【正文】 附件 1至附件 24和技術方案，每一份附件都應被視為本協(xié)議的一部分。 完整的協(xié)議 本協(xié)議構成雙方對項目的完全的理解，取代雙方以前所有的有關項目的書面的口頭陳述、協(xié)議或安排。 可分割性 如果本協(xié)議任何部分被任何有管轄權的仲裁庭或法院宣布為無效，協(xié)議其他部分仍然有效和可執(zhí)行。 本協(xié)議與 其他 協(xié)議的一致性 在整個特許權期間，購電協(xié)議及燃料供應與運輸協(xié)議條款的解釋應與本協(xié)議保持一致。如果項目文件之間出現(xiàn)矛盾或不一致的地方，則應以本協(xié)議為準，并且如果本協(xié)議（包括附件 1至附件 24）與技術方案之間出現(xiàn)不一致，應以本協(xié)議（或相關的附件）為準。 73 《 合同指南 》 要點介紹 二、合同主體 本章重點明確項目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權利和義務。 74 二、合同主體 政府主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的政府主體，應是具有相應行政權力的政府，或其授權的實施機構。 實際操作中：政府或其組成部門、專業(yè)管理機構或政府所屬專業(yè)化公司負責。 選擇實施主體應考慮 形式上的資格和實際能力 ，形式上是指經(jīng)過必要的授權，實質(zhì)上是指確實具備承擔全力義務的能力。 對政府投資平臺位置的理解 主體權利： 政府主體往往具有雙重身份，兼有合同約定的 一般權利 和監(jiān)督管理的 特殊權利 。 主體義務 ：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面 機構調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式 75 二、合同主體 案例：政府主體權利義務 1 市交通局的協(xié)助 ?協(xié)助項目公司取得與項目有關的批準、許可，協(xié)助項目公司解決注冊、進口許可等，但項目公司必須按照規(guī)定提供符合要求的文件； ?為項目公司獲得所有必要的批文提供協(xié)助 …… ； 2 市交通局的保證 ?在特許期限內(nèi) ,在過江通道達到設計流量（以《可研報告》數(shù)據(jù)為準）的 80%之前，在項目上下游 5公里范圍內(nèi)不新增興建其他公路隧道或橋梁。項目公司的其他資產(chǎn)非依法定程序或雙方的協(xié)議不得予以征用、征收或受到其他限制。 ?同意過江通道項目為城市道路收費設施，同意過江通道按 25年收費年限上報省政府，但須經(jīng)省政府批準后生效。 ?同意過江通道各分類車型收費標準以不低于 、 ?將為過江通道項目的建設、運營提供必要的服務，確保過江通道項目公司建設用地的合法取得。過江通道項目征地拆遷工作由所在地的區(qū)政府負責組織實施 ?確保與過江通道連接的城市道路在過江通道通車前建成。 3 市交通局的特別權利 ?市交通局或其授權的部門有權對過江通道項目的建設、運營和移交進行全程監(jiān)督檢查，項目公司應提供必需的有關資料。 ?指派 作為項目公司的股東，參與項目公司的投資、建設、運營、維護和移交 ?因雨、霧、雪、大風、嚴重自然災害、處置突發(fā)性事件、交通事故以及重大施工等原因，過江通道項目不能正常通行時，政府相關職能部門有權采取臨時交通管制措施。 ?項目公司未履行或未完全履行本協(xié)議的各項義務且經(jīng)市交通局限期整改仍未履行的，市交通局有權指定其他部門或單位代為履行，因此發(fā)生的全部費用由項目公司承擔。 76 二、合同主體 社會資本主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的社會資本主體，應是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。 權利義務： 根據(jù)合作模式差別很大，相應對能力要求也有很大不同，有些項目需要多方 合作完成或 多方 分工完成 。 實際操作 ：三種常見模式。 政府主體 社會資本主體 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 社會資本主體實施 單方組建項目公司實施 雙方組建項目公司實施 在單方或合作組建項目公司的模式下，需要解決權利義務的承接問題 。 目前常見兩種辦法 ： ?政府與投資主體、聯(lián)合體簽署 《 投資協(xié)議 》 ，投資協(xié)議有效期到項目公司組建完成與政府簽訂正式協(xié)議為止。 ?簽署三方或多方協(xié)議，其中項目公司作為一方，待組建后補簽。 需要為項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構 重新簽署項目合同，或簽署關于承繼項目合同的 補充 合同。 財政部 《 指南 》 77 PPP項目 社會資本合作主體 的 一般要求 ? 按照 PPP項目 一般都具有 公益性 ， 對社會資本合作伙伴必須提出嚴格的要求， 需要規(guī)范設置必要的準入門檻，保障社會大眾和政府的權益 。 ? 在設置具體 PPP項目準入條件時，應遵循“公開、公平、公正”的原則，注意準入條件設置的規(guī)范、合理和可操作性。主要包括 ： ? （一）信用與信譽良好。 投資人要有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力；重合同、守信用，具有社會責任感。 ? （二）具有建設營造、經(jīng)營管理、運營維護同類工程的業(yè)績、資質(zhì)或經(jīng)驗。 社會資本合作伙伴 或 其 聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術能力，必須具備相應的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗豐富。 78 PPP項目 社會資本合作主體 的 一般要求 ? （三）資金充足，具有較強的財務與融資能力。 社會資本合作伙伴 要具備良好的財務實力與融資能力，具有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能力及同類項目成功的盈利模式和競爭模式。 ? （四）專業(yè)知識與技術力量雄厚。 社會資本合作伙伴要 具備專業(yè)的 PPP人才、技術人才、財經(jīng)人才與管理人才團隊。 ? （五）設備配置等要素實力良好。 社會資本合作伙伴 要擁有專業(yè)的設備及完成服務所必須的其他重要要素資源。 ? （六）質(zhì)量安全管理體系完善。 近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故， 社會資本合作伙伴 主動防范的意識強、措施得力，合規(guī)性較好。具有獨立法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運營。 79 二、合同主體 廣西政府 法國電力聯(lián)合體 法國電力 阿爾斯通 項目公司 東方匯理、 匯豐、 巴克萊 法國出口信貸 來賓 B電廠 深圳市政府 沙角 B電廠 香港和合電力 三井財團關聯(lián)企業(yè) 日本進出口銀行 特區(qū)電力 國際銀團 EPS 國際運營商 深圳沙角 B電廠 廣西來賓 B電廠 香港合和實業(yè) 80 二、合同主體 對項目公司的約定 ： 如以設立項目公司的方式實施合作項目，應根據(jù)項目實際情況，明確項目公司的設立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構及經(jīng)營管理機制等事項，如： （ 1）項目公司注冊資金、住所、組織形式等的限制性要求。 （ 2）項目公司股東結(jié)構、董事會、監(jiān)事會及決策機制安排。 （ 3）項目公司股權、實際控制權、重要人事發(fā)生變化的處理方式。 如政府參股項目公司的，還應明確政府出資人代表、投資金額、股權比例、出資方式等；政府股份享有的分配權益，如是否享有與其他股東同等的權益，在利潤分配順序上是否予以優(yōu)先安排等；政府股東代表在項目公司法人治理結(jié)構中的特殊安排，如在特定事項上是否擁有否決權等。 上述約定還應體現(xiàn)在項目公司章程 如何成功選擇社會資本主體： （ 1） 市場機制是“用腳投票”，政府信譽是關鍵。 （ 2） 轉(zhuǎn)變觀念，平等主體關系是合作的前提 。 （ 3） 分清政府、社會資本職責界限，到位不越位。 （ 4）合理選擇招商時點。 （ 5）用好中介機構 。 案例－－項目公司的主要義務 ? 項目公司應依照本協(xié)議負責所有建設工程，并承擔建設工程的所有費用和保險。在不限制前句一般性的前提下，項目公司的責任如下： ? 在其施工方法和過程中注重安全以保護生命、健康、財產(chǎn)和環(huán)境； ? 在建設期間采取一切合理措施減少對公眾、當?shù)負?jù)明和商業(yè)的干擾和不便； ? 申請并盡最大努力及時獲得本項目所要求的除 XX政府以外的任何政府部門的批準（，并使其保持有效，同時支付獲得上述批準所需的所有費用和支出； ? 及時獲得并保持本項目所要求的 XX政府給予的批準，并支付為獲得上述批準所需的所有費用和支出； ? 及時為外籍人員獲得所有簽證和工作許可證以及招募當?shù)貏诠?，并支付與此相關的所有費用和支出；指定三（ 3）名代表作為運營協(xié)調(diào)委員會成員。 81 《 合同指南 》 要點介紹 三、合作關系 本章主要約定政府和社會資本合作關系的重要事項，包括合作內(nèi)容、合作期限、排他性約定及合作的履約保證等。 合作關系是對項目所采用的具體合作模式的集中體現(xiàn)，是判斷合同目的、商定合同細節(jié)的關鍵。 82 三、合作關系 合作內(nèi)容 （ 1） 項目范圍 ： 明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的，應明確投資標的 物的范圍；涉及工程建設的，應明確項目 建設內(nèi)容 ；涉及提供服務的，應明確 服務對象及內(nèi)容 等。 案例 ? XX政府在特許期內(nèi)授予項目公司獨家的權力以設計、建設、測試、試運行、擁有、運營和維護附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。項目公司應于 1號發(fā)電機組初步完工日或之前（根據(jù)購電協(xié)議第 ）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設施的運營和維護權，由項目公司承擔費用 ? 特許權下的項目公司應支付的費用 ：開發(fā)費 ： 項目公司應在生效日期之后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)向政府支 付 萬美元用于包括評標費、劃撥土地使用權的土地使用費、開發(fā)費用和項目前期工程及項目招標中發(fā)生的費用。 ? 特許期內(nèi)項目公司的 任務： 依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第 款規(guī)定外），項目公司應在特許期內(nèi)自行承擔費用及風險，負責電廠的設計、建設、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。 （ 2） 政府提供的條件 ： ? 明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施，如授予社會資本主體相關權利、提供項目配套條件及投融資支持等。 ? 涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權等特定權利的，應明確社會資本主體獲得該項權利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權等 。 ? 政府提供的條件與支持應明確具體。 ? 政府提供支持的多少與建設投資、運營成本有關，最終會轉(zhuǎn)變到付費方式與付費量上面。 （ 3） 社會資本主體承擔的任務 ? 明確社會資本主體應承擔的主要工作，如項目投資、建設、運營、維護等。 ? 社會資本的任務需要從項目全生命周期界定。 83 三、合作關系 A、采用合資合作和特許經(jīng)營方式 ? 此類項目 收費或價格形成機制較為健全 ，可以通過 “使用者付費” 實現(xiàn)投資回報的項目。 ? 如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃氣、CNG燃氣、 LNG燃氣、加氣站等項目，城市供熱等項目 、軌道交通、高速公路、電廠等 。 （ 4） 回報方式 ?使用者付費 ?政府付費購買服務 ?使用者付費與政府補貼相結(jié)合 （具體補貼方式包括 固定補貼、按服務量補貼、政府完全保底、部分保底 等方式） 84 B、采用政府購買服務、特許經(jīng)營組合方式 ?此類項目雖然可以 回收部分投資、保本或微利經(jīng)營 ，但建設周期長、投資多、風險大、回收期長或者壟斷性等特點，單靠市場機制難以 實現(xiàn)財務可持續(xù)性 ，需要政府參與投資經(jīng)營，并且應以控股和參股等方式進行 ，可 實施特許經(jīng)營和政府購買服務相結(jié)合。 ?如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運處一體化 項目。 三、合作關系 85 C、采用政府購買服務方式 ?此類項目經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的服務，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。 這類項目采用 PFI方式 。 ?如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管養(yǎng)項目等。 合作關系 86 三、合作關系 （ 5） 項目資產(chǎn)權屬 ? 明確合作各階段項目有形及無形資產(chǎn)的所有權、使用權、收益權、處置權的歸屬。 ? 所有權歸屬在項目融資方面的重要意義 。 （ 6） 土地獲取和使用權利 ? 明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權限。 ? 項目實施所需土地包括多方面，除工程建設用地外，堆料、棄渣、附屬設施等等也應予以明確。 ? 根據(jù)項目性質(zhì)等，土地有多種取得方式。 ? 土地方面的權利涉及多方面，如：土地使用權授予方式；使用權的范圍；征地拆遷責任和費用歸屬；場地進入權；是否可以設定抵押等 案例 場地的獲得 政府應負責（ a）以項目公司的名義根據(jù)由項目公司與有關土地管理部門簽訂的土地使用權合同獲得劃撥給項目公司的對場地的獨家使用權。該土地使用權未