7信托公司管理制度-資料下載頁
2025-09-17 14:19本頁面
【正文】 的法定代表人經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)任職資格前，原法定代表人不得離任。 第五十一條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會對信托公司的信托從業(yè)人員實(shí)行信托業(yè)務(wù)資格管理制度。符合條件的，頒發(fā)信托從業(yè)人員資格證書；未取得信托從業(yè)人員資格證書的，不得經(jīng)辦信托業(yè)務(wù)。 第五十二條信托公司的董事、高級管理人員和信托從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有權(quán)取消其任職資格或者從業(yè)資格。 第五十三條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與信托公司董事、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求信托公司董事、高級管理人員就信托公司的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明。 第五十四條信托公司違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及信托公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害受益人合法權(quán)益的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以區(qū)別情形，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。 第五十五條信托公司已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響受益人合法權(quán)益的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以依法對該信托公司實(shí)行接管或者督促機(jī)構(gòu)重組。 第五十六條中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會在批準(zhǔn)信托公司設(shè)立、變更、終止后，發(fā)現(xiàn)原申請材料有隱瞞、虛假的情形，可以責(zé)令補(bǔ)正或者撤銷批準(zhǔn)。 第五十七條信托公司可以加入中國信托業(yè)協(xié)會，實(shí)行行業(yè)自律。 中國信托業(yè)協(xié)會開展活動，應(yīng)當(dāng)接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第六章罰則 第五十八條未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立信托公司的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。 第五十九條未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，信托公司擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或開展本辦法第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第三十三條和第三十四條禁止的業(yè)務(wù)的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其金融許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第六十條信托公司違反本辦法其他規(guī)定的，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取相應(yīng)的處罰措施。 第六十一條信托公司有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依法予以撤銷。 第六十二條對信托公司違規(guī)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以區(qū)別不同情形，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取罰款、取消任職資格或從業(yè)資格等處罰措施。 第六十三條對中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的處罰決定不服的，可以依法提請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴訟。 第15頁 共15頁
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