8資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法(文件)
【正文】 管理人有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)限期改正，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重相應(yīng)采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停備案六個(gè)月、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會(huì)可相應(yīng)采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。 第五章 附則 第三十一條 管理人通過(guò)設(shè)立其他特殊目的載體開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。 。 第三十二條 本辦法由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。從業(yè)人員在一年之內(nèi)被采取兩次談話(huà)提醒、書(shū)面警示紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)；在二年內(nèi)被兩次要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)或行業(yè)內(nèi)譴責(zé)的，基金業(yè)協(xié)會(huì) 第 10 頁(yè) 共 10 頁(yè) 可采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格紀(jì)律處分。 （七）其他違反法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行為。 第二十六條 管理人有下列情形之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，相應(yīng)采取談話(huà)提醒 、書(shū)面警示、要求限期改正、暫停備案三個(gè)月等紀(jì)律處分；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，基金業(yè)協(xié)會(huì)可相應(yīng)采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分。 第二十四條 管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)、本辦法、協(xié)會(huì)章程及其他自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停備案、取消會(huì)員資格等紀(jì)律 處分，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停從業(yè)資格、取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分。 第四章 自律管理 第二十二條 第 7 頁(yè) 共 10 頁(yè) 管理人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料，并對(duì)登記備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。 第十九條 專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的托管人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)定的要求及專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃文件的約定需出具相關(guān)報(bào)告的，管理人應(yīng)在報(bào)告出具后 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交報(bào)告。 第十六條 管
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