現(xiàn)代投行業(yè)務(wù)運(yùn)作與管理ppt37(2)-資料下載頁
2025-03-05 12:20本頁面
【正文】 ? 投行給業(yè)務(wù)人員提供了充分提高自己的專業(yè)能力（生存能力），開拓客戶，認(rèn)識社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì) ? 入關(guān)后投行業(yè)務(wù)競爭越來越激烈，證券公司、投行、投行人員必須為生存而競爭 ? 投行人員必須千方百計(jì)提高專業(yè)能力，開拓核心客戶，服務(wù)好客戶。 品 牌 ? 品牌 （ 聲譽(yù)）：品牌至關(guān)重要 高盛：人才、資本和聲譽(yù)是我們的立足之本。 如果其中任何一項(xiàng)受損害，最難恢復(fù)的是聲譽(yù)。 ? 品牌與業(yè)務(wù)的關(guān)系： 品牌對業(yè)務(wù)開拓具有乘數(shù)效應(yīng)。 有品牌：乘數(shù) 1 品牌被毀：乘數(shù) → 0 業(yè)務(wù)開拓：樹立或毀壞品牌的過程。 優(yōu)質(zhì)業(yè)務(wù)：樹立品牌 劣質(zhì)業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)失誤：毀壞品牌 投行風(fēng)險(xiǎn)：品牌（聲譽(yù)）的天敵 ? 法律風(fēng)險(xiǎn)： 由于疏忽、遺漏、誤導(dǎo)，導(dǎo)致被警告、通報(bào)或承銷牌被暫停、吊銷，或受到投資者民事起訴，或被刑事起訴等。 ? 信用風(fēng)險(xiǎn)： 由于未履行預(yù)定協(xié)議，導(dǎo)致公司在變化的市場條件下進(jìn)行交易發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)；拖欠股款、本金、利息等。 ? 市場風(fēng)險(xiǎn)： 市場發(fā)生變化，導(dǎo)致利率、匯率、股價(jià)發(fā)生變化而引致承銷、造市或證券交易損失。 ? 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)： 公司內(nèi)部運(yùn)營錯(cuò)誤而導(dǎo)致?lián)p失；因未盡職調(diào)查而遺漏重大事項(xiàng)，或因定價(jià)失誤，而導(dǎo)致承銷損失等。 ? 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)： 與信譽(yù)差的客戶發(fā)生交易；發(fā)生對公司信譽(yù)有負(fù)面影響的交易，等等。 投行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系： ? 嚴(yán)格的客戶選擇與評價(jià)程序 客戶選擇委員會(huì) 項(xiàng)目承諾委員會(huì) ? 嚴(yán)格的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn) ? 規(guī)范的項(xiàng)目運(yùn)作程序 ? 法律合規(guī)部的嚴(yán)格監(jiān)控 ? 公司風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)的嚴(yán)格把關(guān) ? 道德與紀(jì)律的約束 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目標(biāo)：沒有意外 ? 確定風(fēng)險(xiǎn)控制體系； ? 制訂風(fēng)險(xiǎn)管理政策； ? 確定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的上限； ? 監(jiān)控所有有風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)； ? 讓管理層獲取所有相關(guān)信息。 謝 謝！ 周宏章
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