【導(dǎo)讀】1．本研究報告由項(xiàng)目組織單位組織編寫。研究任務(wù)和內(nèi)容重點(diǎn)突出，課題設(shè)置合理，各課題之間關(guān)聯(lián)度高；技術(shù)路線清晰、技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)明確；擔(dān)單位的選擇符合要求；經(jīng)費(fèi)概算根據(jù)充分，經(jīng)費(fèi)籌措有保障，經(jīng)費(fèi)使用符合有關(guān)規(guī)定；風(fēng)險分析全面，對策措施完備；相關(guān)證明文件等附件齊全。3．報告中涉及到外文縮寫要注明全稱。4．本報告文本采用A4幅面紙，4號仿宋體字。時報送電子版本。碳技術(shù)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，走低碳和可持續(xù)發(fā)展道路。XX市政府將低碳企業(yè)和低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化工作作為一項(xiàng)重要戰(zhàn)略任務(wù)納入。政策體系，提高應(yīng)對氣候變化能力，并將碳強(qiáng)度降低17%列為約束性目標(biāo)。碳排放交易市場和規(guī)則的建立，能有效地解決節(jié)能減排相關(guān)問。課題將以XX市為試點(diǎn)，研究典型企業(yè)碳排放量監(jiān)測、核算與核查方法，XX市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究及試點(diǎn)平臺建。易流程及規(guī)范，構(gòu)建XX市“市級---特色區(qū)域級”兩級碳排放交易體系；實(shí)現(xiàn)XX市典型企業(yè)碳排放交易示范。

　　

【正文】 略問題研究的機(jī)構(gòu)之一，在氣候變化研究方面，先后承擔(dān)了國家科技支撐計劃、“ 973 計劃”等國家重 大項(xiàng)目課題和氣候變化領(lǐng)域大量國際合作項(xiàng)目。長期以來，中心在地方與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)、應(yīng)對氣候變化能力建 18 設(shè)和試點(diǎn)示范等方面開展了大量工作。 在技術(shù)數(shù)據(jù)庫建設(shè)方面，中國 21 世紀(jì)議程管理中心經(jīng)過十余年的努力，在聯(lián)合國、亞太經(jīng)合組織與國家科技部：“九五”、“十五”公關(guān)課題的大力支持下，建立了環(huán)境無害化技術(shù)信息分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)，以及包括環(huán)境無害化技術(shù)供給 /需求數(shù)據(jù)庫、環(huán)境無害化技術(shù)信息源數(shù)據(jù)庫、清潔生產(chǎn)案例庫、環(huán)境無害化產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫與清潔能源與可再生能源數(shù)據(jù)庫在內(nèi)十余個數(shù)據(jù)庫及其基于 Web 的環(huán)境無害化技術(shù)信息 共享系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了基于互聯(lián)網(wǎng)的環(huán)境無害化技術(shù)信息動態(tài)管理及技術(shù)需求與供給的匹配。該系統(tǒng)已成功應(yīng)用于國內(nèi)外環(huán)境無害化技術(shù)轉(zhuǎn)移，對促進(jìn)國內(nèi)外環(huán)境無害化技術(shù)轉(zhuǎn)移與交流起到重大作用。 在技術(shù)評估與集成優(yōu)化評估方面，“十五”期間，中國 21 世紀(jì)議程管理中心與北京師范大學(xué)承擔(dān)的“環(huán)境無害化技術(shù)信息共享”課題，還就主要污染行業(yè)環(huán)境無害化生產(chǎn)能力進(jìn)行了系統(tǒng)研究，統(tǒng)計了相關(guān)行業(yè)能耗、水耗與污染物排放等關(guān)鍵參數(shù)；在此基礎(chǔ)上，建立了基于 ANN 的行業(yè)無害化生產(chǎn)能力評估模型，對中國主要污染行業(yè)按省、市進(jìn)行系統(tǒng)的綜合評估；主要污染行業(yè) 的能耗、水耗與污染排放信息與各行業(yè)無害化生產(chǎn)能力評估結(jié)果 14 2021617 利用 WebGIS 在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)了信息共享。 “十一五”以來，已支持和協(xié)助國內(nèi) 28 個省市（兵團(tuán)）建立了省級CDM 技術(shù)服務(wù)中心，組織開展我國西部十一省清潔生產(chǎn)能力建設(shè)，以及我國重點(diǎn)行業(yè)能耗對標(biāo)項(xiàng)目。該中心項(xiàng)目組織經(jīng)驗(yàn)、研究力量、技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和已有工作基礎(chǔ)將為項(xiàng)目的順利組織實(shí)施提供有力保障。 課題合作建議單位 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所 （以下簡稱重交所）是根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革、規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)的精神，為了更好地防止國有資 產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)的保值增值，經(jīng) XX市人民政府批準(zhǔn)于 2021 年 3 月 19 日組建，為 XX 市國資委指定的 XX 市唯一的國有產(chǎn)權(quán)交易及鑒證機(jī)構(gòu)。重交所具有“起步規(guī)范，機(jī)制良好；政策業(yè)務(wù)，全國最 19 多；物權(quán)交易，成效顯著；市場體系，健全完善；信息系統(tǒng)，優(yōu)勢獨(dú)特；廉政建設(shè)，卓有成效”等六大特點(diǎn)，被業(yè)內(nèi)專家和輿論界譽(yù)為產(chǎn)權(quán)交易“ XX模式”。通過七年發(fā)展，已躋身全國四大產(chǎn)交所。該交易所交易涵蓋全市國有企業(yè)資產(chǎn)、行政事業(yè)單位資產(chǎn)、全社會涉訟資產(chǎn)、中央企業(yè)資產(chǎn)、政府公共資源、主要污染物排放權(quán)、中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等領(lǐng)域；創(chuàng)下了市場體系 建設(shè)、涉訟交易、物權(quán)交易、交易宗數(shù)、流動速度五個“全國第一”。截至 2021 年 12 月，重交所累計實(shí)現(xiàn)成交項(xiàng)目 11,037 宗，交易額 1,億元，年交易額居中西部之首。并于今年 1 月份正式掛牌成立西部首家環(huán)境資源交易中心，開展碳排放等環(huán)境資源交易，具備豐富的平臺運(yùn)營、產(chǎn)權(quán)與資源交易實(shí)際運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)?XX市碳排放交易平臺建設(shè)和示范提供完善的運(yùn)營服務(wù)。 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所擁有先進(jìn)完善的平臺設(shè)施、豐富的平臺建設(shè)與運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、全方位的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)， 并 經(jīng)過數(shù)年的大膽實(shí)踐和奮力拼搏， XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所現(xiàn)已建成一支與產(chǎn) 權(quán)交易市場相適應(yīng)的、精干高效、戰(zhàn)斗力較強(qiáng)的員工隊(duì)伍，將為本 碳排放 交易市場和平臺的建立與示范提供有力的軟硬件環(huán)境基礎(chǔ)和保障，大力促進(jìn)本項(xiàng)目的順利實(shí)施。 課題聯(lián)合建議單位 中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 主要從事發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展與改革政策、公共管理、能源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策以及相關(guān)學(xué)科理論方法與應(yīng)用研究。建所以來，獲得國家科技進(jìn)步獎 6 項(xiàng)，省部級科技獎勵 32項(xiàng)，發(fā)布了《高技術(shù)發(fā)展報告》、《中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告》、《中國創(chuàng)新發(fā)展報告》、《中國能源報告》等品牌報告，為國家宏觀管理部門、地方政府和企業(yè)的相關(guān)決策提供了高水平的 研究咨詢服務(wù)。中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所能源與環(huán)境政策研究中心（ ）成立于 2021年，專門從事國家層面的能源與環(huán)境戰(zhàn)略規(guī)劃、能源市場和碳市場設(shè)計、能源與環(huán)境政策研究。其中，碳市場和碳金融是中心的重點(diǎn)研究方向。中心主任范英研究員曾獲國家杰出青年科學(xué)基金，入選中國科學(xué)院 20 “百人計劃”和“新世紀(jì)百千萬人才工程”國家級人選。中心研究團(tuán)隊(duì)已經(jīng)在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文 150 余篇。團(tuán)隊(duì)成員多數(shù)具有從事能源和環(huán)境相關(guān)領(lǐng)域研究的經(jīng)歷，并具有綜合性交叉學(xué)科研究的能力和經(jīng)驗(yàn)。近 5 年 來，研究團(tuán)隊(duì)承擔(dān)過多項(xiàng)國家級科研項(xiàng)目，包括國家科技支撐計劃、國家能源局重大項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金委重點(diǎn)項(xiàng)目，以及國際合作項(xiàng)目等。其中，與本項(xiàng)目相關(guān)的項(xiàng)目有：國家自然科學(xué)基金應(yīng)急項(xiàng)目“我國溫室氣體減排成本曲線與低碳經(jīng)濟(jì)政策研究”、國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“國內(nèi)碳排放交易機(jī)制設(shè)計中的經(jīng)濟(jì)效率與區(qū)域公平”，中國科學(xué)院戰(zhàn)略先導(dǎo)性專項(xiàng)“我國減排成本及減排路徑選擇研究”、中國科學(xué)院重要方向性項(xiàng)目 “應(yīng)對氣候變化的碳市場研究”，教育部重大課題“低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型下的中國碳排放交易體系研究”。歐盟第七框架項(xiàng)目” Support to regulatory activities for CO2 capture and storage（ STRACO2）”和中英合作項(xiàng)目” Near Zero Emissions Coal (NZEC)”。中心成員還參加了“日本京都大學(xué) 21 世紀(jì) COE 可持續(xù)能源系統(tǒng)”項(xiàng)目，“基于計算機(jī)模擬實(shí)驗(yàn)的魯棒的制度設(shè)計”課題和日本資源能源廳的“日本國內(nèi)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)”的研究。中心提交的政策咨詢報告“關(guān)于我國碳排放問題的若干對策與建議”和“審慎對待碳捕獲與封存技術(shù)”被中辦和國辦采用。已出版《我國二氧化碳減排成本曲線、路徑 選擇與戰(zhàn)略研究》和《中國能源報告 (2021):碳排放研究》等專著。 三、項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)與考核指標(biāo) 1．項(xiàng)目目標(biāo) 以 XX 市為試點(diǎn)，研究典型企業(yè)碳排放量監(jiān)測、核算與核查方法，碳排放配額分配機(jī)制與交易模式等關(guān)鍵共性問題；研發(fā)碳排放交易平臺重要支撐技術(shù)，構(gòu)建 XX 市碳排放交易平臺，進(jìn)行 XX 市碳排放交易試點(diǎn)及運(yùn)行維護(hù)技術(shù)示范。同時，通過對國際國內(nèi)不同碳排放交易市場的運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)、減排效果、監(jiān)管和相關(guān)政策研究，提出建立我國碳排放交易體系的近中期方 21 案和長期戰(zhàn)略，促進(jìn)國內(nèi)碳排放交易服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 2．主要任務(wù) （ 1）典型 企業(yè)排放配額分配機(jī)制與交易模式研究 開展典型企業(yè)碳排放交易模式研究，分析研究碳排放交易保障體系及其效益，制定典型企業(yè)碳排放交易長期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵政策等，為實(shí)現(xiàn)典型企業(yè)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ)。主要內(nèi)容包括： ? 典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究 ? 典型企業(yè)碳排放配額分配機(jī)制、交易機(jī)制和交易模式研究 ? 碳排放交易保障體系研究 ? 碳排放交易效益分析 （ 2）其它碳交易試點(diǎn)省市碳排放交易特點(diǎn)研究 比較分析國內(nèi)各相關(guān)碳排放交易試點(diǎn)省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的 支撐技術(shù)研究 ，為碳排放交易平臺試點(diǎn)建設(shè)與示范提供參考。主要 內(nèi)容包括： ? 北京、上海、天津、廣東等試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)及其效果分析 ? 江蘇省試點(diǎn)城市碳排放交易方案研究 ? 我國不同區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié)與對比分析 （ 3） XX 市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究及試點(diǎn)平臺建設(shè)與示范 從 XX 市典型企業(yè)碳排放交易的相關(guān)模式、業(yè)務(wù)流程、交易對象與監(jiān)管機(jī)構(gòu)等需求出發(fā)，根據(jù)碳排放交易的業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流特征，研究并開發(fā)面向服務(wù)架構(gòu) (SOA)的碳排放交易服務(wù)試點(diǎn)平臺；制定 XX 市碳排放交易流程及規(guī)范，構(gòu)建 XX 市“市級 特色區(qū)域級”兩級碳排放交易體系；實(shí)現(xiàn) XX市典型企業(yè)碳排放交易示范。主要內(nèi)容 包括： ? 碳排放交易核算系統(tǒng)研發(fā) ? 交易信息供需發(fā)布系統(tǒng)研發(fā) 22 ? 交易評估、監(jiān)管與認(rèn)證系統(tǒng)研發(fā) ? 電子競價與交易系統(tǒng)研發(fā) ? 碳排放交易持續(xù)跟蹤、分析與管理系統(tǒng)研發(fā) ? XX 市碳排放交易模式設(shè)計 ? 構(gòu)建 XX 市碳排放交易市級平臺 ? XX 市典型企業(yè)碳排放交易示范 ? XX 市碳排放交易系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)技術(shù)示范 （ 4）我國碳排放交易體系實(shí)施方案與發(fā)展戰(zhàn)略研究 綜合國內(nèi)外碳排放交易經(jīng)驗(yàn)，提出我國建立碳排放交易體系的近中期策略方案和長期戰(zhàn)略；并設(shè)計開發(fā)碳排放交易模擬平臺，為碳排放交易示范平臺的運(yùn)行優(yōu)化提供技術(shù)支撐，為我國其它區(qū)域碳排放交易的機(jī)制設(shè)計與效果評估提供指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括： ? 碳排放交易模擬平臺的設(shè)計與開發(fā) 碳 ? 我國碳排放交易實(shí)施方案及其發(fā)展戰(zhàn)略研究 3．項(xiàng)目涉及的行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、公益技術(shù)分析，項(xiàng)目的技術(shù)難點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn) 項(xiàng)目涉及的行業(yè)共性及 關(guān)鍵技術(shù) ： （ 1）企業(yè)碳排放初始配額的確定 （ 2）碳排放交易機(jī)制的設(shè)置 （ 3）碳排放交易流程監(jiān)管及認(rèn)證 （ 4）碳排放交易系統(tǒng)支撐技術(shù) 項(xiàng)目的 技術(shù)難點(diǎn) ： （ 1）典型企業(yè)碳排放監(jiān)測與核算、配額的確定 （ 2） XX 市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究 （ 3）碳排放交易機(jī)制及其保障體系設(shè)計 項(xiàng)目的 創(chuàng)新點(diǎn) ： 23 （ 1）在國內(nèi)首個 建立“市級 特色區(qū)域級”兩級碳排放交易平臺 （ 2）建立基于服務(wù)組件框架（ SOA）的碳排放交易服務(wù)平臺 （ 3）構(gòu)建碳排放交易模擬平臺，進(jìn)行碳排放交易機(jī)制設(shè)計指導(dǎo)與運(yùn)行優(yōu)化 4．項(xiàng)目技術(shù)路線 5．項(xiàng)目成果及考核指標(biāo) （ 1） 提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式。 （ 2） 建成 XX 市碳排放交易平臺。 （ 3） 實(shí)現(xiàn) XX 市碳排放交易示范。 （ 4） 研發(fā)出碳排放交易模擬平臺 1套。 （ 5） 提出我國碳排放交易相關(guān)政策建議報告 8 篇。 （ 6） 軟件著作權(quán) 34個。 （ 7） 出版相關(guān)專著 12 本，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文 1015篇。 24 （ 8） 培養(yǎng)技術(shù)骨干 68 人，碩士、博士研究生 810人。 （ 9） 國家決策咨詢報告 8 份。 四、項(xiàng)目實(shí)施計劃、任務(wù)分解與課題設(shè)置 1．項(xiàng)目實(shí)施的年度計劃安排與階段目標(biāo) 序號 進(jìn)度安排 任 務(wù) 2021 2021 2021 2021 1 課題啟動； 具體研究實(shí)施方案的制定； 2 典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究 典型企業(yè)碳排放配額分配機(jī)制、交易機(jī)制和交易模式研究 碳排放交易保障體系研究 碳排放交易效益分析 3 北京、上海、天津、廣東等 試點(diǎn)省市碳排放交 易支撐技術(shù)及其效果分析 江蘇省試點(diǎn)城市碳排放交易方案研究 我國不同區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié)與對比分析 4 碳排放交易核算系統(tǒng)研發(fā) 交易信息供需發(fā)布系統(tǒng)研發(fā) 交易評估、監(jiān)管與認(rèn)證系統(tǒng)研發(fā) 電子競價與交易系統(tǒng)研發(fā) 碳排放交易持續(xù)跟蹤、分析與管理系統(tǒng)研發(fā) XX 市碳排放交易模式設(shè)計 構(gòu)建 XX 市碳排放交易市級平臺 XX 市典型企業(yè)碳排放交易示范 XX 市碳排放交易系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)技術(shù)示范 6 碳排放交易模擬平臺的設(shè) 計與開發(fā) 我國碳排放交易實(shí)施方案及其發(fā)展戰(zhàn)略研究 7 研究成果的鑒定，課題總結(jié)驗(yàn)收，提交研究報告，提交專利、論文 /論著 等 。 2．項(xiàng)目任務(wù)分解與課題設(shè)置方案 25 本項(xiàng)目設(shè)置 1 個課題， 4 個專題。 課題名稱： 碳排放交易支撐技術(shù)研究與示范 專題 1： 典型企業(yè)排放配額分配機(jī)制與交易模式研究 專題 2： 其它碳交易試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)研究 專題 3： XX 市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究及試點(diǎn)平臺建設(shè)與示范 專題 4： 我國碳排放交易體系實(shí)施方案與發(fā)展戰(zhàn)略研究 3．課題目標(biāo)、任務(wù)、考核指標(biāo)（包括約束性指標(biāo)和 預(yù)期性指標(biāo)）及課題承擔(dān)單位選擇方式 專題 1： 典型企業(yè)排放配額分配機(jī)制與交易模式研究 目標(biāo)： 開展典型企業(yè)碳排放交易模式研究，分析研究碳排放交易保障體系及其效益，制定典型企業(yè)碳排放交易長期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵政策等，為實(shí)現(xiàn)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ)。 主要 任務(wù) ： 1）典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究； 2）典型企業(yè)碳排放配額分配機(jī)制、交易機(jī)制和交易模式研究； 3）碳排放交易保障體系研究； 4）碳排放交易效益分析 。 考核指標(biāo)： 1）提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式； 2）制定 相關(guān) 典型企業(yè)碳排放交易長期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵政策 ； 3）形成相關(guān)有價值的材料， 為實(shí)現(xiàn)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ) ； 4）發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文 3篇。 承擔(dān)單位： 專題 2： 其它碳交易試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)研究 目標(biāo)： 比較分析國內(nèi)各相關(guān)碳排放交易試點(diǎn)省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的支撐技術(shù)研究，為碳排放交易平臺試點(diǎn)建設(shè)與示范提供參考。 主要 任務(wù) ： 1）北京、上海、天津、廣東等試點(diǎn)省市碳排放交易支撐技術(shù)及其效果分析； 2）江蘇省試點(diǎn)城市碳排放交易方案研究； 3）我國不同 26 區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié)與對比分析。 考核指標(biāo)： 1） 提出 我國不同區(qū)域碳排放交易試點(diǎn)總結(jié) 與對比分析報告；2）形成相關(guān)有價值的材料， 為碳排放交易平臺試點(diǎn)建設(shè)與示范提供參考 ；3）發(fā)表高