【正文】 材質(zhì)、規(guī)格相吻合。業(yè)務(wù)部門建立了合同履行管理臺(tái)賬，做好采購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，并經(jīng)常與財(cái)務(wù)部門進(jìn)行核對(duì)，進(jìn)行采購會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。2014年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警情況 2014年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警實(shí)例表（略）【注】：（1）涉及風(fēng)險(xiǎn)類別：指提示預(yù)警事項(xiàng)主要針對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)，如：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倉儲(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（2）提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險(xiǎn)管理部門或其他職能部門提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或降低了風(fēng)險(xiǎn)損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。2014年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說明 未發(fā)生發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件（三）2014年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，以內(nèi)控自評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，按照集團(tuán)公司夯實(shí)基礎(chǔ)、持續(xù)優(yōu)化、重點(diǎn)突出、務(wù)求實(shí)效的總原則要求，結(jié)合公司基建特點(diǎn)，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計(jì)等活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。針對(duì)管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)二十條整改建議，督促責(zé)任部門按照要求進(jìn)行整改。積極配合上級(jí)部門進(jìn)行三重一大重點(diǎn)監(jiān)察等項(xiàng)工作，整理歸納招投標(biāo)、工程結(jié)算、資金管理及外用工程隊(duì)安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項(xiàng)建議，并指定相關(guān)部門落實(shí)整改責(zé)任，充分起到了防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞的作用。二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況（一）2015年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整體情況2015年我公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果顯示，面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)主要是安全風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（1）風(fēng)險(xiǎn)名稱:安全風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類別:運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:井下及地面項(xiàng)目建設(shè)全面展開，任何環(huán)節(jié)上的管理疏忽，安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生都會(huì)直接造成人員傷亡、生產(chǎn)設(shè)施損壞、工程毀壞、建設(shè)停頓，給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失或可能承擔(dān)的因安全管理、生產(chǎn)設(shè)施缺陷推及的行政、法律責(zé)任，同時(shí)還可能導(dǎo)致公司聲譽(yù)受損。風(fēng)險(xiǎn)管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學(xué)發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，分級(jí)監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制度，對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)及每一名員工的職責(zé)范圍進(jìn)行明確界定，將安全責(zé)任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個(gè)健全、完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，明確各級(jí)組織在安全生產(chǎn)方面的職責(zé)。制定危險(xiǎn)源監(jiān)控和動(dòng)態(tài)管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強(qiáng)對(duì)職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:嚴(yán)格遵守國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，深化HSE和安全標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，提升安全管理水平。確保安全設(shè)施投入，完善安全硬件設(shè)施，制定安全應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急救援演練。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)值班制度，加強(qiáng)巡回檢查，突出抓好重大事故隱患、薄弱環(huán)節(jié)的專項(xiàng)整治。對(duì)承包商進(jìn)行安全資格準(zhǔn)入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項(xiàng)目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進(jìn)行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。完善事故后的管理措施，堅(jiān)決執(zhí)行安全生產(chǎn)問責(zé)制，堅(jiān)持 “四不放過的原則”，控制事故損失和不利影響，確保公司健康發(fā)展。（2）風(fēng)險(xiǎn)名稱:工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類別: 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:招標(biāo)環(huán)節(jié)中投標(biāo)資格條件因人而設(shè)，如果不能做到公平、合理，可能導(dǎo)致中標(biāo)人并非最優(yōu)選擇；施工中盲目趕進(jìn)度，犧牲質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)，導(dǎo)致質(zhì)量低劣，費(fèi)用超支；質(zhì)量、安全監(jiān)管不到位，存在質(zhì)量隱患；驗(yàn)收環(huán)節(jié)竣工驗(yàn)收不規(guī)范，質(zhì)量檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程存在重大質(zhì)量隱患；虛報(bào)項(xiàng)目投資完成額、虛列建設(shè)成本或者隱匿結(jié)余資金，竣工決算失真。風(fēng)險(xiǎn)管理策略:嚴(yán)格執(zhí)行國家《招標(biāo)投標(biāo)法》及公司的《招投標(biāo)管理辦法》，按規(guī)定程序和流程開展招投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)并實(shí)施監(jiān)督，建立健全工程簽證、工程驗(yàn)收、工程結(jié)算等相關(guān)內(nèi)控制度，督促監(jiān)理單位建立監(jiān)理進(jìn)度控制體系，明確相關(guān)程序、要求和責(zé)任，細(xì)化流程管控，確保工程建設(shè)順利推進(jìn)，采用科學(xué)規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:○1工程招標(biāo)： 嚴(yán)格審核投標(biāo)單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營業(yè)績(jī)及市場(chǎng)信譽(yù)，并定期進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。堅(jiān)持公平公正原則，做好開評(píng)標(biāo)工作，依法保護(hù)企業(yè)和潛在投標(biāo)人權(quán)益。2合同管理： 工程合同簽訂環(huán)節(jié)，○報(bào)邯邢礦業(yè)公司工程部和風(fēng)險(xiǎn)管控部進(jìn)行審核備案，履行內(nèi)部各相關(guān)科室會(huì)審、會(huì)簽程序，從多方位、多角度做好合同風(fēng)險(xiǎn)控制，避免因條款遺漏、表述不當(dāng)、違約責(zé)任及索賠標(biāo)準(zhǔn)不明確等方面的風(fēng)險(xiǎn)。○3工程管理：工程管理部門負(fù)有甲方代表職責(zé)，監(jiān)督施工單位施工前列出重要的質(zhì)量控制點(diǎn)，報(bào)經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意后，在此基礎(chǔ)上實(shí)施關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材質(zhì)量預(yù)控，按合同約定對(duì)材料、工程設(shè)備以及工程的所有部位及其施工工藝進(jìn)行全過程的質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)，報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機(jī)構(gòu)審驗(yàn)后，才能進(jìn)行下道工序，調(diào)整進(jìn)度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機(jī)構(gòu)達(dá)成一致意見。加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全檢查，按安全文明生產(chǎn)考核辦法進(jìn)行考核并嚴(yán)格獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，促進(jìn)施工單位細(xì)化各項(xiàng)安全防范措施，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工?！?驗(yàn)收及結(jié)算： 執(zhí)行邯邢礦業(yè)《工程結(jié)算管理辦法》，會(huì)同設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位以及工程質(zhì)量監(jiān)督部門等，進(jìn)行施工進(jìn)度驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收，工程預(yù)算部門對(duì)價(jià)款結(jié)算嚴(yán)格審查并報(bào)上級(jí)部門審核批復(fù)，辦理結(jié)算時(shí)及時(shí)扣除甲方供應(yīng)水電、原材料等項(xiàng)費(fèi)用。建立合同履行情況登記臺(tái)賬，掌握進(jìn)度結(jié)算和付款情況?？⒐を?yàn)收后，仍可能存在質(zhì)量問題，要督促設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料供應(yīng)各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應(yīng)分清原因，妥善處理返修費(fèi)用，加強(qiáng)項(xiàng)目回訪與保修期的投資控制。（3）風(fēng)險(xiǎn)名稱：價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)類別：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或影響:行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r及產(chǎn)業(yè)調(diào)整等不確定因素的的波動(dòng)，鐵礦產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格不斷下降，直接對(duì)公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)管理策略：時(shí)刻把握國家政策變化，持續(xù)洞察宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)，持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，隨時(shí)調(diào)整企業(yè)經(jīng)營策略，積極應(yīng)對(duì)各種不利局面。制定企業(yè)成本改善的目標(biāo)，選擇合理的成本改善對(duì)策，實(shí)施成本改善降低措施，對(duì)實(shí)施后效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)降低成本的效果進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。風(fēng)險(xiǎn)解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟(jì)和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境的變化為依據(jù)，對(duì)公司資源、能力、發(fā)展目標(biāo)等情況進(jìn)行系統(tǒng)分析和綜合評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)?！?制定《資金管理辦法》，對(duì)資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》，通過SAP系統(tǒng)報(bào)控股公司工程部批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)部基建財(cái)務(wù)科監(jiān)督支付。（二）本業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險(xiǎn)排序重大風(fēng)險(xiǎn)排序表（略）三、本業(yè)務(wù)中心或公司2015年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃2015年，深入貫徹落實(shí)國資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，按照《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求和《中國XXX集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的規(guī)定，及XXX邯邢礦業(yè)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行規(guī)定》要求，將從以下幾點(diǎn)做好明年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作：建立健全公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控體系。以公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，監(jiān)察審計(jì)為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細(xì)致的對(duì)公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，對(duì)照《XXX股份內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)》，通過對(duì)公司內(nèi)部控制工作進(jìn)行自評(píng)價(jià)，及時(shí)查找缺陷進(jìn)行整改。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開展情況，及時(shí)提出預(yù)警提示，堵漏補(bǔ)缺加強(qiáng)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)成本。以管理提升為契機(jī)，建立健全內(nèi)部控制制度，完善工程項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、采購、資金等業(yè)務(wù)管理流程設(shè)計(jì)，建立相關(guān)記錄臺(tái)賬，在風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)上留有管控痕跡，便于查找存在問題落實(shí)責(zé)任，同時(shí)為后續(xù)工作提供借鑒。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)加強(qiáng)安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，通過開展內(nèi)部審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控評(píng)價(jià)等工作，檢查各項(xiàng)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。定期開展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，分析重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提早制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。風(fēng)險(xiǎn)管理者要有良好的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)水平，熟知具體業(yè)務(wù)規(guī)范程序、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)控制點(diǎn)以及有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施方法。因此，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更好地開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。總經(jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責(zé)任公司 2014年11月25日