設(shè)立基金管理公司可行性研究報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-11-23 02:22本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放的推進(jìn)，股權(quán)。發(fā)展機(jī)遇期，為基金管理公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。市組建XX基金管理有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本1億元人民幣。爭(zhēng)能力，以及我國(guó)資本市場(chǎng)具有重要意義。完善的法人治理結(jié)構(gòu)，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，保障公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展。符合股東的利益最大化的原則，在經(jīng)濟(jì)上是可行的。國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率一直保持在10％以上。支付能力增強(qiáng)，投資理財(cái)需求進(jìn)一步增長(zhǎng)。中的個(gè)人持有比例高達(dá)%。1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，年9月開(kāi)放式基金推出之前，我國(guó)共有47只封閉式基金，規(guī)模達(dá)689億份。日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。截至200年月日，共有只證券投資基金正式運(yùn)作，占全部基金資產(chǎn)凈值的％，份額規(guī)模合計(jì)億份，占全部基金份額規(guī)模的％。截止2021年12月31日，58家基金管理公司管理數(shù)量已達(dá)
【正文】 費(fèi)計(jì) 算標(biāo)準(zhǔn) 基金品種不同收取的管理費(fèi)率也不同，股票型基金管理費(fèi)率設(shè)定為 %，貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)是 %，債券型基金管理費(fèi) %，保本型基金管理費(fèi)為1%。 （ 3）基金公司未來(lái)五年管理費(fèi)收入預(yù)測(cè)如下： 表 4：基金管理公司未來(lái)管理費(fèi)收入預(yù)測(cè)表 單位：億元 項(xiàng)目 首發(fā)基金 規(guī)模 首發(fā)基金 類型 可收取管理費(fèi)規(guī)模 管理費(fèi)收入 第一年 50 股票型 35 第二年 40 貨幣型 28 50 指數(shù)型 35 小計(jì) 第三年 50 混合平衡型 35 40 債券型 28 小計(jì) 第四年 50 保本型 35 50 大盤(pán)股票型 35 小計(jì) 第五年 50 價(jià)值增長(zhǎng)股票型 35 50 靈活配置型 35 小計(jì) 注：考慮到設(shè)立基金的申請(qǐng)時(shí)間，第一年按照管 理時(shí)間為 8 個(gè)月計(jì)算管理費(fèi)。 基金管理公司盈利預(yù)測(cè) 表 5：基金管理公司未來(lái)五年盈利預(yù)測(cè)表 單位：萬(wàn)元 項(xiàng)目 管理費(fèi)收入 運(yùn)營(yíng)成本 營(yíng)業(yè)稅 利潤(rùn)總額 稅后利潤(rùn) 資本收益率 第一年 3500 3684 175 359 第二年 9010 4796 2553 % 第三年 13240 5492 662 7086 5315 % 第四年 18020 6164 901 10955 8216 % 第五年 23110 6948 11255 % 注：利潤(rùn)總額 管理費(fèi)收入 營(yíng)業(yè)稅 成本；營(yíng)業(yè)稅 管理費(fèi)收入 *5%；稅后利潤(rùn) （利潤(rùn)總額 上年度虧損額稅前利潤(rùn)） *（ 125%）；資本收益率 稅后利潤(rùn) /注冊(cè)資本 按會(huì)計(jì)賬面測(cè)算，基金管理公司第一年虧損，第二年彌補(bǔ)上年虧損后實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn) 2,553萬(wàn)元，第三年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn) 5,315萬(wàn)元，第四年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn) 8,216萬(wàn)元，第五年實(shí)現(xiàn)稅后利潤(rùn) 11,255 萬(wàn)元。 第五章 社會(huì)效益分 析 現(xiàn)階段發(fā)起設(shè)立基金管理公司具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 有利于發(fā)揮證券市場(chǎng)資源優(yōu)化配置與價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 證券投資基金注重投資風(fēng)險(xiǎn)與投資收益的均衡，倡導(dǎo)以價(jià)值投資為理念，追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，對(duì)市場(chǎng)的投資理念與操作風(fēng)格產(chǎn)生較大的影響。新股發(fā)行采用核準(zhǔn)制，作為重要機(jī)構(gòu)投資者的基金管理公司，其對(duì)新股的判斷影響著股票的定價(jià)；缺乏流動(dòng)性的老莊股不可能進(jìn)入基金特別是開(kāi)放式基金的投資視野?；鸸芾砉揪哂袕?qiáng)大的研發(fā)力量，能夠充分挖掘個(gè)股的投資機(jī)會(huì)，有利于證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮。 有利 于優(yōu)化我國(guó)證券市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu) 自我國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)，投資者人數(shù)發(fā)展到了 1 億多，甚至出現(xiàn)“全民皆股民”的現(xiàn)象。中國(guó)證券登記結(jié)算中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止 2021 年 10 月 18 日，滬深兩市賬戶總數(shù)達(dá)到 萬(wàn)戶。東北亞區(qū)域性金融中心 監(jiān)事會(huì) 中國(guó) 證監(jiān)會(huì) 股 東 會(huì) 董事會(huì) 審計(jì)（合規(guī)）委員會(huì) 資格審查（提名）委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 管理層 督察長(zhǎng) 交 易 部 5 人 研 究 部 8 人 投 資 部 4 人 投資管理 財(cái)務(wù)部 3 人 信息技術(shù)部 3 人 行政管理部 2 人 基金運(yùn)營(yíng)部 6 人 基金運(yùn)營(yíng) 市場(chǎng)部 13 人 機(jī)構(gòu) 理財(cái)部 6 人 市場(chǎng)營(yíng)銷 風(fēng)險(xiǎn)管理部 3 人 監(jiān)察稽核部 3 人 風(fēng)險(xiǎn)控制 總經(jīng)理 （ 1 人） 投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 投資對(duì)象 操作風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 基金資產(chǎn)管理 基金投資策略 投資交易行為 收益分配 基金投資者 基金投資品種：股票、債券等 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化、法律法規(guī)、證券市場(chǎng)環(huán)境等 風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) 管理者 上級(jí)監(jiān)管 前臺(tái) 財(cái)務(wù)控制 核準(zhǔn)通過(guò)，歸檔資料。 未經(jīng)允許，請(qǐng)勿外傳！
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