【導(dǎo)讀】面積極推進投融資決策體制改革，一方面加強了建設(shè)項目的審批管理。但是，仍有個別地區(qū)、部門和企業(yè)，無視國家有關(guān)規(guī)定，違反基本建設(shè)程序，又要求國家予以確認(rèn)、幫助解決項目建設(shè)中和建成后遇到的困難和問題。為，不利于防止重復(fù)建設(shè)，造成資金浪費和不良的社會影響。為堅決制止此類現(xiàn)?，F(xiàn)行基本建設(shè)前期工作程序包括：項目建議書、可行性研。究報告、初步設(shè)計、開工報告等工作環(huán)節(jié)。只有在完成上一環(huán)節(jié)工作后方可轉(zhuǎn)入?？顓f(xié)議、設(shè)備購買合同、合資合作協(xié)議和合同等。在可行性研究報告批準(zhǔn)之前，不得擅自對外簽約。理辦法作進一步的補充、修訂?？尚行匝芯浚唧w編制范圍由各部門、各地區(qū)自行確定?？啃?、準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任。任何單位和個人不得加以干涉。設(shè)計任務(wù)書，列入中長期計劃。在主管部門下達的計劃或雙方簽訂的合同中規(guī)。審定，可以決定取消該項目。

　　

【正文】 本辦法第四章的規(guī)定執(zhí)行。 — 223 — 第七章 附 則 第二十條 為及時掌握核準(zhǔn)項目信息，地方核準(zhǔn)的總投資 3000萬美元以上的外商投資項目，由省級發(fā)展改革部門在項目核準(zhǔn)之日起 20 個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。 第二十一條 各省級發(fā)展改革部門應(yīng)依據(jù)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國務(wù)院令第 346 號）和本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。 第二十二條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。 第二十三條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 第二十四條 本辦法自 2021 年 10 月 9 日起施行。此前有關(guān)外商投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。 — 224 — 境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法 （ 2021 年 10 月 9 日 中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第 21 號） 第一章 總 則 第一條 根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法 》和《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》，為規(guī)范對境外投資項目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。 第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類法人（以下稱 “投資主體 ”），及其通過在境外控股的企 業(yè)或機構(gòu)，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)進行的投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。 第二章 核準(zhǔn)機關(guān)及權(quán)限 第四條 國家對境外投資資源開發(fā)類和大額用匯項目實行核準(zhǔn)管理。 資源開發(fā)類項目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額 3000 萬美 元及以上的，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資額 2億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。 大額用匯類項目指在前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額 1000 萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中中方投資用匯額 5000萬美元及以上的，由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。 第五條 中方投資額 3000 萬美元以下的資源開發(fā)類和中方投資用匯額 1000 — 225 — 萬美元以下的其他項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團等省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，項目核準(zhǔn)權(quán)不得下放。為及時掌握核準(zhǔn)項目信息 ，省級發(fā)展改革部門在核準(zhǔn)之日起 20 個工作日內(nèi)，將項目核準(zhǔn)文件抄報國家發(fā)展改革委。 地方政府按照有關(guān)法規(guī)對上款所列項目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第六條 中央管理企業(yè)投資的中方投資額 3000 萬美元以下的資源開發(fā)類境外投資項目和中方投資用匯額 1000 萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關(guān)文件報國家發(fā)展改革委備案。國家發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起 7 個工作日內(nèi)出具備案證明。 第七條 前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或經(jīng)國家發(fā)展改革委審核 后報國務(wù)院核準(zhǔn)。 第三章 核準(zhǔn)程序 第八條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發(fā)展改革部門提出項目申請報告，經(jīng)省級發(fā)展改革部門審核后報國家發(fā)展改革委。計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項目申請報告。 第九條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資的項目，以及核準(zhǔn)前往未建交國家、敏感地區(qū)投資的項目前，應(yīng)征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在接到上述材料之日起 7 個工作日內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提出書面意見。 第十條 國家發(fā)展 改革委在受理項目申請報告之日起 5 個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向國家發(fā)展改革委提出評估報告。 第十一條 國家發(fā)展改革委在受理項目申請報告之日起 20 個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或向國務(wù)院提出審核意見。如 20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長 10 個工作日，并將延長 — 226 — 期限的理由告知項目申請人。 前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機構(gòu)進行評估的時間。 第十二條 國家發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目向項目申 請人出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。 第十三條 境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_展商務(wù)活動前，向國家發(fā)展改革委報送書面信息報告。國家發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7 個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容包括： （一）投資主體基本情況； （二）項目投資背景情況； （三）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模； （四）工作時間計劃表。 第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù) 額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。 第十五條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向國家發(fā)展改革委申請變更： （一）建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化； （二）建設(shè)地點發(fā)生變化； （三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化； （四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額 20％及以上。 變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章 項目申請報告 第十六條 報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）項目名稱、投資方基本情況； （二）項目背景情況及 投資環(huán)境情況； — 227 — （三）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況； （四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額； （五）購并或參股項目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。 第十七條 報送國家發(fā)展改革委項目申請報告應(yīng)附以下文件： （一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議； （二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件； （三）銀行出具的融資意向書； （四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具 備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件； （五）投標(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件； （六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)按本辦法第十三條規(guī)定報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。 第五章 核準(zhǔn)條件及效力 第十八條 國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為： （一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則； （二）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；符 合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進技術(shù)； （三）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定； （四）投資主體具備相應(yīng)的投資實力。 第十九條 投資主體憑國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。本辦法第六條規(guī)定的中央管理企業(yè)憑國家發(fā)展改 — 228 — 革委出具的備案證明，辦理上述有關(guān)手續(xù)。 第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件或備案證明。 第二十一條 國家發(fā)展改 革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示國家發(fā)展改革委出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。 第二十二條 對未經(jīng)有權(quán)機構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。 第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件或備案證明的，國家發(fā)展改革委可以撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件或備案證明。 第二十四條 國家發(fā)展改革委可以對投資主體執(zhí)行項目情況和省級發(fā)展改革部門核準(zhǔn)境外投 資項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進行處理。 第六章 附 則 第二十五條 各省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的核準(zhǔn)管理辦法。 第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。 第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 第二十八條 本辦法自 2021 年 10 月 9 日起施行。此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。 — 229 — 國家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項目的 有關(guān)規(guī)定（暫行） （ 2021 年 7 月 27 日 發(fā)改投資 [2021]1329 號 ） 根據(jù)《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 》（以下簡稱《決定》）精神，現(xiàn)對國家發(fā)展改革委審批地方政府投資項目的有關(guān)要求作出如下規(guī)定： 一、各級地方政府采用直接投資（含通過各類投資機構(gòu)）或以資本金注入方式安排地方各類財政性資金，建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（《決定》附件）范圍內(nèi)應(yīng)由國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門管理的固定資產(chǎn)投資項目，需由省 級投資主管部門報國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門審批或核報國務(wù)院審批。 省級投資主管部門，是指省級發(fā)展改革委和具有投資管理職能的經(jīng)委（經(jīng)貿(mào)委）。具有投資管理職能的省級經(jīng)委（經(jīng)貿(mào)委）應(yīng)與發(fā)展改革委聯(lián)合報送有關(guān)文件。 二、需上報審批的地方政府投資項目，只需報批項目建議書。國家發(fā)展改革委主要從發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策以及經(jīng)濟安全等方面進行審查。 項目建議書經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)后，項目單位應(yīng)當(dāng)按照國家法律法規(guī)和地方政府的有關(guān)規(guī)定履行其他報批程序。 三、地方政府投資項目申請中央政府投資補助、貼息和轉(zhuǎn)貸的，按照國家發(fā)展改革委發(fā) 布的有關(guān)規(guī)定報批資金申請報告，也可在向國家發(fā)展改革委報批項目建議書時，一并提出申請。 四、本規(guī)定范圍以外的地方政府投資項目，按照地方政府的有關(guān)規(guī)定審批。 — 230 — 附一： 國家重點工業(yè)性試驗項目建議書 。 。 。 、規(guī)模、地點、期限。 、燃料、電力供應(yīng)、公用設(shè)施、運輸?shù)戎螚l件的情況。 。 。 — 231 — 附二： 國家重點工業(yè)性試驗項目可行性研究報告 背景和必要性，所依據(jù)的科研成果及技術(shù)水平。 、需求預(yù)測。 ，工藝技術(shù)和設(shè)備選型比較，技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)。 、規(guī)模、地點。 、燃料、水、電、汽等外部條件。 。 ，試驗進度。 、勞動定員及人員培訓(xùn)。 。 ，資金籌措，償還國家撥款和貸款的額度及期限，投產(chǎn)后所需流動資金的數(shù)額及來源。 、投資利用率、投資回收期、貸款償還期等指標(biāo)的計算和評估。 。 。 。 — 232 — 附三： 國家重點工業(yè)性試驗項目計劃任務(wù)書 。 ，工藝技術(shù)及原料路線，主要設(shè)備選型。 。 。 、燃料、水電汽及交通運輸。 。 、試驗進度。 、承擔(dān)單位及項目負(fù)責(zé)人。 ，資金籌措，用款計劃，償還國家撥款和貸款的額度及期限。流動資金數(shù)額及來源。 。 、生產(chǎn)流動資金、原材料及 燃料、水電汽、三廢治理等與提供方簽訂的意向性協(xié)議，或提供方出具的意向性證明。 — 233 — 附四： 國家重點工業(yè)性試驗項目初步設(shè)計 。 ，總體布置。 ，設(shè)備選型，非標(biāo)設(shè)備設(shè)計，主要設(shè)備清單和材料用量。 。 、構(gòu)筑物、公用輔助設(shè)施。 ，三廢治理。 ，征地數(shù)量。 ，試驗時間，以及項目系統(tǒng)流程時間、資金、網(wǎng)絡(luò)表（圖）。 。 。 。 — 234 — 附五： 國家重點工業(yè)性試驗項 目開工報告 、計劃任務(wù)書、初步設(shè)計的批準(zhǔn)文件。 。 、拆遷的批準(zhǔn)文件或協(xié)議。 。 、財政、審計等有關(guān)部門簽發(fā)的建設(shè)資金和項目建成后流動資金來源的證明文件。 （或總承包單位）簽訂的施工合同。 。 — 235 — 附六： 國家重點工業(yè)性試驗項目鑒定驗收報告 。 ，建筑安裝質(zhì)量評定。 ，設(shè)計文件規(guī)定的各 項技術(shù)、工藝、設(shè)備、經(jīng)濟指標(biāo)的驗證考核結(jié)論。 。 。 、社會效益預(yù)測分析報告。 。 。 — 236 — 附七： 國家重點工業(yè)性試驗項目后評估報告 、系列產(chǎn)品開發(fā)能力。 、產(chǎn)品質(zhì)量和市場銷售。 、貸款償還。 、社會效益、環(huán)境評價。 。 。 — 237 — 國家計委關(guān)于印發(fā)《國家重點工業(yè)性試驗項目 計劃管理辦法》的通知 （ 1990 年 5 月 21 日 計科技［ 1990］ 579 號 ） 為加強國家