【正文】 對象 報告頻率 分包策劃 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現漏洞，出現個別設備疏漏項 保證包的完整性和邊界劃分的準確性 《 電氣配電系統設備與工藝及儀控系統設備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》《 儀控設備與工藝設備采購邊界劃分原則》《 接口管理 》 設置子項負責人，全面負責包本身及包之間的完整性； 加強對專業(yè)接口劃分和邊界確認的管理，關鍵是包與包之間的管理； 加強專業(yè)與專業(yè)之間和設計與采購人員之間的溝通； 加強檢查，將設計的設備落實到采購包中； 對如何合理分包開展專題研究，注重采購成本與管理成本及后期安裝、調試風險的平衡； 除 A包外建立設備數據庫； 對閥門等存在設計參數不確定的設備簽訂半開口合同； 建立應急采購機制，在資源和人員方面作準備； 9.對已簽合同的采購包，加強采購包完整性的檢查力度，在全面核查的基礎上，重點加強對采購包之間接口、各系統接口的核查；，特別是跨專業(yè)、涉及多個系統的設計，避免遺漏、重復。 主導責任 協助責任 協助責任 協助責任 協助責任 風險信息匯總與監(jiān)控 采購包完整性核查率； 設計管理部 設計管理部經理、抄送計劃經營部 每月 單個采購包漏項、重復數量 確定相應的控制措施和風險控制責任 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程 示例 62 CNPEC 落實相應的控制措施和風險監(jiān)控 風險監(jiān)控指標 或內容 預警區(qū)間 設置說明 采購包完整性核查率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 對于采購超前于設計，以及涉及多系統、跨專業(yè)的采購包，要求 100%核查；其他采購包 ≥80%。一般要求在采購及設計文件 CFC版后 2個月內審查完成。 單個采購包漏項、重復數量 綠 ● ＝ 0 紅 ● ≥1 本指標主要核查采購設備與采購文件一致性情況，漏項或重復主要有可能存在于各專業(yè)處之間的接口、邊界中。當采購包內包含的設備數量較大時，如閥門、泵類、儀表、專用工具等，漏項或重復小于 5%為正常，但處在關鍵路徑上的設備不能存在漏項情況。 采購三級進度里程碑按計劃完成率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 分包采購風險監(jiān)控指標預警區(qū)間（部分） 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程 示例 63 CNPEC 編制風險管理解決方案 主要工作 具體內容 工作成果 編制風險管理解決方案 根據前期工作成果，編制風險管理解決方案?？v向按業(yè)務流程、橫向按部門業(yè)務來落實風險管理職責，重點是完善部門之間的接口，降低風險事件在業(yè)務流程的上游部門發(fā)生時對下游部門造成的影響。 風險管理解決方案。 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程示例 64 CNPEC 分包采購管理改進建議落實情況跟蹤（部分） 風險 事件 狀態(tài)或改進措施 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現漏洞，出現個別設備疏漏項 已經出版內部導則 IGLEGE117 《 儀控設備與工藝設備采購邊界劃分原則 》 。 IGLEGE110 《 電氣配電系統設備與工藝及儀控系統設備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》 。 已經建立與設計人員的溝通渠道。 已經編寫 IGLEGE329《 嶺澳二期核島設計處技術改進項管理 》 確保設計的設備落實到采購包中。 各采購組已經進行了后續(xù)采購工作的規(guī)劃。 正在建立設備數據庫。 對閥門等存在設計參數不確定的設備簽訂半開口合同。 對有特殊要求的設備采購或原供已停產的，在采購過程中積極擴大與潛在供應商的技術交流，將逐步建立應急采購機制。 EGE加強對采購包完整性核查工作，各采購處對采購包的完整性進行了認真核查。 9. 通過協審單等形式推動設計院內部保持設計文件的一致性。 落實相應的控制措施和風險監(jiān)控 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程 示例 65 CNPEC 運行風險監(jiān)控預警機制 (1)相關部門的風險監(jiān)控與分析 ① 對本部門負責監(jiān)控的風險狀況的分析評價 ② 對部門當前整體風險水平的綜合評價 (2)風險管理歸口部門的匯總分析 ① 對公司當前整體風險水平的綜合評價 ② 對公司重大風險狀況和管理效果的分析評價 ③ 需要領導關注的問題 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程 示例 66 CNPEC 持續(xù)監(jiān)控 \改進 根據風險監(jiān)控的運轉情況對相關指標進行調整 監(jiān)控指標 增加的風險監(jiān)控指標 與 PLP設備相關接口按計劃交換比例 核島主設備及 半速機 關鍵原材料采購拖期 核島主設備及 半速機 關鍵部件采購拖期 取消的風險監(jiān)控指標 源地評審率 具體工作過程 — 以分包采購風險管理改進過程 示例 67 CNPEC 需要說明的幾個問題 設計風險監(jiān)控指標的基本要求 設計重大風險的監(jiān)控指標是風險管理的基礎，也是整個流程中的一個難點。風險監(jiān)控指標是風險監(jiān)控預警的重點內容，明確各重大風險監(jiān)控指標后，可以設計針對各重大風險的預警標準，制定風險監(jiān)控和預警的具體方法，并通過監(jiān)控報告和應急管理，實現對重大風險的實時監(jiān)控和管理 ? 風險監(jiān)控指標的不同值與風險的各種狀態(tài)之間存在著易于理解和接受的明確關系，其數值的變化能較直觀地反映出風險的變化； ? 風險監(jiān)控指標應便于風險管理人員的觀測和度量； ? 風險監(jiān)控指標應反映風險動因的變化，能前瞻性地預示風險； ? 風險監(jiān)控指標的不同數值便于與不同的風險管理措施聯系起來。 68 CNPEC 設計風險監(jiān)控指標的原則 ? 全面性原則： 通過指標能基本概括出風險所包含的主要風險事件，不求完全反映風險事件的全貌，但需集中體現該風險的屬性； ? 精簡性原則： 風險監(jiān)控指標的設計應該精簡，在保證風險監(jiān)控效果的前提下，降低管理成本； ? 整合性原則： 風險監(jiān)控指標可從各部門現有經營管理指標和績效考核指標整合發(fā)展而來，或直接選用適宜的現有指標； ? 靈活性原則： 風險監(jiān)控指標應隨著公司風險狀況的變化及時做出調整，以客觀反映當前公司的風險狀況。 需要說明的幾個問題 69 CNPEC 部門風險監(jiān)控報告的填報 對本部門負責監(jiān)控的風險狀況的分析評價 報告風險監(jiān)控指標的變化情況，簡要分析風險變化原因、影響水平，對未來的變化趨勢進行分析判斷，對監(jiān)控指標無法反映的風險變化情況用文字進行說明； 對風險監(jiān)控指標處于黃色和紅色區(qū)域的，說明原因和改進措施。 對部門當前整體風險水平的小結 分析本部門風險的總體狀況，報告發(fā)生預警的風險及需要重點關注的風險，并分析可能造成的影響，提出防范措施。 需要說明的幾個問題 70 CNPEC 風險監(jiān)控指標的常見分析方法 指標監(jiān)控的目的是通過對指標數值變化的分析，了解風險的變化，可以 采用的指標分析方法有： 對比分析： 若某個監(jiān)控指標可以直觀反映某個風險的水平，通過指標實 際值與目標控制值的對比，對實際情況進行客觀描述。 結構分析： 若幾個同質的指標加總后反映某個風險的水平，在分析指標 綜合表現的基礎上，可對該類指標進行結構分析，反映其構成和比例。 組合分析： 若幾個不同指標通過一定的邏輯關系組合后，匯總反映某個 風險的水平，可通過各指標的組合計算分析其綜合影響，也可通過敏感 性分析，找出其中關鍵的影響因素。 趨勢分析： 對一些難以直觀反映風險水平的長期性指標，應積累指標歷 史記錄，進行趨勢分析。 原因分析： 在對指標數值變化進行報告的同時，還應對引起指標變動的 原因進行分析，為找出風險控制，采取針對性的控制措施提供依據。 需要說明的幾個問題 71 CNPEC 風險預警 風險預警涵義 風險預警包括預警報告和預警后的風險應急反應兩項活動， 具體是指： 預警報告， 各相關責任部門當其所監(jiān)控的重大風險達到預警 條件要求（即風險的監(jiān)控指標達到及超出預警標準）時，立 即向風險管理主管部門及主管領導提出預警報告； 應急反應， 責任部門和風險管理部門積極組織相關力量，啟 動風險應急預案或制定有效的風險應急方案并組織落實，以 管理風險帶來的影響，對那些新出現的、沒有應急預案的、 并存在重大影響的風險立即制定風險應急方案，以采取有效 的風險管理措施，管理該風險帶來的影響。 需要說明的幾個問題 72 CNPEC 風險預警 風險應急預案與應急方案 風險應急預案是基于對該風險未來可能發(fā)生的各種不利影響 的預測而針對性制定的； 預警后新制定的風險應急方案是基于對該風險現狀及其帶來 影響的綜合分析而制定的； 制定與實施風險應急預案與應急方案目的 一方面降低該風險超過預警范圍而帶來的對公司的不利影響 程度，或減小其造成影響的可能性，或提高公司對該風險的 承受能力，以實現把該風險重新控制在承受度水平以內的效 果； 一方面對已成事實的不利影響進行有效補救，保證公司戰(zhàn)略 目標的順利實現及可持續(xù)發(fā)展。 需要說明的幾個問題 73 CNPEC 風險預警 風險應急預案的主要內容 風險應急預案是風險管理解決方案的一部分內容，是根據對 該風險未來情況的預測和分析而制定包括該風險可能出現的 預警情況，各情況下應采取的應急反應措施，相關的工作職 責劃分，以及工作目標等內容。 風險應急方案的主要內容 對那些預警后需新制定的風險應急方案，內容中應包括針對 該風險應該立即采取的管理措施和控制手段，或對風險已造 成實際損害后的補救措施，以及相應的資源配置，各相關部 門的職責與任務，方案的實施計劃與要求等。 需要說明的幾個問題 74 CNPEC 演講完畢，謝謝觀看！