【正文】 對(duì)象 報(bào)告頻率 分包策劃 在分包采購(gòu)情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個(gè)別設(shè)備疏漏項(xiàng) 保證包的完整性和邊界劃分的準(zhǔn)確性 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購(gòu)邊界劃分原則 》《 儀控設(shè)備與工藝設(shè)備采購(gòu)邊界劃分原則》《 接口管理 》 設(shè)置子項(xiàng)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)包本身及包之間的完整性； 加強(qiáng)對(duì)專業(yè)接口劃分和邊界確認(rèn)的管理，關(guān)鍵是包與包之間的管理； 加強(qiáng)專業(yè)與專業(yè)之間和設(shè)計(jì)與采購(gòu)人員之間的溝通； 加強(qiáng)檢查，將設(shè)計(jì)的設(shè)備落實(shí)到采購(gòu)包中； 對(duì)如何合理分包開展專題研究，注重采購(gòu)成本與管理成本及后期安裝、調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)的平衡； 除 A包外建立設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)； 對(duì)閥門等存在設(shè)計(jì)參數(shù)不確定的設(shè)備簽訂半開口合同； 建立應(yīng)急采購(gòu)機(jī)制，在資源和人員方面作準(zhǔn)備； 9.對(duì)已簽合同的采購(gòu)包，加強(qiáng)采購(gòu)包完整性的檢查力度，在全面核查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)包之間接口、各系統(tǒng)接口的核查；，特別是跨專業(yè)、涉及多個(gè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，避免遺漏、重復(fù)。 主導(dǎo)責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)信息匯總與監(jiān)控 采購(gòu)包完整性核查率； 設(shè)計(jì)管理部 設(shè)計(jì)管理部經(jīng)理、抄送計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部 每月 單個(gè)采購(gòu)包漏項(xiàng)、重復(fù)數(shù)量 確定相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程 示例 62 CNPEC 落實(shí)相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) 或內(nèi)容 預(yù)警區(qū)間 設(shè)置說明 采購(gòu)包完整性核查率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 對(duì)于采購(gòu)超前于設(shè)計(jì)，以及涉及多系統(tǒng)、跨專業(yè)的采購(gòu)包，要求 100%核查；其他采購(gòu)包 ≥80%。一般要求在采購(gòu)及設(shè)計(jì)文件 CFC版后 2個(gè)月內(nèi)審查完成。 單個(gè)采購(gòu)包漏項(xiàng)、重復(fù)數(shù)量 綠 ● ＝ 0 紅 ● ≥1 本指標(biāo)主要核查采購(gòu)設(shè)備與采購(gòu)文件一致性情況，漏項(xiàng)或重復(fù)主要有可能存在于各專業(yè)處之間的接口、邊界中。當(dāng)采購(gòu)包內(nèi)包含的設(shè)備數(shù)量較大時(shí)，如閥門、泵類、儀表、專用工具等，漏項(xiàng)或重復(fù)小于 5%為正常，但處在關(guān)鍵路徑上的設(shè)備不能存在漏項(xiàng)情況。 采購(gòu)三級(jí)進(jìn)度里程碑按計(jì)劃完成率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警區(qū)間（部分） 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程 示例 63 CNPEC 編制風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 主要工作 具體內(nèi)容 工作成果 編制風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 根據(jù)前期工作成果，編制風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案?？v向按業(yè)務(wù)流程、橫向按部門業(yè)務(wù)來落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，重點(diǎn)是完善部門之間的接口，降低風(fēng)險(xiǎn)事件在業(yè)務(wù)流程的上游部門發(fā)生時(shí)對(duì)下游部門造成的影響。 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程示例 64 CNPEC 分包采購(gòu)管理改進(jìn)建議落實(shí)情況跟蹤（部分） 風(fēng)險(xiǎn) 事件 狀態(tài)或改進(jìn)措施 在分包采購(gòu)情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個(gè)別設(shè)備疏漏項(xiàng) 已經(jīng)出版內(nèi)部導(dǎo)則 IGLEGE117 《 儀控設(shè)備與工藝設(shè)備采購(gòu)邊界劃分原則 》 。 IGLEGE110 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購(gòu)邊界劃分原則 》 。 已經(jīng)建立與設(shè)計(jì)人員的溝通渠道。 已經(jīng)編寫 IGLEGE329《 嶺澳二期核島設(shè)計(jì)處技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)管理 》 確保設(shè)計(jì)的設(shè)備落實(shí)到采購(gòu)包中。 各采購(gòu)組已經(jīng)進(jìn)行了后續(xù)采購(gòu)工作的規(guī)劃。 正在建立設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)。 對(duì)閥門等存在設(shè)計(jì)參數(shù)不確定的設(shè)備簽訂半開口合同。 對(duì)有特殊要求的設(shè)備采購(gòu)或原供已停產(chǎn)的，在采購(gòu)過程中積極擴(kuò)大與潛在供應(yīng)商的技術(shù)交流，將逐步建立應(yīng)急采購(gòu)機(jī)制。 EGE加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)包完整性核查工作，各采購(gòu)處對(duì)采購(gòu)包的完整性進(jìn)行了認(rèn)真核查。 9. 通過協(xié)審單等形式推動(dòng)設(shè)計(jì)院內(nèi)部保持設(shè)計(jì)文件的一致性。 落實(shí)相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程 示例 65 CNPEC 運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制 (1)相關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與分析 ① 對(duì)本部門負(fù)責(zé)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)狀況的分析評(píng)價(jià) ② 對(duì)部門當(dāng)前整體風(fēng)險(xiǎn)水平的綜合評(píng)價(jià) (2)風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門的匯總分析 ① 對(duì)公司當(dāng)前整體風(fēng)險(xiǎn)水平的綜合評(píng)價(jià) ② 對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)狀況和管理效果的分析評(píng)價(jià) ③ 需要領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的問題 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程 示例 66 CNPEC 持續(xù)監(jiān)控 \改進(jìn) 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的運(yùn)轉(zhuǎn)情況對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整 監(jiān)控指標(biāo) 增加的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) 與 PLP設(shè)備相關(guān)接口按計(jì)劃交換比例 核島主設(shè)備及 半速機(jī) 關(guān)鍵原材料采購(gòu)?fù)掀? 核島主設(shè)備及 半速機(jī) 關(guān)鍵部件采購(gòu)?fù)掀? 取消的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) 源地評(píng)審率 具體工作過程 — 以分包采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)過程 示例 67 CNPEC 需要說明的幾個(gè)問題 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的基本要求 設(shè)計(jì)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，也是整個(gè)流程中的一個(gè)難點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警的重點(diǎn)內(nèi)容，明確各重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)后，可以設(shè)計(jì)針對(duì)各重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警的具體方法，并通過監(jiān)控報(bào)告和應(yīng)急管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和管理 ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的不同值與風(fēng)險(xiǎn)的各種狀態(tài)之間存在著易于理解和接受的明確關(guān)系，其數(shù)值的變化能較直觀地反映出風(fēng)險(xiǎn)的變化； ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)便于風(fēng)險(xiǎn)管理人員的觀測(cè)和度量； ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)反映風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因的變化，能前瞻性地預(yù)示風(fēng)險(xiǎn)； ? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的不同數(shù)值便于與不同的風(fēng)險(xiǎn)管理措施聯(lián)系起來。 68 CNPEC 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的原則 ? 全面性原則： 通過指標(biāo)能基本概括出風(fēng)險(xiǎn)所包含的主要風(fēng)險(xiǎn)事件，不求完全反映風(fēng)險(xiǎn)事件的全貌，但需集中體現(xiàn)該風(fēng)險(xiǎn)的屬性； ? 精簡(jiǎn)性原則： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)該精簡(jiǎn)，在保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控效果的前提下，降低管理成本； ? 整合性原則： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)可從各部門現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)整合發(fā)展而來，或直接選用適宜的現(xiàn)有指標(biāo)； ? 靈活性原則： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)隨著公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化及時(shí)做出調(diào)整，以客觀反映當(dāng)前公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 需要說明的幾個(gè)問題 69 CNPEC 部門風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告的填報(bào) 對(duì)本部門負(fù)責(zé)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)狀況的分析評(píng)價(jià) 報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的變化情況，簡(jiǎn)要分析風(fēng)險(xiǎn)變化原因、影響水平，對(duì)未來的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析判斷，對(duì)監(jiān)控指標(biāo)無法反映的風(fēng)險(xiǎn)變化情況用文字進(jìn)行說明； 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)處于黃色和紅色區(qū)域的，說明原因和改進(jìn)措施。 對(duì)部門當(dāng)前整體風(fēng)險(xiǎn)水平的小結(jié) 分析本部門風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況，報(bào)告發(fā)生預(yù)警的風(fēng)險(xiǎn)及需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)，并分析可能造成的影響，提出防范措施。 需要說明的幾個(gè)問題 70 CNPEC 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的常見分析方法 指標(biāo)監(jiān)控的目的是通過對(duì)指標(biāo)數(shù)值變化的分析，了解風(fēng)險(xiǎn)的變化，可以 采用的指標(biāo)分析方法有： 對(duì)比分析： 若某個(gè)監(jiān)控指標(biāo)可以直觀反映某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的水平，通過指標(biāo)實(shí) 際值與目標(biāo)控制值的對(duì)比，對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行客觀描述。 結(jié)構(gòu)分析： 若幾個(gè)同質(zhì)的指標(biāo)加總后反映某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的水平，在分析指標(biāo) 綜合表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，可對(duì)該類指標(biāo)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，反映其構(gòu)成和比例。 組合分析： 若幾個(gè)不同指標(biāo)通過一定的邏輯關(guān)系組合后，匯總反映某個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)的水平，可通過各指標(biāo)的組合計(jì)算分析其綜合影響，也可通過敏感 性分析，找出其中關(guān)鍵的影響因素。 趨勢(shì)分析： 對(duì)一些難以直觀反映風(fēng)險(xiǎn)水平的長(zhǎng)期性指標(biāo)，應(yīng)積累指標(biāo)歷 史記錄，進(jìn)行趨勢(shì)分析。 原因分析： 在對(duì)指標(biāo)數(shù)值變化進(jìn)行報(bào)告的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)引起指標(biāo)變動(dòng)的 原因進(jìn)行分析，為找出風(fēng)險(xiǎn)控制，采取針對(duì)性的控制措施提供依據(jù)。 需要說明的幾個(gè)問題 71 CNPEC 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警涵義 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警包括預(yù)警報(bào)告和預(yù)警后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急反應(yīng)兩項(xiàng)活動(dòng)， 具體是指： 預(yù)警報(bào)告， 各相關(guān)責(zé)任部門當(dāng)其所監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警 條件要求（即風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到及超出預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)）時(shí)，立 即向風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門及主管領(lǐng)導(dǎo)提出預(yù)警報(bào)告； 應(yīng)急反應(yīng)， 責(zé)任部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門積極組織相關(guān)力量，啟 動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案或制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案并組織落實(shí)，以 管理風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響，對(duì)那些新出現(xiàn)的、沒有應(yīng)急預(yù)案的、 并存在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)立即制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案，以采取有效 的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，管理該風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響。 需要說明的幾個(gè)問題 72 CNPEC 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案是基于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)未來可能發(fā)生的各種不利影響 的預(yù)測(cè)而針對(duì)性制定的； 預(yù)警后新制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案是基于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀及其帶來 影響的綜合分析而制定的； 制定與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案目的 一方面降低該風(fēng)險(xiǎn)超過預(yù)警范圍而帶來的對(duì)公司的不利影響 程度，或減小其造成影響的可能性，或提高公司對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的 承受能力，以實(shí)現(xiàn)把該風(fēng)險(xiǎn)重新控制在承受度水平以內(nèi)的效 果； 一方面對(duì)已成事實(shí)的不利影響進(jìn)行有效補(bǔ)救，保證公司戰(zhàn)略 目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)及可持續(xù)發(fā)展。 需要說明的幾個(gè)問題 73 CNPEC 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案是風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的一部分內(nèi)容，是根據(jù)對(duì) 該風(fēng)險(xiǎn)未來情況的預(yù)測(cè)和分析而制定包括該風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的 預(yù)警情況，各情況下應(yīng)采取的應(yīng)急反應(yīng)措施，相關(guān)的工作職 責(zé)劃分，以及工作目標(biāo)等內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案的主要內(nèi)容 對(duì)那些預(yù)警后需新制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方案，內(nèi)容中應(yīng)包括針對(duì) 該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該立即采取的管理措施和控制手段，或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)已造 成實(shí)際損害后的補(bǔ)救措施，以及相應(yīng)的資源配置，各相關(guān)部 門的職責(zé)與任務(wù)，方案的實(shí)施計(jì)劃與要求等。 需要說明的幾個(gè)問題 74 CNPEC 演講完畢，謝謝觀看！