3合規(guī)管理檢查工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2025-08-17 17:39本頁(yè)面
【正文】 屬、他人違規(guī)、違紀(jì)并造成后果所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。 （ 2）主管責(zé)任是檢查對(duì)象 由于管理、監(jiān)督、檢查不力，致使直接分管的工作發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)并造成后果所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。 （ 3）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是檢查對(duì)象由于疏于管理、監(jiān)督、檢查，致使所領(lǐng)導(dǎo)的單位、部門發(fā)生違規(guī)、違紀(jì)并造成后果所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。 （ 4）總體評(píng)價(jià)。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)檢查對(duì)象作出客觀公正 第 8 頁(yè) 共 9 頁(yè) 的評(píng)價(jià)。（ 5）處理建議。檢查組對(duì)所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及檢查對(duì)象應(yīng)負(fù)的責(zé)任，依據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及管理辦法，提出具體的處理建議。 （四）檢查結(jié)論和處理決定主送被檢查部門。被檢查部門收到檢查結(jié)論和處理決定后，應(yīng)在及時(shí)將整改情況上報(bào)合規(guī)管理部。若有 異議，可在 15 日內(nèi)向有權(quán)部門提出申訴，申訴期內(nèi)檢查結(jié)論和處理決定不停止執(zhí)行。 第十五條檢查通報(bào) 檢查組對(duì)檢查情況匯總寫出檢查通報(bào)，合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人審核，報(bào)經(jīng)分管行領(lǐng)導(dǎo)審批后，向全行通報(bào)。 第十六條檢查整改階段 （一）根據(jù)檢查報(bào)告反映的問(wèn)題和有關(guān)規(guī)定、要求，向被檢查部門（人）提出整改意見，明確落實(shí)整改的具體問(wèn)題和時(shí)間要求。 （二）被檢查部門（人）應(yīng)根據(jù)整改意見的要求，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)將問(wèn)題整改情況以書面形式報(bào)告合規(guī)管理部。 第十七條跟蹤整改合規(guī)管理部可 根據(jù)情況在及時(shí)對(duì)被檢查部門整改情況進(jìn)行后續(xù)檢查。重點(diǎn)檢查結(jié)論和處理決定中有關(guān)存在問(wèn)題的整改落實(shí)情況，并做出后續(xù)檢查報(bào)告。 第十八條檢查檔案管理 檢查檔案由合規(guī)管理部立卷歸檔保管。 第 9 頁(yè) 共 9 頁(yè) 第十九條第二十條 第五章附則 本制度由 xxxx 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修改。本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。
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