【正文】 材質(zhì)、規(guī)格相吻合。業(yè)務(wù)部門建立了合同履行管理臺賬，做好采購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，并經(jīng)常與財務(wù)部門進行核對，進行采購會計系統(tǒng)控制。2014年風險提示預(yù)警情況 2014年風險提示預(yù)警實例表（略）【注】：（1）涉及風險類別：指提示預(yù)警事項主要針對哪種風險，如：信用風險、市場風險、倉儲管理風險、法律風險/合同管理風險等各項風險。（2）提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風險管理部門或其他職能部門提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風險事件的發(fā)生，或降低了風險損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。2014年發(fā)生的重大風險事件及相關(guān)情況說明 未發(fā)生發(fā)生的重大風險事件（三）2014年對風險管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來，以各職能科室為責任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標準進行銜接，強化風險管理機制，提高了風險管理意識，以內(nèi)控自評價為基礎(chǔ)，按照集團公司夯實基礎(chǔ)、持續(xù)優(yōu)化、重點突出、務(wù)求實效的總原則要求，結(jié)合公司基建特點，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計等活動，進行風險防控。針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)風險二十條整改建議，督促責任部門按照要求進行整改。積極配合上級部門進行三重一大重點監(jiān)察等項工作，整理歸納招投標、工程結(jié)算、資金管理及外用工程隊安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項建議，并指定相關(guān)部門落實整改責任，充分起到了防范風險、堵塞漏洞的作用。二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風險評估情況（一）2015年重大風險評估整體情況2015年我公司風險評估結(jié)果顯示，面臨的重大風險主要是安全風險、工程項目管理風險、市場風險。（1）風險名稱:安全風險 風險類別:運營風險造成的損失或影響:井下及地面項目建設(shè)全面展開，任何環(huán)節(jié)上的管理疏忽，安全生產(chǎn)責任事故的發(fā)生都會直接造成人員傷亡、生產(chǎn)設(shè)施損壞、工程毀壞、建設(shè)停頓，給公司帶來重大經(jīng)濟損失或可能承擔的因安全管理、生產(chǎn)設(shè)施缺陷推及的行政、法律責任，同時還可能導(dǎo)致公司聲譽受損。風險管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，分級監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責任制度，對公司領(lǐng)導(dǎo)及每一名員工的職責范圍進行明確界定，將安全責任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產(chǎn)責任制體系，明確各級組織在安全生產(chǎn)方面的職責。制定危險源監(jiān)控和動態(tài)管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強對職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。風險解決方案:嚴格遵守國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，深化HSE和安全標準化體系建設(shè)，提升安全管理水平。確保安全設(shè)施投入，完善安全硬件設(shè)施，制定安全應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急救援演練。落實領(lǐng)導(dǎo)值班制度，加強巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環(huán)節(jié)的專項整治。對承包商進行安全資格準入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅決執(zhí)行安全生產(chǎn)問責制，堅持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發(fā)展。（2）風險名稱:工程項目管理風險 風險類別: 運營風險造成的損失或影響:招標環(huán)節(jié)中投標資格條件因人而設(shè)，如果不能做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進度，犧牲質(zhì)量、費用目標，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費用超支；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；驗收環(huán)節(jié)竣工驗收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗把關(guān)不嚴，可能導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患；虛報項目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真。風險管理策略:嚴格執(zhí)行國家《招標投標法》及公司的《招投標管理辦法》，按規(guī)定程序和流程開展招投標、開標、評標活動并實施監(jiān)督，建立健全工程簽證、工程驗收、工程結(jié)算等相關(guān)內(nèi)控制度，督促監(jiān)理單位建立監(jiān)理進度控制體系，明確相關(guān)程序、要求和責任，細化流程管控，確保工程建設(shè)順利推進，采用科學規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進度和安全。風險解決方案:○1工程招標： 嚴格審核投標單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營業(yè)績及市場信譽，并定期進行信用評價。堅持公平公正原則，做好開評標工作，依法保護企業(yè)和潛在投標人權(quán)益。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報邯邢礦業(yè)公司工程部和風險管控部進行審核備案，履行內(nèi)部各相關(guān)科室會審、會簽程序，從多方位、多角度做好合同風險控制，避免因條款遺漏、表述不當、違約責任及索賠標準不明確等方面的風險?！?工程管理：工程管理部門負有甲方代表職責，監(jiān)督施工單位施工前列出重要的質(zhì)量控制點，報經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)同意后，在此基礎(chǔ)上實施關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材質(zhì)量預(yù)控，按合同約定對材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其施工工藝進行全過程的質(zhì)量檢查和檢驗，報送監(jiān)理機構(gòu)審查。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構(gòu)審驗后，才能進行下道工序，調(diào)整進度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機構(gòu)達成一致意見。加強對施工單位的安全檢查，按安全文明生產(chǎn)考核辦法進行考核并嚴格獎懲兌現(xiàn)，促進施工單位細化各項安全防范措施，實現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工?！?驗收及結(jié)算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結(jié)算管理辦法》，會同設(shè)計、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，進行施工進度驗收和工程竣工驗收，工程預(yù)算部門對價款結(jié)算嚴格審查并報上級部門審核批復(fù)，辦理結(jié)算時及時扣除甲方供應(yīng)水電、原材料等項費用。建立合同履行情況登記臺賬，掌握進度結(jié)算和付款情況?？⒐を炇蘸?，仍可能存在質(zhì)量問題，要督促設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應(yīng)分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。（3）風險名稱：價格風險 風險類別：市場風險造成的損失或影響:行業(yè)發(fā)展狀況及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等不確定因素的的波動，鐵礦產(chǎn)品市場價格不斷下降，直接對公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標造成不良影響。風險管理策略：時刻把握國家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟走勢，持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，隨時調(diào)整企業(yè)經(jīng)營策略，積極應(yīng)對各種不利局面。制定企業(yè)成本改善的目標，選擇合理的成本改善對策，實施成本改善降低措施，對實施后效果進行評估，對降低成本的效果進行標準化。風險解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境的變化為依據(jù)，對公司資源、能力、發(fā)展目標等情況進行系統(tǒng)分析和綜合評價，及時調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標?！?制定《資金管理辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準，財務(wù)部基建財務(wù)科監(jiān)督支付。（二）本業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風險排序重大風險排序表（略）三、本業(yè)務(wù)中心或公司2015年全面風險管理工作計劃2015年，深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，按照《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求和《中國XXX集團公司全面風險管理規(guī)定》的規(guī)定，及XXX邯邢礦業(yè)《全面風險管理暫行規(guī)定》要求，將從以下幾點做好明年全面風險管理工作：建立健全公司內(nèi)部風險管控體系。以公司總經(jīng)理負責的風險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風險控制責任區(qū)的全面風險管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細致的對公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進行梳理，對照《XXX股份內(nèi)控標準》，通過對公司內(nèi)部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。根據(jù)風險業(yè)務(wù)開展情況，及時提出預(yù)警提示，堵漏補缺加強防范，降低風險成本。以管理提升為契機，建立健全內(nèi)部控制制度，完善工程項目進度、質(zhì)量、安全、采購、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計，建立相關(guān)記錄臺賬，在風險環(huán)節(jié)控制點上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實責任，同時為后續(xù)工作提供借鑒。根據(jù)風險評估結(jié)果，重點加強安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購、資金收支等業(yè)務(wù)的風險防控，通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項風險控制措施落實到位。定期開展全面業(yè)務(wù)風險預(yù)測，分析重大經(jīng)濟活動可能出現(xiàn)的法律風險、經(jīng)營風險以及企業(yè)信譽風險，提早制定風險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。風險管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風險環(huán)節(jié)控制點以及有效規(guī)避風險的措施方法。因此，加強全面風險管理人員培訓(xùn)，提高風險管控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風險意識，更好地開展全面風險管理工作?？偨?jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責任公司 2014年11月25日