四、銀行外匯業(yè)務(wù)案例分析-資料下載頁
2025-03-04 20:45本頁面
【正文】 為客戶辦理結(jié)匯 、 售匯或者付匯 ， 累計金額在等值 100萬美元以上的； ?規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)不全 ， 為客戶辦理結(jié)匯 、 售匯或者付匯 ， 累計金額在等值 500萬美元以上的； ?為客戶辦理售匯業(yè)務(wù) ， 金額超出有效憑證和商業(yè)單據(jù)標(biāo)明金額 ， 累計發(fā)生金額在等值 500萬美元以上的； 78 ?自身結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)中，須報外匯局審批而未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理的； ?違規(guī)結(jié)匯或者售匯金額占本機構(gòu)當(dāng)年結(jié)匯或者售匯總量 10％以上的； ?違規(guī)結(jié)匯或者售匯筆數(shù)占本機構(gòu)當(dāng)年結(jié)匯或者售匯總筆數(shù) 10％以上的； ?連續(xù) 5個工作日或 5個工作日以上超過外匯局核定的結(jié)售匯頭寸，而未通過銀行間外匯市場進行平補的； 79 ?一個季度內(nèi)超過外匯局核定的結(jié)售匯頭寸，而未通過銀行間外匯市場進行平補累計達到 10次以上的； ?3個月內(nèi)累計出現(xiàn) 4次或 4次以上結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時、不準(zhǔn)確的； ?其他嚴重違反結(jié)匯、售匯、付匯和結(jié)售匯頭寸管理規(guī)定的行為，以及其他違反外匯管理規(guī)定的重大或惡性案件。 第三部分 被查單位權(quán)利與義務(wù) 80 針對檢查結(jié)果可以提出申辯意見。 對“處理決定”有異議的可以申請復(fù)議。 對“復(fù)議決定”不服的可以進行行政訴訟 81 權(quán)利 82 義務(wù) ?全面及時準(zhǔn)確提供外匯檢查所需的數(shù)據(jù)和資料 ?如實向外匯檢查部門反映業(yè)務(wù)真實狀況 自查階段 檢查階段 處理階段 ?對外匯管理政策提出建議 83 幾點建議 一是要加強政策法規(guī)的學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高合規(guī)經(jīng)營水平，切實履行真實性審核職責(zé)。 二是要建立健全外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)對外匯業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)范管理，保證各項外匯業(yè)務(wù)合規(guī)、有序地發(fā)展。 三是處理好發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系。 四是選擇適當(dāng)?shù)姆绞脚c監(jiān)管部門溝通。 五是加強內(nèi)部稽核，主動糾正存在的問題，并在查清原因的基礎(chǔ)上認真進行整改。 六是提高銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營的電子化水平，增強市場競爭力。 84 謝 謝 再見 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 22, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 08:44:4508:44:4508:443/22/2023 8:44:45 AM 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :44:4508:44Mar2322Mar23 1故人江海別，幾度隔山川。 08:44:4508:44:4508:44Wednesday, March 22, 2023 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :44:4508:44:45March 22, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 22日星期三 上午 8時 44分 45秒 08:44: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 8時 44分 :44March 22, 2023 1行動出成果，工作出財富。 2023年 3月 22日星期三 8時 44分 45秒 08:44:4522 March 2023 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 上午 8時 44分 45秒 上午 8時 44分 08:44: 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 22, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 08:44:4508:44:4508:443/22/2023 8:44:45 AM 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 :44:4508:44Mar2322Mar23 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 08:44:4508:44:4508:44Wednesday, March 22, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :44:4508:44:45March 22, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 22日星期三 上午 8時 44分 45秒 08:44: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 上午 8時 44分 :44March 22, 2023 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 22日星期三 8時 44分 45秒 08:44:4522 March 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 8時 44分 45秒 上午 8時 44分 08:44: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 22, 2023 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 08:44:4508:44:4508:443/22/2023 8:44:45 AM 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :44:4508:44Mar2322Mar23 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 08:44:4508:44:4508:44Wednesday, March 22, 2023 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。 :44:4508:44:45March 22, 2023 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 22日星期三 上午 8時 44分 45秒 08:44: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 上午 8時 44分 :44March 22, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 22日星期三 8時 44分 45秒 08:44:4522 March 2023 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 上午 8時 44分 45秒 上午 8時 44分 08:44: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴
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