【正文】 六節(jié) 資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 一、 監(jiān)管職責 中國證監(jiān)會：監(jiān)督管理。 中國證券業(yè)協(xié)會 證券交易所 期貨交易所 證券登記結算機構：自律管理和行業(yè)指導。 二、 監(jiān)管措施（熟悉） ，定期進行自查。 ，應當于每季度結束之日起 5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 4. 集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起 60 個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產 托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。 5. 自資產管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。 6. 證券公司、資產托管機構要配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。 7. 證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相關監(jiān)管措施進行監(jiān)管 8. 證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控。 【 例題 單選題 】 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后（ ）個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 20 『 正確答案 』 B 『 答案解析 』 證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后 5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 三、法律責任（熟悉） （一） 《 試行辦法 》 和 《 實施細則 》 的相關規(guī)定 （二） 《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 的相關規(guī)定 ? 第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求 ? ? 一、資產管理業(yè)務管理的基本原則（熟悉） ? （ 1）守法合規(guī)。 ? （ 2）公平公正。 ? （ 3）資格管理。 ? （ 4）約定運作。 ? （ 5）集中管理。 ? （ 6）風險控制。 ? ? 第二節(jié) 資產管理業(yè)務的基本要求 ? ? 一、資產管理業(yè)務管理的基本原則（熟悉） ? （ 1）守法合規(guī)。 ? （ 2）公平公正。 ? （ 3）資格管理。 ? （ 4）約定運作。 ? （ 5）集中管理。 ? （ 6）風險控制。 ? 謝 謝 :16:4004:1604::16 04:1604:16::16:40 2023年 3月 16日星期四 4時 16分 40秒 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 16, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時 16分 40秒 04:16: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 4時 16分 :16March 16, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 2023年 3月 16日星期四 4時 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 上午 4時 16分 40秒 上午 4時 16分 04:16: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , March 16, 2023 ? 很多事情努力了未必有結果，但是不努力卻什么改變也沒有。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1不知香積寺，數里入云峰。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時 16分 40秒 04:16: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 上午 4時 16分 :16March 16, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 16日星期四 4時 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 上午 4時 16分 40秒 上午 4時 16分 04:16: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 , March 16, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 04:16:4004:16:4004:163/16/2023 4:16:40 AM ? 1越是沒有本領的就越加自命不凡。 :16:4004:16Mar2316Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 04:16:4004:16:4004:16Thursday, March 16, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強。 :16:4004:16:40March 16, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 16日星期四 上午 4時 16分 40秒 04:16: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 3月 上午 4時 16分 :16March 16, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 16日星期四 4時 16分 40秒 04:16:4016 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 上午 4時 16分 40秒 上午 4時 16分 04:16: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴