會(huì)選舉或更換。獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)對(duì)被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。，任期屆滿，可連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)的聲明。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于全體董事會(huì)成員三分之一時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。，由此造成公司獨(dú)立董事達(dá)不到本工作制度要求的人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，在公司上市后獨(dú)立董事應(yīng)尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害?！豆痉ā罚€具有以下特別職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300 萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事在做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)物顧問(wèn)報(bào)告，作為判斷的依據(jù)；（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)；（七）獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事二分之一以上同意。（八）如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）；（四）公司當(dāng)年盈利但董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配預(yù)案；（五）%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（六）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（七）審計(jì)意見(jiàn)涉及的事項(xiàng)（如公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)）；（八）變更募集資金投資項(xiàng)目；（九）；（十）股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)；（十一）。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。，獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十天的時(shí)間。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。，述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：上出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況；發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作。《獨(dú)立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事，并同時(shí)提供足夠的資料。獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)兩名或兩名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存五年。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助。津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)確定。除上述津貼外。，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。本制度未盡事宜。，應(yīng)按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。，本制度所稱“以上”包含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)。，自頒布之日起實(shí)施。，提請(qǐng)股東大會(huì)審議通過(guò)。