8資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法-資料下載頁
2025-09-10 21:20本頁面
【正文】 情節(jié)輕重相應(yīng)采取公開譴責(zé)、暫停備案六個月、取消會員資格等紀(jì)律處分；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會可相應(yīng)采取要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分。 （一）向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或 第 9 頁 共 10 頁 者轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券或?qū)ｍ椨媱澓细裢顿Y者超過 200 人； （二）基礎(chǔ)資產(chǎn)被列入負(fù)面清單； （三）備案材料及日常運行報告存在瞞報漏報、虛假記載、合規(guī)性問題； （四）不配合基金業(yè)協(xié)會自律檢 查； （五）未按規(guī)定完成備案，擅自在證券交易場所轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券； （六）專項計劃被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。 （七）其他違反法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定的行為。 第二十八條 管理人設(shè)立的專項計劃在一年之內(nèi)出現(xiàn)兩次以上重大風(fēng)險事件的，基金業(yè)協(xié)會可暫停其專項計劃備案，暫停期為三至六個月。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處理。 第二十九條 管理人、托管人、銷售機構(gòu)在一年之內(nèi)被基金業(yè)協(xié)會采取兩次談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可暫停其資 產(chǎn)管理計劃備案一至三個月；在二年之內(nèi)被基金業(yè)協(xié)會采取兩次公開譴責(zé)、暫停備案紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可采取取消會員資格紀(jì)律處分。從業(yè)人員在一年之內(nèi)被采取兩次談話提醒、書面警示紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可要求其參加強制培訓(xùn)；在二年內(nèi)被兩次要求參加強制培訓(xùn)或行業(yè)內(nèi)譴責(zé)的，基金業(yè)協(xié)會 第 10 頁 共 10 頁 可采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格紀(jì)律處分。第三十條 因涉嫌違規(guī)等情形造成投資者損失，管理人、托管人、銷售機構(gòu)積極主動采取補償投資者損失、與投資者達成和解等措施，減輕或消除不良影響的，基金業(yè)協(xié)會可以減輕對其的紀(jì)律處分 。 第五章 附則 第三十一條 管理人通過設(shè)立其他特殊目的載體開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十二條 本辦法由基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十三條 本辦法自公布之日起施行。
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