4某年0409金融機(jī)構(gòu)加入全國銀行間債券市場有關(guān)事宜-資料下載頁
2025-08-18 15:09本頁面
【正文】 不良后果的； （五）回購交易所融資金金額與回購質(zhì)押債券的比例超過人民銀行有關(guān)規(guī)定的； （六）由于參與者內(nèi)部管理原因，超過中國人民銀行核定的限額進(jìn)行交易的； （七）買空或賣空債券的； （八）不按照成交單規(guī)定執(zhí)行合同的； （九）未按規(guī)定報送有關(guān)資信信息或報送的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的； （十）惡意破壞交易系統(tǒng)的； 第 9 頁 共 10 頁 （十一）不按規(guī)定繳納服務(wù)費(fèi)用的； （十二）其他經(jīng)中國人民銀行或同業(yè) 中心認(rèn)定的違規(guī)行為。 第三十一條參與者有第三十條第一款所述行為，且累計達(dá)三次以上（含三次）的，同業(yè)中心將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理。 第三十二條參與者有第三十條除第一款以外的其他行為的，同業(yè)中心將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理。情節(jié)特別嚴(yán)重的，同業(yè)中心可給予其暫?；蛉∠灰紫到y(tǒng)使用權(quán)的處罰，并報中國人民銀行備案。 參與者應(yīng)對由其違規(guī)行為造成的不良后果承擔(dān)責(zé)任。 第三十三條對參與者發(fā)生第三十條所述行為負(fù)有直接責(zé)任、且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，同業(yè)中心有權(quán)給予暫停直至取消交易 員資格的處罰。 受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)同業(yè)中心再培訓(xùn)后方可上崗操作。受到取消交易員資格處罰的交易員自處罰之日起兩年內(nèi)不得再次申請交易員資格。對由于交易員違規(guī)行為造成的不良后果由該交易員所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 第三十四條同業(yè)中心實(shí)行參與者違規(guī)舉報制度。違規(guī)參與者的對手方可主動將參與者違規(guī)情況向同業(yè)中心舉報，由同業(yè)中心對違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定和處理。 第三十五條凡參與者違反中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的行為，同 第 10 頁 共 10 頁 業(yè)中心應(yīng)及時上報中國人民銀行。 第三十六條參與者行為觸犯國家刑律的，移 送司法機(jī)關(guān)處理。 第七章附則 第三十七條參與者應(yīng)按規(guī)定繳納服務(wù)費(fèi)用，具體方式和標(biāo)準(zhǔn)由同業(yè)中心公布后執(zhí)行。 第三十八條如遇不可抗力或其他特殊情況，參與者須依經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的《銀行間債券交易應(yīng)急規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 第三十九條本規(guī)則解釋權(quán)與修改權(quán)屬同業(yè)中心。 第四十條同業(yè)中心將根據(jù)本規(guī)則制定有關(guān)具體操作規(guī)程。 第四十一條本規(guī)則自中國人民銀行批準(zhǔn)之日起施行。
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