5審計(jì)職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗(yàn)交流材料-資料下載頁(yè)
2025-09-02 21:20本頁(yè)面
【正文】 三、加強(qiáng)審計(jì)結(jié)論的利用，充分發(fā)揮內(nèi)審的職能作用。審計(jì)結(jié)論的利用是實(shí)現(xiàn)審計(jì)目的、發(fā)揮審計(jì)作用的關(guān) 鍵環(huán)節(jié)。只有從縱向和橫向向兩個(gè)方面擴(kuò)大和深化對(duì)審計(jì)結(jié)論的利用，做到審計(jì)一個(gè)行規(guī)范全行，處理一個(gè)人教育全行人，才能提高審計(jì)工作成效，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。我們主要抓了兩方面工作：一是通過(guò)審計(jì)聽(tīng)證會(huì)的形式，幫助被審計(jì)單位認(rèn)識(shí)自己工作的現(xiàn)狀、主要成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，存在的問(wèn)題和不足，使被審計(jì)單位正確利用審計(jì)結(jié)論，采取有效措施，建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作。二是通過(guò)及時(shí)下發(fā)審計(jì)意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)督辦通知書(shū)、內(nèi)部檢查情況通報(bào)等形式，使主管部門(mén)能夠及時(shí)了解檢查情況，督促被審計(jì)單位落實(shí)整改及責(zé)任人處理情況，并結(jié)合自己的職能加強(qiáng)對(duì)被 審計(jì)單位的管理和監(jiān)督。三是對(duì)內(nèi)外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的責(zé)任人，堅(jiān)決嚴(yán)肅處理，以儆效尤。 3 年來(lái)，共對(duì) 146 個(gè)違規(guī)違章單位和247名責(zé)任人提出了通報(bào)批評(píng)，對(duì) 721名責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì) 11 名責(zé)任人進(jìn)行了記分處罰。 四、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，不斷提高內(nèi)控合規(guī)員工整體素質(zhì)。為不 第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè) 斷更新觀(guān)念，增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理工作能力，提高案件防范意識(shí)，我們切實(shí)將員工管理工作落到實(shí)處。一是加強(qiáng)教育培訓(xùn)。我們以培養(yǎng)內(nèi)控合規(guī)人員 “ 把握宏觀(guān)能力、辯證思維能力、組織協(xié)調(diào)能力、具體操作能力 ” 為目的，突出了以《審計(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》和《審計(jì)人 員紀(jì)律》為主的職業(yè)道德培訓(xùn)，注重了對(duì)新知識(shí)、新技能的學(xué)習(xí)掌握，在審計(jì)隊(duì)伍中廣泛開(kāi)展講原則、講紀(jì)律、講學(xué)習(xí)、講效率、講奉獻(xiàn)的活動(dòng)，促進(jìn)了審計(jì)人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。二是加強(qiáng)考核力度。先后制定完善了《分行稽核科內(nèi)部管理考核辦法》和《分行內(nèi)控合規(guī)部績(jī)效考核暫行辦法》，從政治思想、勞動(dòng)紀(jì)律、內(nèi)部管理、工作業(yè)績(jī)、綜合評(píng)議五個(gè)方面，按季進(jìn)行考核，把內(nèi)控人員的日常行為、內(nèi)控執(zhí)法檢查的全過(guò)程都納入了績(jī)效考核當(dāng)中，進(jìn)一步促進(jìn)了工作作風(fēng)的轉(zhuǎn)變
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