資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)-資料下載頁(yè)
2025-02-26 13:34本頁(yè)面
【正文】 六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、 監(jiān)管職責(zé) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：監(jiān)督管理。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券交易所 期貨交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。 二、 監(jiān)管措施（熟悉） ，定期進(jìn)行自查。 ，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起 5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 4. 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 5. 自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。 6. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)要配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。 7. 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施進(jìn)行監(jiān)管 8. 證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶(hù)的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。 【 例題 單選題 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 20 『 正確答案 』 B 『 答案解析 』 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后 5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 三、法律責(zé)任（熟悉） （一） 《 試行辦法 》 和 《 實(shí)施細(xì)則 》 的相關(guān)規(guī)定 （二） 《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 的相關(guān)規(guī)定 ? 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 ? ? 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則（熟悉） ? （ 1）守法合規(guī)。 ? （ 2）公平公正。 ? （ 3）資格管理。 ? （ 4）約定運(yùn)作。 ? （ 5）集中管理。 ? （ 6）風(fēng)險(xiǎn)控制。 ? ? 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求 ? ? 一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則（熟悉） ? （ 1）守法合規(guī)。 ? （ 2）公平公正。 ? （ 3）資格管理。 ? （ 4）約定運(yùn)作。 ? （ 5）集中管理。 ? （ 6）風(fēng)險(xiǎn)控制。 ? 謝 謝 :16:4004:1604::16 04:1604:16::16:40 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 40秒 ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 16, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 40秒 04:16: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 上午 4時(shí) 16分 40秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , March 16, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿(mǎn)，留一份不足，可得無(wú)限完美。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 40秒 04:16: ? 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 上午 4時(shí) 16分 40秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 16, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時(shí) 16分 40秒 04:16: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 2023年 3月 上午 4時(shí) 16分 :16March 16, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 16日星期四 4時(shí) 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 上午 4時(shí) 16分 40秒 上午 4時(shí) 16分 04:16: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專(zhuān)家告訴
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