上市公司日常信息披露工作備忘錄第十三號上市公司股東減持股份預(yù)披露事項(征求意見稿)-資料下載頁
2025-10-04 15:04本頁面
【正文】 數(shù)量，僅因收回出借股票使其持股比例超過30%的，無須履行要約收購義務(wù)。第七條 持有上市公司股份5%以上的股東未直接或間接增加或減少擁有權(quán)益的股份數(shù)量，僅參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)在六個月內(nèi)出借和收回證券的，原則上不適用短線交易有關(guān)規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，不得進行以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。第八條 在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人、上市公司控股股東、實際控制人，未直接或間接增加或減少擁有權(quán)益的股份數(shù)量，僅參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借和收回證券的，原則上不受股票買賣“窗口期”的限制。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告的“股份變動和股東情況”部分，披露前10名股東及前10名無限售流通股股東中參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股東的以下事項：（一）相關(guān)股東名稱、報告期初持股數(shù)量及比例、報告期末持股數(shù)量及比例、報告期內(nèi)股份增減變動的情況及所持股份質(zhì)押或凍結(jié)的情況；（二）相關(guān)股東是投資者的，上市公司應(yīng)當(dāng)將投資者通過其普通證券賬戶、客戶信用證券賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條的規(guī)定進行合并計算；（三）相關(guān)股東是證券公司的，上市公司應(yīng)當(dāng)將證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條的規(guī)定進行合并計算；（四）相關(guān)股東是中證金公司的，上市公司應(yīng)當(dāng)將中證金公司通過其自有證券賬戶、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶的持股數(shù)量按照本備忘錄第三條進行合并計算。上市公司披露臨時公告或報告書涉及前10名股東及前10名無限售流通股股東情況的，參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)股東持股數(shù)量應(yīng)當(dāng)按照前款第（二）項、第（三）項、第（四）項的規(guī)定進行合并計算。第十條 上市公司披露本備忘錄第九條規(guī)定的參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)股東持股情況的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其上海分公司（以下簡稱“中登公司”）發(fā)布的《融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南（試行）》等有關(guān)規(guī)定向中登公司申請取得客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)，以及含有證件代碼的股東信息，并將證件代碼對應(yīng)的上述賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)和其他賬戶數(shù)據(jù)按照本備忘錄第三條的規(guī)定合并計算相關(guān)持股數(shù)量。第十一條 本備忘錄自發(fā)布之日起施行。第五篇：上市公司日常信息披露工作備忘錄 第十號上市公司日常信息披露工作備忘錄 第十號約定購回式證券交易中的信息披露規(guī)范要求為規(guī)范約定購回式證券交易中相關(guān)主體的信息披露行為，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)辦法》）等相”關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本備忘錄。一、約定購回式證券交易性質(zhì)約定購回式證券交易是投資者以融資為目的的交易行為，屬于通過證券交易所的證券交易。原股東的初始交易、購回交易分別參照適用股份出售、股份買入有關(guān)權(quán)益變動和信息披露的規(guī)則。在一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份5%的股東及其一致行動人、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員參與本所約定購回式證券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)信息披露規(guī)則，不得存在短線交易，并應(yīng)當(dāng)遵守股份買賣“窗口期”以及股份轉(zhuǎn)讓比例限制的規(guī)定。二、約定購回式證券交易的信息披露義務(wù)（一）臨時公告和報告約定購回式證券交易和其他方式導(dǎo)致的股份變動應(yīng)當(dāng)合并計算。股份變動達(dá)到規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)在標(biāo)的證券完成交收后，按照《上市公司收購管理辦法》有關(guān)權(quán)益變動信息披露的要求及其他相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定及時履行公告及報告義務(wù)。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在公告及報告書中單獨披露約定購回式證券交易導(dǎo)致的股份變動的數(shù)量及比例，并就以下情況作出特別說明：參與約定購回式證券交易的原股東、證券公司以及標(biāo)的證券數(shù)量、期限；待購回期間，標(biāo)的股份對應(yīng)的出席股東大會、提案、表決等股東或持有人權(quán)利，由證券公司按照參與約定購回式證券交易的原股東的意見行使；待購回期間，標(biāo)的股份產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股和配售債券等）歸屬于參與約定購回式證券交易的原股東；原股東違約的，證券公司按照《業(yè)務(wù)辦法》的相關(guān)規(guī)定處置標(biāo)的證券；提前購回或延期購回的股份數(shù)量及比例（如適用）。（二）定期報告披露上 市公司應(yīng)當(dāng)在報告和半報告全文的“股份變動和股東情況”部分及“董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況”部分，區(qū)分不同股東及董事、監(jiān)事、高級管理 人員披露以下事項：相關(guān)股東名稱或董事、監(jiān)事、高級管理人員姓名，報告期內(nèi)初始交易涉及的股份數(shù)量及比例，報告期內(nèi)購回交易涉及的股份數(shù)量及比例，截止報 告期末持股數(shù)量及比例等。上市公司定期報告中股東持股情況部分，參與約定購回式證券交易而持股的證券公司，應(yīng)當(dāng)披露為“XX證券公司約定購回式證券交易專用證券賬戶”。（三）相關(guān)股東因購回交易使其持股比例超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》履行要約收購義務(wù)或向中國證監(jiān)會申請豁免，屬于免于提出豁免申請情形的除外。二○一二年十二月十日
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