【正文】 （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》要求： ，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定， 由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 。 廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專(zhuān)人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，并應(yīng)當(dāng) 充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。 1/24/2023 63 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 ，證券公司應(yīng)當(dāng) 了解客戶 身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定； 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力 。 ?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 1/24/2023 64 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 。 、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少 每 3個(gè)月 向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的 資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告 ，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式 至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值 。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。 1/24/2023 65 二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 ，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 ，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。 1/24/2023 66 【例 1】（判斷題）證券公司可以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ） 【例 2】證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。 、操縱證券價(jià)格 的投資 1/24/2023 67 【例 3】（ ）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。 【例 4】（判斷題）證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ） 1/24/2023 68 【例 5】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 資產(chǎn) 1/24/2023 69 第六節(jié) 監(jiān)管和法律責(zé)任 一、監(jiān)管職責(zé) 二、監(jiān)管措施 自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于 20年 。 三、法律責(zé)任 （一）《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定 （二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定 1/24/2023 70 【例 1】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 【例 2】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 3萬(wàn)元以下 10萬(wàn)元以下 5萬(wàn)元以下 15萬(wàn)元以下 1/24/2023 71 謝 謝 :16:0004:1604::16 04:1604:16::16:00 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 0秒 ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 16, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 04:16:0004:16:0004:163/16/2023 4:16:00 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 :16:0004:16Mar2316Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 04:16:0004:16:0004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 :16:0004:16:00March 16, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 0秒 04:16: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 0秒 04:16:0016 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 上午 4時(shí) 16分 0秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , March 16, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 04:16:0004:16:0004:163/16/2023 4:16:00 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :16:0004:16Mar2316Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 04:16:0004:16:0004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :16:0004:16:00March 16, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 0秒 04:16: ? 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 0秒 04:16:0016 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 上午 4時(shí) 16分 0秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 16, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 04:16:0004:16:0004:163/16/2023 4:16:00 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :16:0004:16Mar2316Mar23 ? 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 04:16:0004:16:0004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :16:0004:16:00March 16, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 0秒 04:16: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 0秒 04:16:0016 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 上午 4時(shí) 16分 0秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專(zhuān)家告訴