案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書-資料下載頁
2025-10-01 17:11本頁面
【正文】 想，樹立和強化合規(guī)意識，堅持以人為本，加強對全體員工職業(yè)操守、思想道德、業(yè)務(wù)知識、法規(guī)法紀的教育以及8小時以外的監(jiān)督，切實建立有效激勵和約束機制，營造內(nèi)控優(yōu)先、案件風(fēng)險防控人人有責(zé)的良好環(huán)境，逐步形成有效的案件風(fēng)險防控長效機制。三、責(zé)任追究（一）分管負責(zé)人、各崗位對案件防控工作開展不力的，支行將采取必要的措施，期限整改；對拒不落實期限整改要求的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟處罰和報總行處理。（三）各崗位內(nèi)發(fā)生責(zé)任性案件或重大違規(guī)事件，按照省聯(lián)社《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》、銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》的規(guī)定，嚴格問責(zé)。四、本責(zé)任書的責(zé)任期限為2015年1月1日至2015年12月31日。責(zé)任期限內(nèi)崗位變動的，新老人員的責(zé)任劃分以離崗、到崗時間為準(zhǔn)。五、本責(zé)任書一式貳份，簽訂責(zé)任書的雙方各保留壹份。支行行長（簽字）： 員工（簽字）簽訂日期：二〇一五年四月十五日 簽訂日期：二〇一五年四月十五日第五篇：案件防控責(zé)任書突泉縣農(nóng)村信用社2014 案件防控及反洗錢工作責(zé)任書突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農(nóng)村信用社服務(wù)水平，維護農(nóng)村金融穩(wěn)定，確保農(nóng)村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責(zé)任書。一、案件防控工作（一）各信用社、營業(yè)部當(dāng)年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經(jīng)濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當(dāng)年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關(guān)責(zé)任人予以問責(zé)。（二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉(zhuǎn)借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經(jīng)營、私設(shè)“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規(guī)經(jīng)營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關(guān)責(zé)任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責(zé)任。二、反洗錢工作（一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡(luò)員，遵守有關(guān)反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內(nèi)控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結(jié)工作。（二）建立反洗錢宣傳和培訓(xùn)機制，將反洗錢工作責(zé)任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準(zhǔn)確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。（三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經(jīng)濟處罰，由責(zé)任人承擔(dān)。凡觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。三、本責(zé)任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。突泉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：信用社（部）主任（簽字）：2014年 月日
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