上市公司日常信息披露工作備忘錄第十號-資料下載頁
2024-10-13 14:40本頁面
【正文】 “上市公司誠信記錄”下設(shè)的“董事、監(jiān)事、高管持有本公司股份變動情況”子欄目中將于次日顯示上述信息，供投資者查詢，上市公司無需另行公告。第八條 根據(jù)填報信息，本所對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有的本公司股份實施以下事前控制：（一）公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（三）公司股票上市交易之日起一年后在任職期間內(nèi)每年可以轉(zhuǎn)讓25％；（四）年內(nèi)新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25％。上市公司進行權(quán)益分派時，同比例增加第（三）項、第（四）項情形的當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第九條 本所對以下情形實施事后監(jiān)管：（一）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司B股的；（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入的；（三）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反禁止買賣本公司股票的時間窗口限制的，包括但不限于公司定期報告公告前三十日內(nèi)、業(yè)績預(yù)告或業(yè)績快報公告前十日內(nèi)、自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日起或在決策過程中至依法披露后兩個交易日內(nèi)。第十條 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后滿六個月的，本所將要求公司利用CA證書再次確認公司填報的上述董事、監(jiān)事或高級管理人員的離職日期，以解鎖其所持的本公司無限售條件股份。第十一條 上市公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的A股賬號可能發(fā)生限售比例由高向低的調(diào)整時，本所將要求上市公司利用CA證書再次確認相關(guān)個人基本信息，具體操作如下：（一）系統(tǒng)每日根據(jù)公司通過CA數(shù)字證書在上市公司專區(qū)填報的“董監(jiān)高個人基本信息”，計算出相關(guān)賬戶的限售比例及預(yù)計該賬戶可能發(fā)生限售比例由高向低調(diào)整的日期。（二）預(yù)計董監(jiān)高相關(guān)賬戶在未來十個交易日內(nèi)將發(fā)生限售比例由高向低調(diào)整情況的，系統(tǒng)將在“上市公司專區(qū)”登陸的首頁提示公司再次確認相關(guān)賬戶及個人基本信息。提示的基本信息包括賬戶、持有人（董監(jiān)高姓名）、身份證件號碼、職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期、目前限售比例、將要調(diào)整后的限售比例、確認狀態(tài)等數(shù)據(jù)。（三）公司對所提示的相關(guān)信息進行再次確認或修正后，系統(tǒng)對相關(guān)賬號進行更新計算或到期執(zhí)行限售比例的調(diào)整。如所列示相關(guān)信息無需任何修改，應(yīng)點擊“確認”選項以完成再次確認的操作。對于未完成相關(guān)信息再次確認的賬號，系統(tǒng)將維持鎖定原有的較高限售比例，直到相關(guān)信息得到再次確認為止。期間即使達到預(yù)計該賬戶限售比例由高向低調(diào)整的日期，系統(tǒng)也不會對該賬戶的限售比例做調(diào)整。（四）再次確認的操作只能在提示頁面完成，公司利用CA數(shù)字證書可對列表信息中的職務(wù)、任職起始日期、任職結(jié)束日期三個字段進行修改。若需要修訂其他字段，可以通過“在線填報”下的“董監(jiān)高個人基本信息”欄目進行。第十二條 對于相關(guān)賬戶可能發(fā)生限售比例由低向高的調(diào)整時，系統(tǒng)將根據(jù)公司在上市公司專區(qū)填報的“董監(jiān)高個人基本信息”自動處理，無需進行再次確認。第十三條 首次公開發(fā)行A股公司的發(fā)行人及保薦機構(gòu)，在上市前應(yīng)當最晚于L5日（L日為新股上市日）前，以書面形式向本所發(fā)行上市部及公司管理部報送下列上市申請文件：（一）持股5%以上股東及其一致行動人持股情況表（見附件）；（二）首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上 市之日起一年內(nèi)持股鎖定證明；（三）《上市規(guī)則》 制人相關(guān)承諾函。第十四條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有公司5%以上股份的股東進行股份買賣行為的，應(yīng)當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、本所《上市規(guī)則》及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。第十五條 本指南自發(fā)布之日起施行。二○一二年八月三日第五篇：上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄 第七號 發(fā)出股東大會通知前持續(xù)信息披露規(guī)范要求上市公司重大資產(chǎn)重組的首次董事會決議經(jīng)表決通過，董事會披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者報告書，但尚未發(fā)出股東大會通知的，上市公司董事會應(yīng)當每30日發(fā)布本次重大資產(chǎn)重組進展公告。公告內(nèi)容至少應(yīng)當包括：相關(guān)審計、評估和盈利預(yù)測的具體進展和預(yù)計完成時間，有關(guān)協(xié)議或者決議的簽署、推進狀況，有關(guān)申報審批事項的進展以及獲得反饋的情況等；同時，公告必須以特別提示的方式，充分披露本次重組事項尚存在的重大不確定風險，明確說明是否存在可能導(dǎo)致上市公司董事會或者交易對方撤銷、中止本次重組方案或者對本次重組方案作出實質(zhì)性變更的相關(guān)事項。已經(jīng)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者報告書，但尚未發(fā)出股東大會通知超過30日的上市公司，應(yīng)當最遲于10月13日發(fā)布進展公告，并在發(fā)出股東大會通知前每30日發(fā)布本次重大資產(chǎn)重組進展公告?！渡鲜泄竟善鄙鲜幸?guī)則》（2008年修訂）將于10月1日起開始執(zhí)行，上市公司于交易日公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者報告書的，無須申請股票交易停牌1小時。上海證券交易所上市公司部2008年9月25日
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