8抓住重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)確保業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全營運(yùn)-資料下載頁
2025-09-10 21:10本頁面
【正文】 ，建立嚴(yán)格的自查自糾工作責(zé)任制，一級(jí)檢查一級(jí)，各支行、各部門負(fù)責(zé)人為專項(xiàng)治理自查自糾工作的第一責(zé)任人，并采取分級(jí)按線條負(fù)責(zé)落實(shí)自查自糾不正當(dāng)交易和排查商業(yè)賄賂案件。從各支行、各部門的自查情況來看，現(xiàn)階段我行未發(fā)現(xiàn)重大的商業(yè)賄賂案件線索，下一步我行將嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)、上級(jí)行治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作的有關(guān)規(guī)定，區(qū)分不同情況，對各支行、各部門上報(bào)的自查自糾情況進(jìn)行嚴(yán)格的審核。 （ 4）大力開展合規(guī)文化教育 按照省行的部署，為增強(qiáng)全員合規(guī) 意識(shí)，培育良好的合規(guī)文化，我行認(rèn)真部署大力開展以學(xué)習(xí) “ 三個(gè)指引 ” ，即領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險(xiǎn)防范指引、防范案件工作指引和查辦案件工作指引為主要內(nèi)容的合規(guī)文化教育活動(dòng)。一是黨委高度重視，切實(shí)加強(qiáng)對合規(guī)文化教育活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立 x 分行合規(guī)文化教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，由一把手掛帥，紀(jì)委書記主抓，紀(jì)檢監(jiān)察部門具體 第 18 頁 共 21 頁 負(fù)責(zé)各相關(guān)職能部門共同參與的工作制度和安排，確保機(jī)構(gòu)、人員、措施三個(gè)到位。二是豐富教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式，增強(qiáng)教育效果。合規(guī)文化教育活動(dòng)是我行今年的一項(xiàng)重要工作任務(wù)，為推進(jìn)合規(guī)文化教育活動(dòng)深入開展，認(rèn)真總結(jié)過往 教育活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)，豐富創(chuàng)新教育方式，開展警示教育和專家授課等形式，不斷增強(qiáng)教育效果。分行黨委中心組于 x 年 x 月 x 日組織了學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容有《 x 銀行領(lǐng)導(dǎo)干部道德風(fēng)險(xiǎn)防范指引》、《 XX 省十一五建設(shè)計(jì)劃》、《牢固樹立社會(huì)主義榮辱觀》和中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)關(guān)于深入學(xué)習(xí)實(shí)踐社會(huì)主義榮辱觀大力加強(qiáng)思想道德建設(shè)的意見等，會(huì)議要求廣大領(lǐng)導(dǎo)干部要以十六屆五中全會(huì)為導(dǎo)向，轉(zhuǎn)變思想觀念，充分發(fā)揮排頭兵作用，積極謀求我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)步、有效發(fā)展。（ 3）各層面認(rèn)真學(xué)習(xí)。機(jī)關(guān)員工由部門組織學(xué)習(xí)，機(jī)關(guān)員工集中學(xué)習(xí)時(shí)間不少于一周；一線 員工的集中學(xué)習(xí)則根據(jù)工作需要作出適當(dāng)安排，由各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人按要求抓好學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，充分利用班前班后時(shí)間組織員工開展 “ 案件防范工作指引 ” 和 “ 四個(gè)一律 ” 規(guī)定的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，防止操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（ 4）專題研究部署抓好教育活動(dòng)。 x年 x月 x日分行紀(jì)委召開相關(guān)職能部門參加的抓好以學(xué)習(xí) “ 三個(gè)指引 ” 為主要內(nèi)容的合規(guī)文化教育活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)各相關(guān)職能部門要相互配合，抓好正反典型教育，并針對本行實(shí)際，提出近期重點(diǎn)抓好作風(fēng)教育和責(zé)任教育，加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想作風(fēng)、工作作 第 19 頁 共 21 頁 風(fēng)和生活作風(fēng)教育，促使領(lǐng)導(dǎo)干部牢記 “ 兩個(gè)務(wù)必 ” ， 做到中紀(jì)委提出的 “ 八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對 ” 和總行黨委提出的 “ 七條禁令 ” ，培育和樹立勤儉辦行、求真務(wù)實(shí)、雷厲風(fēng)行的作風(fēng)；加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部盡職盡責(zé)和 “ 責(zé)任重于泰山 ” 教育，使之做到恪盡職守，忠實(shí)而嚴(yán)格的履行職責(zé)。 我行通過最近幾年的努力，內(nèi)控制度建設(shè)已有了較大的改善，內(nèi)控管理不斷強(qiáng)化，內(nèi)控水平和風(fēng)險(xiǎn)管理水平逐步提高，違規(guī)違章問題逐步減少，從根本上改變了重業(yè)務(wù)輕管理、重外延擴(kuò)張輕內(nèi)控建設(shè)的局面，確保了銀行安全營運(yùn)。 三、不足與教訓(xùn) 在看到成績的同時(shí)，也要看到我行當(dāng)前存在的問題與金融改革發(fā)展的 要求，與系統(tǒng)內(nèi)整體形勢和群眾的期望還有相當(dāng)?shù)木嚯x。去年系統(tǒng)內(nèi)自查發(fā)現(xiàn)的問題還未整改糾正到位，而且部份操作違規(guī)問題是屢查屢犯。由此暴露出一些領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行廉潔自律和合規(guī)經(jīng)營的有關(guān)規(guī)定還不嚴(yán)格，在處理了一些違紀(jì)干部后，領(lǐng)導(dǎo)干部自我保護(hù)意識(shí)整體增強(qiáng)，但也存在被動(dòng)地強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范，個(gè)別甚至有消極情緒。反映出科學(xué)發(fā)展觀在各級(jí)行特別是基層領(lǐng)導(dǎo)中還落實(shí)不夠，經(jīng)營與管理、速度與效益的關(guān)系還未處理好，畸輕畸重的現(xiàn)象還存在。一些基層經(jīng)營單位內(nèi)控監(jiān)督還不夠有力，對規(guī)章制度執(zhí)行不夠堅(jiān)決，對員工思想行為的排查不夠到位，操作風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)案件的 隱患仍得不到有效控制。銀行內(nèi)控文化尚未真正 第 20 頁 共 21 頁 建立，控制分散與控制不足并存，特別是內(nèi)控制度執(zhí)行情況不容樂觀。業(yè)務(wù)部門和職能部門自律監(jiān)管能力和監(jiān)督制約能力還有待加強(qiáng)，與基層存在大量操作風(fēng)險(xiǎn)相比，監(jiān)督、制約力量及內(nèi)控制度的檢查、評價(jià)明顯不足，檢查頻度和力度不夠。監(jiān)督部門對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)研究分析不夠，指導(dǎo)防范不力。這些問題都有待在今后的工作中，采取有力措施，加以改進(jìn)和落實(shí)。 四、對今后案防工作的看法和設(shè)想 針對當(dāng)前銀行業(yè)嚴(yán)峻的案防形勢，為了有效地防范銀行風(fēng)險(xiǎn)和大要案、重大違規(guī)問題的發(fā)生，必須堅(jiān)持改革和管理 并重，從改革銀行業(yè)自身管理體制、機(jī)制和制度上入手，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制體系的建設(shè)，強(qiáng)化制度約束，構(gòu)筑有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部屏障；必須堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，努力探索建立防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的長效機(jī)制，從源頭上消除各類案件的風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為。 一是明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)案防工作的職責(zé)，嚴(yán)格實(shí)施問責(zé)制，建立健全齊抓共管的查防機(jī)制。二是加強(qiáng)對員工的規(guī)章制度教育，增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制法律意識(shí)，培養(yǎng)良好的銀行合規(guī)文化和內(nèi)部控制環(huán)境。三是落實(shí)部門自律監(jiān)管責(zé)任，紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)再監(jiān) 督檢查力度。四是加強(qiáng)員工異常思想排查，全面了解和掌握員工動(dòng)態(tài)。五是完善權(quán)力制約機(jī)制，加強(qiáng)對管理層和重要崗位人員的監(jiān)督約束，強(qiáng)化權(quán)力約束。六是加 第 21 頁 共 21 頁 強(qiáng)對員工的思想教育，增強(qiáng)員工的凝聚力和向心力，做到人人愛崗敬業(yè)，個(gè)個(gè)遵紀(jì)守法。七是在做好本行案防工作的同時(shí)，加強(qiáng)同其他金融機(jī)構(gòu)之間的溝通合作，信息共享，互相配合；同時(shí)要與公安、司法等有關(guān)部門密切配合，建立銀行案件治理的協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，共筑風(fēng)險(xiǎn)防線。 《抓住重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)確保業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全營運(yùn)》來源于免費(fèi)文秘網(wǎng)網(wǎng)，歡迎閱讀抓住重點(diǎn)強(qiáng)化內(nèi)控防范風(fēng)險(xiǎn)確保業(yè)務(wù)經(jīng) 營的安全營運(yùn)。
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